期货市场组织结构.docx

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期货市场组织结构

一、单选：

1.（）是指所有交易者的集合，其不仅是市场赖以存在的基础，也是整个期货市场所服务的对象。

A．投资者

B．投机者

C．套期保值者

D．期货公司

参考答案：

2.（）由期货交易所、结算机构和期货经纪机构所组成，是直接为交易者进行交易、结算服务的机构。

A．投资者

B．核心服务层

C．相关服务机构

D．监管机构

参考答案：

3.（）是指为期货交易提供间接服务的服务机构，如交割仓库、结算银行、信息咨询机构、会计师事务所、律师事务所等。

A．投资者

B．核心服务层

C．相关服务机构

D．监管机构

参考答案：

4.（）是指政府为维护期货市场秩序而专设的部门以及期货行业协会。

A．投资者

B．核心服务层

C．相关服务机构

D．监管机构

参考答案：

5.关于期货交易所的性质，下列描述不正确的是（）。

A．按照交易所章程的规定实行自律管理

B．交易所自身不参与交易活动

C．交易所为期货交易提供设施和服务

D．交易所参与期货合约价格的形成

参考答案：

6.（）不属于期货交易所的特性。

A．高度集中化

B．高度严密性

C．高度组织化

D．高度规范化

参考答案：

7.选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。

A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市

C．沿海港口城市

D．人口稠密城市

参考答案：

8.以下不是期货交易所职能的是（）。

A．监管指定交割仓库

B．发布市场信息

C．制定期货交易价格

D．制定并实施业务规则

参考答案：

9.期货合约是由（）。

A．期货交易所统一制定的

B．期货交易所会员制定的

C．中国证监会制定的

D．期货经纪公司制定的

参考答案：

10.下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是（）。

A．保证金制度

B．定点交割制度

C．持仓限额和大户持仓报告制度

D．每日结算制度

参考答案：

11.（）作为联系期货市场和现货市场的纽带，是期货交易最重要的环节之一，它的规范运行是期货市场功能发挥的重要保障。

A．交割环节

B．报价环节

B．监督环节

D．审批环节

参考答案：

12.不以盈利为目的的期货交易所是（）。

A．会员制期货交易所

B．公司制期货交易所

C．合伙制期货交易所

D．合作制期货交易所

参考答案：

13.以盈利为目的的期货交易所是（）。

A．会员制期货交易所

B．合伙制期货交易所

C．法人制期货交易所

D．公司制期货交易所

参考答案：

14.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行（）。

A．合作制

B．合伙制

C．公司制

D．会员制

参考答案：

15.大连商品交易所实行的是（）。

A．合作制

B．合伙制

C．公司制

D．会员制

参考答案：

16.在我国，可以成为期货交易所会员的是（）。

A．自然人

B．法人

C．境内登记注册的法人

D．境内登记注册的机构

参考答案：

17.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权

C．按规定转让会员资格

D．联名提议召开临时会员大会

参考答案：

18.以下不属于期货交易所会员应当履行的义务的是（）。

A．担保期货交易者的交易履约

B．接受期货交易所业务监管

C．按规定缴纳各种费用

D．执行会员大会、理事会的决议

参考答案：

19.会员大会是会员制期货交易所的（）。

A．权力机构

B．监管机构

C．常设机构

D．管理机构

参考答案：

20.根据《期货交易所管理办法》，不属于会员制期货交易所会员大会的职权的是（）。

A．审议批准期货交易所的财务预算方案

B．选举和罢免会员理事

C．审批设立期货经纪公司

D．决定增加或减少期货交易所注册资本

参考答案：

21.会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。

A．监事会

B．理事会

C．董事会

D．委员会

参考答案：

22.理事会的权利包括（）。

A．交易权利

B．召集会员大会

C．管理期货交易所日常事务

D．决定交易所员工的工资

参考答案：

23.会员制期货交易所专门委员会的设置由（）确定。

A．理事会

B．监事会

C．会员大会

D．期货交易所

参考答案：

24.在会员制期货交易所中，（）负责审查人会申请，并调查其真实性及申请人的财务状况、个人品质和商业信誉。

A．业务委员会

B．仲裁委员会

C．交易行为管理委员会

D．会员资格审查委员会

参考答案：

25.在会员制期货交易所中，交易规则委员会负责（）。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

C．调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉

D．审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见

参考答案：

26.在会员制期货交易所中，新品种委员会负责（）。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

C．调查申请人的财务状况、个人品质和商业信誉

D．审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见

参考答案：

27.在会员制期货交易所中，仲裁委员会负责（）。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究

C．通过仲裁程序解决会员之间、非会员与会员之间以及交易所内部纠纷及申诉

D．审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见

参考答案：

28.在会员制期货交易所中，（）负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。

A．交易规则委员会

B．合约规范委员会

C．交易行为管理委员会

D．会员资格审查委员会

参考答案：

29.期货交易所的总经理不能行使的职权是（）。

A．决定期货交易所机构设置方案、聘任和解聘工作人员

B．决定期货交易所变更方案

C．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

D．决定期货交易所员工的工资和奖惩

参考答案：

30.下列交易所中，实行公司制的是（）。

A．郑州商品交易所

B．大连商品交易所

C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

参考答案：

31.下列不属于公司制期货交易所特点的是（）。

A．对交易中任何一方的违约行为所生产的损失负责赔偿

B．完全中立，其工作人员不得参与交易

C．交易所的设立，不是投资行为，不存在投资回报问题

D．收取的交易费用较多，使交易商的负担较大

参考答案：

32.公司制期货交易所的最高权力机构是（）。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．理事会

参考答案：

33.公司制期货交易所股东大会的常设机构是（）。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．理事会

参考答案：

34.公司制期货交易所的机构设置不包含（）。

A．理事会

B．监事会

C．董事会

D．股东大会

参考答案：

35.在公司制期货交易所中，由（）负责聘任或者解聘公司副经理、财务负责人。

A．股东大会

B．董事会

C．经理

D．监事会

参考答案：

36.在公司制期货交易所中，由（）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。

A．股东大会

B．董事会

C．经理

D．监事会

参考答案：

37.在公司制期货交易所中，由（）组织实施公司年度经营计划和投资方案。

A．股东大会

B．董事会

C．经理

D．监事会

参考答案：

38.下面哪一项不是会员制和公司制期货交易所的区别?

（）

A．目的

B．法律责任

C．资金来源

D．接受监管

参考答案：

39.（）作为一种传统的期货交易所组织形式，已有150年历史。

A．会员制

B．公司制

C．合伙制

D．合作制

参考答案：

40.世界上第一个现代意义上的结算机构是（）。

A．美国期货交易所结算公司

B．芝加哥期货交易所结算公司

C．东京期货交易所结算公司

D．伦敦期货交易所结算公司

参考答案：

41.以下不属于期货结算机构的组织形式的是（）。

A．隶属于监管机构

B．作为交易所内部机构

C．附属于交易所的相对独立的机构

D．全国性的结算机构

参考答案：

42.为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是（）。

A．作为交易所内部机构的结算机构

B．附属于交易所的相对独立的结算机构

C．多家交易所共用的一家全国性结算公司

D．证券监管部门指定的商业结算机构

参考答案：

43.目前我国的期货结算部门是（）。

A．附属于期货交易所的相对独立的机构

B．交易所的内部机构

C．由几家期货交易所共同拥有的

D．完全独立于期货交易所的

参考答案：

44.从市场发展的角度看，今后（）应当成为我国期货市场重点考虑的选择。

A．作为某一交易所内部机构的结算机构

B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

参考答案：

45.我国《期货交易管理条例》规定，结算会员的结算业务资格由（）批准。

A．中国证监会派出机构

B．中国期货业协会

C．国务院期货监督管理机构

D．期货交易所

参考答案：

46.期货交易一旦成交，（）就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任。

A．期货交易所

B．结算机构

C．监事会

D．期货经纪机构

参考答案：

47.期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。

A．实物交割

B．现金结算交割

C．对冲平仓

D．套利投机

参考答案：

48.一般情况下，结算会员收到通知后必须在（）将保证金交齐，否则不能继续交易。

A．七日内

B．三日内

C．次日交易所开市前

D．当日交易结束前

参考答案：

49.结算机构的作用不包括（）。

A．控制市场风险

B．担保交易履约

C．计算期货交易盈亏

D．设计期货合约，满足交易者的需要

参考答案：

50.期货经纪公司的职能不包括（）。

A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险

B．为客户提供期货市场信息

C．充当客户的交易顾问

D．担保客户的交易履约

参考答案：

51.期货公司在期货市场中的作用主要有（）。

A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力

B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

C．严密的风险控制制度使期货经纪公司可以较为有效地控制客户的交易风险

D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥

参考答案：

52.2007年3月16日颁布的《期货交易管理条例》将"期货经纪公司"名称改为（）。

A．"经纪公司"

B．"期货公司"

C．"期货有限责任公司"

D．"经纪行业公司"

参考答案：

53.我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A．3000万元

B．4000万元

C．5000万元

D．6000万元

参考答案：

54.在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

A．期货交易所

B．期货结算部门

C．中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构

参考答案：

55.下列对期货公司营业部的理解，错误的是（）。

A．营业部的民事责任由经纪公司承担

B．不得超越经纪公司授权范围开展业务

C．营业部不具有法人资格

D．经纪公司无须对营业部实行统一管理

参考答案：

56.美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA）进行自律性监管。

A．商品期货交易委员会（CFTC）

B．美国商务部

C．美国政府期货监督管理委员会

D．美国联邦期货业合作委员会

参考答案：

57.日本期货市场是分行业进行管理的，其中，农产品期货归（）管理。

A．农林水产省

B．通商产业省

C．大藏省

D．财政厅

参考答案：

58.日本期货市场是分行业进行管理的，其中，工业品期货归（）管理。

A．农林水产省

B．通商产业省

C．大藏省

D．财政厅

参考答案：

59.日本期货市场是分行业进行管理的，其中，金融期货归（）管理。

A．农林水产省

B．通商产业省

C．大藏省

D．财政厅

参考答案：

60.中国香港的期货市场监管工作由（）承担。

A．香港特别行政区财政司

B．香港特别行政区金融管理局

C．香港期货交易所

D．香港证券交易所

参考答案：

61.在我国大陆，（）是期货市场的监管机构。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．国务院期货事务监督管理委员会

参考答案：

62.（）是期货市场自我管理协调的期货业联合会，它的成立须经过政府主管部门的审查和批准，并受政府的管理。

A．期货行业协会组织

B．政府部门期货监管机构

C．证券监督委员会

D．期货交易所联合会

参考答案：

63.（）是期货行业协会的宗旨，协会必须围绕这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段。

A．争取盈利

B．保护客户权益

C．提高市场的流动性

D．维护市场正常有序进行

参考答案：

64.期货业协会的最高权力机构为（），其管理和处理日常工作的机构是理事会。

A．董事会

B．会员大会

C．股东大会

D．总经理

参考答案：

65.理事会是期货行业协会的执行机构，主要职责是（）。

A．完成会员大会做出的决策指令，管理和指导日常工作

B．制定有关协会发展规划、政策、计划

C．确定资金来源

D．制定财政预算和协会的章程细则

参考答案：

66.中国期货业协会成立于2000年12月29日，注册地和常设机构设在（）。

A．北京

B．上海

C．郑州

D．大连

参考答案：

67.会员大会是中国期货业协会的最高权力机构，每（）举行一次会议。

A．1年

B．2年

C．4年

D．5年

参考答案：

68.（）是中国期货业协会会员大会闭会期间的常设机构，对会员大会负责。

A．理事会

B．董事会

C．专业委员会

D．办公室

参考答案：

69.（）是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点，是独立法人。

A．交割仓库

B．结算银行

C．信息服务公司

D．介绍经纪商

参考答案：

70.一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备近（）年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录。

A．2

B．3

C．6

D．10

参考答案：

71.介绍经纪商在国际上一般都以（）的形式存在。

A．由期货公司担保

B．个人

C．独立执业

D．机构

参考答案：

二、多选：

72.期货市场的核心服务层包括（）。

A．提供集中交易场所的期货交易所

B．提供现货交割场所的交割仓库

C．提供代理交易服务的期货经纪公司

D．提供结算服务的结算机构

参考答案：

ACD

73.期货交易所的职能有（）。

A．设计合约、安排上市

B．监控市场风险

C．保证合约履行

D．参与期货价格的形成

参考答案：

ACD

74.期货交易所的设立需要具备一定的条件，一般为（）。

A．应是期货商品的主产地

B．所在地一般为经济、金融中心城市

C．要有良好的基础设施

D．应有专门的期货人才、完善的交易规则

参考答案：

BCD

75.目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为（）。

A．合作制期货交易所

B．会员制期货交易所

C．公司制期货交易所

D．合伙制期货交易所

参考答案：

76.期货交易所会员的资格获得方式主要有（）。

A．以交易所创办发起人的身份加入

B．接受发起人的转让加入

C．依据期货交易所的规则加入

D．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入

参考答案：

ABCD

77.会员制期货交易所的会员的基本权利包括（）。

A．获得有关期货交易的信息和服务

B．按规定转让会员资格

C．联名提议召开临时会员大会

D．参加会员大会，行使表决权、申诉权

参考答案：

ABCD

78.在会员制期货交易所中，会员应履行的义务包括（）。

A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策

B．遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

C．按规定交纳各种费用

D．接受期货交易所业务监管

参考答案：

ABCD

79.会员制期货交易所的具体组织结构一般均设有（）。

A．会员大会

B．业务管理部门

C．理事会

D．监事会

参考答案：

ABC

80.会员制期货交易所会员大会有权（）。

A．制定、修改或废止章程及业务规则

B．选举和更换高级管理人员

C．决定期货交易所的合并和终止

D．制定和修改期货合约交易价格

参考答案：

ABC

81.在会员制期货交易所中，理事会行使的职权一般包括（）。

A．监督会员大会决议和理事会决议的实施

B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告

C．审议交易所合并、分立、解散和清算的方案

D．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

参考答案：

ABC

82.会员制期货交易所设立的专业委员会有（）。

A．交易规则委员会

B．合约规范委员会

C．新品种委员会

D．仲裁委员会

参考答案：

ABCD

83.在会员制期货交易所中，一般都设有总经理、副总经理及其相关的（）等业务部门。

A．交易

B．交割

C．研究发展

D．市场开发

参考答案：

ABCD

84.会员制期货交易所的总经理行使的职权有（）。

A．主持期货交易所的日常工作

B．决定期货交易所变更方案

C．决定期货交易所员工的工资和奖惩

D．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

参考答案：

85.以下说法中，（）不是会员制期货交易所的特征。

A．全体会员共同出资组建

B．缴纳的会员资格费可有一定回报

C．权力机构是股东大会

D．非盈利性

参考答案：

86.公司制期货交易所的主要特点有（）。

A．对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿

B．完全中立，其工作人员不得参与交易

C．注重扩大市场规模，提高经营效率

D．收取的交易费用较多，使交易商的负担较大

参考答案：

ABCD

87.公司制交易所一般采用公司管理制，下设（）机构，各负其责，相互制约。

A．股东大会

B．经理

C．董事会

D．监事会

参考答案：

ABCD

88.公司制期货交易所股东大会具有的职权包括（）。

A．审批年度财务预算方案、决算方案

B．决议增加或减少注册资本

C．聘任或者解聘公司经理

D．检查公司财务

参考答案：

89.董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下（）职权。

A．召集股东大会，并向股东大会报告工作

B．执行股东大会的决议

C．审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案

D．聘任或解聘公司经理

参考答案：

ABD

90.在公司制交易所中，经理对董事会负责，并行使以下（）职权。

A．组织实施公司年度经营计划和投资方案

B．拟定公司内部管理机构设置方案

C．制定公司的具体规章

D．聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

参考答案：

ABC

91.公司制期货交易所监事会的职权包括（）。

A．检查公司的财务

B．提议召开临时股东大会

C．制定公司具体规章

D．聘任或解聘公司财务负责人

参考答案：

92.会员制期货交易所和公司制期货交易所的区别主要表现为（）。

A．设立的目的不同

B．承担的法律责任不同

C．适用法律不同

D．资金来源不同

参考答案：

ABCD

93.下列期货交易所属于公司制期货交易所的是（）。

A．芝加哥商业交易所（CME）

B．香港期货交易所（HKFE）

C．伦敦国际石油交易所（IPE）

D．伦敦金属交易所（LME）

参考答案：

ABC

94.根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为（）形式。

A．作为某一交易所内部机构的结算机构

B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

参考答案：

ABD

95.下列（）的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。

A．大连商品交易所

B．纽约期货交易所

C．伦敦金属交易所

D．芝加哥商业交易所

参考答案：

96.建立全国统一的结算公司，其优点主要有（）。

A．有利于加强风险控制

B．提供更高效的金融服务

C．便于交易所全面掌握参与者的资金情况

D．为新的金融衍生品种的推出打基础

参考答案：

ABD

97.目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有（）。

A．大连商品交易所

B．郑州商品交易所

C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

参考答案：

ABC

98.期货交易的盈亏结算包括（）。

A．开仓盈亏结算

B．交割盈亏结算

C．平仓盈亏结算

D．持仓盈亏结算

参考答案：

99.期货结算部门的作用是（）。

A．担保交易履约

B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约

D．计算期货交易盈亏

参考答案：

ABD

100.期货经纪机构的职能包括（）等。

A．设计期货合约

B．保证期货合约履行

C．管理客户账户，控制客户交易风险

D．为客户提供期货市场信息

参考答案：

101.期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在（）。

A．节约交易成本，提高交易效率

B．为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者的交易风险

C．提高投资者交易的决策效率和决策的准确性

D．较为有效地控制投资者交易风险，实现期货交易风险在各环节的分散承担

参考答案：

ACD

102.目前，我国的期货公司可以申请（）业务。

A．经营境内期货经纪

B．经营境外期货经纪

C．期货投资咨询

D．外汇交易

参考答案：

ABC

103.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括（）。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录

C．有健全的风险管理和内部控制制度

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

参考答案：

ACD

104.期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即（）。

A．统一结算

B．统一风险控制

C．统一资金调拨

D．统一财务管理和会计核算

参考答案：

ABCD

105.商品期货的套期保值者包括（）。

A．生产商

B．加工商

C．经营商

D．投资者

参考答案：

ABC

106.金融期货的套期保值者有金融市场的（）。

A．投资者（或债权人）

B．融资者（或债务人）

C．生产商

D．进出口商

参考

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