贵州下半年证券从业资格考试我国的股票类型考试题.docx

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贵州下半年证券从业资格考试我国的股票类型考试题

贵州2015年下半年证券从业资格考试：

我国的股票类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。

__A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；10

2.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是__。

A．中国银行B．中国进出口银行C．国家发展银行D．中国农业发展银行

3.证券投资基金的主要投资风险不包括__。

A．市场风险B．管理风险C．汇率风险D．巨额赎回风险

4.允许开立证券账户的对象不包括__。

A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者

5.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。

A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事

6.根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。

A．15%B．20%C．25%D．30%

7.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。

A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券投资咨询分析会

8.按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为__。

A．收益保证型和非收益保证型两大类B．收益保证型和保本型C．收益保证型和保证最低收益型D．收益保证型、保本型和保证最低收益型

9.在美国发行的外国债券叫做__。

A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券

10.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

11.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。

A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3

12.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构

13.采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

A．发起方式B．公募方式C．私募方式D．配售方式

14.资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。

A．rF（下标）B．σM（下标）C．D．

15.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

16.行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3B．5C．10D．15

17.具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是__。

A．银行票据B．商业票据C．中期票据D．短期票据

18.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛

19.消耗性缺口一般发生在__。

A．行情趋势之初B．行情趋势中途C．行情趋势末端D．无法判断

20.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

21.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。

A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管

22.可赎回优先股有两种类型：

一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回

23.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。

A．500B．1000C．3000D．5000

24.金融债券可在__公开发行或定向发行。

A．证券交易所B．全国银行间债券市场C．同业拆借市场D．股票市场

25.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

26.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是__。

A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险

27.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

28.__对基金实施行业自律管理。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会

29.（）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天

30.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．拒绝表示意见D．无保留意见

31.证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。

A．加强法制建设B．规范市场C．保护投资者利益D．打击违法犯罪

32.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。

A．稳定性B．系统风险C．流动性风险D．非系统风险

33.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。

A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先

34.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限

35.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券

36.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A．监察独立B．运行独立C．代码独立D．指数独立

37.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。

A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记

38.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润

39.股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值

40.债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率B．基础利率C．再投资利率D．未来到期收益率

41.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__A．股票的市场价值B．股票的票面价值C．股票的帐面价值D．股票的内在价值

42.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币

43.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。

A．短期B．长期C．中期D．不确定

44.股东大会是股份公司的__。

A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构

45.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

46.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖

47.证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年）B．2年以上（含2年）C．3个月以上（含3个月）D．2年以下（不含2年）

48.公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。

A．10%B．20%C．30%D．40%

49.债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段

50.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。

A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出