第一和二章练习.docx
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第一和二章练习
第一章证券市场概述
一、单项选择题
1.按（D）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（B）。
A.股票
B.金融证券
C.商业票据
D.公司债券
3.下列不属于证券市场显著特征的选项是（Ｃ）。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所
B.证券市场是价值直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
4.按募集方式分类，有价证券可以分为（B）。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券
B.公募证券和私募证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
5.有价证券是（D）的一种形式。
A.真实资本
B.商品资本
C.货币资本
D.虚拟资本
6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（Ｄ）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司
B.合伙制企业
C.独资制企业
D.股份公司
7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（C）。
A.公司债券
B.铁路股票
C.政府债券
D.公司股票
8.世界上第一个股票交易所于1602年在（Ｄ）成立。
A.英国的伦敦
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
9.中国证监会按照（Ａ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
10.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（ＣＤ）。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
11.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D）。
A.证券投资咨询机构、财务顾问机构
B.资信评级机构、资产评估机构
C.会计师事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构
12.（C）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者
B.证券经营机构
C.保险公司
D.商业银行
13.B股是指（D）。
A.境外上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.我国境内上市外资股
14.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（Ｂ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二
B.三
C.四
D.五
15.1918年夏天成立的（Ｄ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所
B.天津市企业交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
16.反映证券市场容量的重要指标是（B）。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券化率（证券市值／GDP）
C.证券市场价值
D.证券市场指数
17.有价证券按（D），可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同
B.募集方式分类
C.是否在证券交易所挂牌交易
D.证券所代表的权利性质分类
18.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指（C）。
A.政府债券
B.商品证券
C.资本证券
D.货币证券
19.1872年设立的（D）是我国第一家股份制企业。
A.龙烟铁矿公司
B.上海众业公所
C.上海股份公所
D.轮船招商局
20.在证券市场起中介作用的机构是（）A和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券登记结算机构
21.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（Ｄ）。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
22.证券的基本功能不包括（B）。
A.筹资一投资功能
B.规避风险功能
C.资本配置功能
D.定价功能
23.（B）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A.基金市场
B.有形市场
C.无形市场
D.衍生产品市场
二、不定项选择题
1.对非上市证券认识正确的是（ＡＢＤ）。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
2.有价证券具有的主要特征是（ＡＢＣＤ）。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.期限性
3.证券市场最基本和最主要的品种包括（BD）。
A.基金
B.股票
C.金融期货
D.债券
4.广义的有价证券包括（ABC）。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ＢＤ）。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.资本凭证
D.书面凭证
6.关于证券业协会的叙述正确的是（ＡＢＣＤ）。
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
7.证券的机构投资者主要包括（ＡＢＣＤ）。
A.金融机构
B.各类基金
C.企业和事业法人
D.政府机构
8.合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（ＡＢＣＤ）。
A.证券投资基金
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.在证券交易所挂牌交易的股票
D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
9.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ＡＣ），影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券
B.政府机构债券
C.政府债券
D.公司债券
10.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ＢＣＤ）进行证券投资。
A.借贷资金
B.受托投资资金
C.营运资金
D.自有资本
11.现代股份制公司主要采取（ＡＢ）形式。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.无限责任公司
D.合伙制公司
12.证券市场的基本功能包括（ABD）。
A.定价功能
B.筹资-投资功能
C.风险控制功能
D.资本配置功能
13.证券市场中介机构主要包括（ＡＢＤ）。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券交易所
D.证券服务机构
14.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（ABC）。
A.风险回避型
B.风险中立型
C.风险偏好型
D.风险追逐型
15.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（ABC）。
A.很容易变现
B.本金保持相对稳定
C.变现的交易成本极小
D.具有安全可靠的证券交易市场
16.证券交易所在性质上不是（ＡＢＣ）。
A.证券服务机构
B.证券监管机构
C.证券投资人
D.自律性组织
17.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（ＡＣＤ）。
A.股票
B.金融债券
C.商业票据
D.公司债券
18.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（AC）。
A.无形市场
B.上市市场
C.有形市场
D.非上市市场
19.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ABC）。
A.基金市场
B.债券市场
C.股票市场
D.衍生品市场
20.证券市场全球化趋势主要表现在（AC）。
A.证券市场一体化
B.投资者个人化
C.金融创新深化
D.交易所重组与会员化
21.关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是（B）。
A.指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
22.按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ＡＢＣ）。
A.金融证券
B.政府证券
C.公司证券
D.政府机构证券
23.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ABCD）。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.证券投资咨询机构
第二章股票
一、单项选择题
1.股票最基本的特征是（C）。
A.参与性
B.流动性
C.收益性
D.永久性
2.下面关于股票性质描述错误的是（Ｄ）。
A.股票是综合权利证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是有价证券、要式证券
D.股票是物权证券、债权证券
3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（Ｃ）。
A.有面额股票和无面额股票
B.记名股票和无记名股票
C.普通股票和优先股票
D.份额股票和比例股票
4.记名股票的特点不包括（Ａ）。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（Ｄ）。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（Ｂ）。
A.债券证券
B.物权证券
C.证权证券
D.要式证券
7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（Ａ）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
8.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（Ｃ）。
A.潜力股
B.红筹股
C.蓝筹股
D.绩优股
9.由H股、N股、S股等构成的是（Ａ）。
A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.社会公众股
D.红筹股
10.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（Ｂ）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
11.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（Ａ）。
A.以人民币标明面值，以外币认购
B.它采取无记名股票形式
C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
12.下面关于B股的阐述错误的是（Ｂ）。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值，并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D.自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化
13.优先股票的特征不包括（Ｃ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.一般有表决权
D.剩余资产分配优先
14.（B）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票
15.若采取（A）财政、货币政策，通常会造成股价下跌。
A.政府大幅提高税率
B.中央银行降低再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.中央银行调低法定存款准备金率
16.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（Ｄ）以上通过。
A.1／3
B.1／2
C.1／4
D.2／3
17.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（A）。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.股东持有的股份可依法转让
D.优先认股权或配股权
18.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是（D）。
A.复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
B.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
C.复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
D.复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
19.下面属于财政政策手段的是（D）。
A.公开市场业务
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.调节税率
20.股票市场价格的最直接影响因素是（C），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.宏观经济因素
B.公司经营状况
C.供求关系
D.政治因素
21.关于股票的永久性特征描述，错误的是（B）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.股票代表着股东的永久性投资，显然股票持有者不能转让其股东身份
C.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证
D.由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
22.下面属于已上市流通股份的是（A）。
A.A股
B.发起人股份
C.内部职工股
D.募集法人股份
23.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（A）。
A.股票的发行或转让价格较灵活
B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.能为股票发行价格的确定提供依据
24.股票的市场价格一般是指（Ｄ）。
A.股票的发行价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票在二级市场上交易的价格
25.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（Ｄ）。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资
26.下面关于无记名股票的叙述，错误的是（Ｄ）。
A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：
一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D.认购时可以一次或分次缴纳出资
27.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（Ａ）。
A.票面金额
B.账面价格
C.清算价值
D.内在价值
二、不定项选择题
1.有价证券是（）的统一表现形式。
A.财产权利
B.财产价值
C.财产证明
D.财产要求
2.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.不行使权利而听任其过期失效
C.按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
3.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是（）。
A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C.增加公司的募集资金
D.确保公司股份能足额认购
4.市场利率变化影响股票价格的途径包括（ＡＢＣ）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
5.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A.存款准备金制度
B.调节税率
C.发行国债
D.再贴现政策、公开市场业务
6.普通股票股东的权利包括（）。
A.公司重大决策参与权
B.持有的股份可依法转让的权利
C.优先认股权或配股权
D.公司资产收益权和剩余资产分配权
7.衡量公司盈利性最常用的指标是（ＢＣ）。
A.销售利润率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.杠杆比率
8.下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
9.记名股票的特点包括（）。
A.转让相对复杂或受限制
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.便于挂失，相对安全
10.下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是（）。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
D.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
11.股票收益主要来自（ＡＢ）。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款准备金率的降低
12.股票具有的特征包括（ ABCD）。
A.收益性
B.流动性
C.参与性
D.永久性、风险性
13.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。
A.资产收益
B.选择管理者
C.重大决策
D.对公司财产的直接支配处理
14.关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.通常，如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益
15.关于股票收益性描述正确的是（）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.收益性是股票最基本的特征
C.其实现形式可以是资本利得
D.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
16.股票的性质叙述正确的是（）。
A.股票本身具有价值
B.股票的转让就是股东权的转让
C.股票是一种代表财产权的有价证券
D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
17.关于红筹股描述正确的是（BC）。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
18.我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。
A.法人股
B.国家股
C.外资股
D.社会公众股
19.通常把盈利水平高的公司股票称为（B）。
A.高增长股
B.绩优股
C.潜力股
D.红筹股
20.下面属于境内上市外资股的是（B）。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
21.优先股票的特征包括（）ABCD。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.一般无表决权
D.剩余资产分配优先
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