高投司工程管理规章制度.docx
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高投司工程管理规章制度
重庆市高等级公路建设建设有限公司
工程管理规章制度
（修订本）
重庆高等级公路建设投资有限公司
二00四年五月
序
管理是企业发展永恒的主题。
2004年是高投司确立的管理年，而工程管理是高投公司管理工作的重中之重。
为了严格执行国家基本建设程序，健全监督制约机制，逐步形成符合重庆高等级公路建设实际、运转协调高效权责一致、科学合理的工程管理规章制度，高投公司本着“以人为本、与时俱进”的基本思路，坚持“原则不变，制度完善，程序改进，加快流转，提高效率”的原则，广泛借鉴先进管理经验，充分听取工程参建各方的意见和建议召开工程管理研讨会议，对高投公司2003年6月制定的《工程管理规章制度》进行了修改和完善。
此次修订的内容涉及工程前期工作工程变更管理、计量支付和工程建设目标管理等8个方面，修订后的《工程管理规章制度》程序更加规范合理，责任更加明确，可操作性更强，流转更快，效果更高，请有关单位和人员认真学习、严格执行修订后的《工程管理规章制度》，切实履行职责，强化工程管理，优质高效完成县际联网公路建设任务。
同时，真诚欢迎对高投司现有的的工程管理制度提出宝贵建议和意见，以便我们不断总结、修改和完善，不断创新管理方法，不断提高管理水平，为建设长江上游交通枢纽努力奋斗！
李健
二00四年五月
1、工程管理组织机构及管理制度纲要
2、办事程序指南（工程部分）
3、勘察、设计项目工作组织和管理办法
4、工程项目招标工作组织和管理办法
5、合理化建议工作组织和管理办法
6、计划统计工作管理办法
7、工程建设合同管理
8、公路建设项目目标管理办法（试行）
9、高等级公路工程开工质量监督办理程序
10、工程质量标准摘要
11、计量支付程序
12、公路建设工程变更管理办法
13、工程交、竣工验收程序
14、工程项目建设质量管理体系
15、工程质量事故等级划分和报告制度
16、工程质量安全处理违约实施细则
17、工程质量安全进度评比奖励办法
18、重庆县际公路文明施工检查评比细则
19、高等级公路建设用地管理办法
20、公路档案管理实施细则
另附：
1、公路建设项目形象进度月报表
2、公路建设项目资金完成统计月报表
3、公路工程质量监督申请书
4、工程质量监督申请卡
5、零星工程合同支付审核表
6、工程质量安全违约支付通知单
7、工程质量安全进度评比汇总表（表1）
8、工程质量评比表（表2）
9、工程进度评比表（表3）
10、安全生产评比表（表4）
11、文明施工检查评分表
12、公路档案管理实施细则附表
工程管理组织机构及管理制度纲要
一、工程管理组织机构
高投司下设的工程业务部门有总工办、工程部、养护部；同时在每个项目现场设置项目经理部；总工办、工程部具体指导项目经理部的业务工作。
现就项目经理部的设置及人选条件建议如下：
1、由高投司全额投资负责建设的项目在现场设置项目经理部；项目经理部在高投司的领导下开展工作由项目经理1人、副经理1人、技术代表2-3人、综合协调1-2人、内业资料1-2人，共计5-8人组成。
2、高投司需要与其他业主合作且由高投司控股的项目，现场设置形式可与合作方商定，可设为项目经理部，但公司代表及技术负责人须由高投司委派。
3、高投司委派的项目经理人选条件，应具有同类管理经验及较高业务素质和职业道德，具有良好的思想品德。
二、工程管理规定
高投司将认真改选业主职责，按照国家基本建设程序管理项目，建立完善的质保体系、各种规章制度及办法。
现将各种管理规定如下：
（一）部门职责
1、高投司下设的总工程师办主要具体负责全市高等级公路项目的前期工作、招投标、重大方案及合同的审核及管理、计划统计、后评估等工作。
2、高投司下设的工程部主要负责项目的质量、进度、合同、计量支付、交竣工验收等管理工作，指导并协调各项目经理部工作。
3高投司下设的养护部主要负责项目的大中修、保洁维护、巡查、养护月报统计等工作。
4高投司下设的项目经理部不具备法人资格，在高投司领导下主要负责项目现场各方协调、进度管理、督促监理搞好“三控一管”，把好质量及工程量核实关，按公司审签管理程序同高投司总工程师办、工程部做好事工作及设计变更、合同管理、计量支付、工程统计、交竣工验收文件的编制等工作。
（二）项目的前期工作
1、总工办具体牵头负责全市县际公路项目的前期准备工作，包括项目的设计勘察设计委托、报批、评审上报、指标等管理工作。
2项目的设计采取一次设计（含交通工程）分期实施的原则进行。
3、项目招标宜按路基、路面、交通工程三阶段进行；路基工程原则按10公里作为一个标段，路面工程交通工程原则按一个项目为一个合同段。
4、项目前期工作（含地勘）原则上由高投司委托。
5、项目的招标程序严格按国家基本建设上报进行，总工办作好资格预审、招标文件、评标办法的编制及上报评审工作。
6、项目的基本建设上报程序按公司办事程序指南（工程部分）执行。
（三）工程审签程序管理
1、计量支付：
各项目部完成审签后，工程部审核，分管副总经理审签，总经理审批，由高投司直接下拨施工单位。
2、设计及工程变更：
高投司在建项目工程变更衽公司、项目部分组管理、审批，分级负责的原则；一般工程变更由业主项目部审定；重大工程变更由公司变更委员会负责方案审批。
3、合同管理：
评标完成后，总工办牵头组织谈判，工程部、财务部参加，合同签计后交工程部组织实施及管理。
（四）内部制度
（1）、高投司派驻现场的业务代表必须认真改选业主职责，时时掌握工程进展、质量情况，并按公司月报制度及时上报；若遇有紧急事故发生，立即组织处理并上报。
（2）、高投司派驻现场的业主代表必须认真贯彻执行高投司的各项规章制度及审签管理程序；若有紧急抢险时，必须先口头汇报高抽司再形成书面报告。
3、项目经理部业主代表队必须有参加监理的收方计量做到“三方到场计量”，并在原始的收方单上签字，三方各保存；否则，计量无效。
4高投司对各项目从单位衽考核奖惩制度，考核办法将按项目具体情况确定，并将作为谈判条件列入施工合同。
5高投司相关部门要加大检查力度，按照质量、进度、工期的要求对各业主项目部衽考核奖惩制度，对不敬业、不负责的业主代表及时将意见反馈公司。
同时对获得优良工程又节省投资的业主代表将进行奖励。
6、高投司对在工程建设管理中提出合理化建议而取得好的效果的业主代表进行奖励。
7、高投司积极支持在项目管理工作中推广应用新材料、新工艺，但须按一定程序审批同意后组织实施，确保工程质量。
8、高投司内部相关部门及项目经理部须建立完善的工程快报、档案管理制度。
9高投司工程质量实行终身责任制，项目经理部要建立质量安全保证体系。
办事程序指南
（工程部分）
为提高办事效率，缩短审批流程，顺利推进项目的各项工作经研究，特拟定了项目办事程序指南。
一、项目的计划及统计类程序
上报市交委审批
1、项目的年度计划经高投司董事会研究之后，由高投司上报市交委，抄送市公路快局，由市面上交委进行审批下达。
2、项目的各种统计报表
上报市公路局
二、项目的工可、初设、施工图设计、地质勘察类审查程序
1、工程可行性研究：
高投司将工程可行性研究审查请求及与区县签定的建设协议一并上报市交委，抄送市公路局和市交通工程造价管理站，并由市交委组织专家审查，市交通工程造价管理站对工可估算进行审查，工可审批文件主送市交委，市交委将工可审批同意请求并附审查意见函告市发改委，由市发改委负责审批。
市公路局参加审查
2、两阶段初步设计：
高投司将两阶段初步设计文件审查请求上报市交委，抄送市公路局和市面上交通工程造价管理站，并将两阶段初步设计文件送市公路局，由市公路局组织专家审查，市交通工程造价管理站对概算进行审查，市交委进行审批。
市交委审批
上报
市公路局组织审查
高投司两阶段初设请示范区
抄送审查意见
抄送审查意见
市交通工程造价管理站概算审查
3、两阶段施工图设计：
高投司将两阶段施工图设计文件审查上报市公路局，抄送市交通工程造价管理站，并将两阶段施工图设计文件送市公路局，由市公局组织审查及审批，市交通工程造价管理站对施工图预算进行审查。
市公路局组织审查及审批
上报
高投司两阶段施设请示
审查意见
市交通工程造价管理站预算审查
抄送
4、一阶段施工图设计：
高投司将一阶段施工图设计文件审查请示上报市交委，抄送市公路局和市交通工程造价管理站，并将一阶段施工图设计文件送市公路局，由市公路运输局组织专家审查，市交通工程造价管理站对一阶段施工图概算进行审查，市交委进行审批。
市交委审批
上报
市公路局组织审查
高投司一阶段施设请示
市抄送
市交通工程造价管理站预算审查
审查意见
抄送
5、地质勘察：
由高投司将地质勘察报告送专家，高投司组织地勘审查，请市交委、市公路局参加，并由高投司出具审查纪要，抄送市交委、市面上公路局。
市交委备案
抄送
高投司组织地勘审查
审查纪要
市公路局备案
抄送
三、项目的招标类程序
1、资格预审：
资格预审（招标）公告报市交委公路建设管理处、市发改委招标处备核后由高投司在《重庆商报》上发布，高投司邀请有关专家、市交委等监督部门对拟投标单位进行资审后，将结果上报市交委，并由市交委进行审批。
市交委审批
高投司资格预审结果报告
上报
2、招标文件审查：
高投司上报招标文件审查请示给市交委，抄送市公路局，并由市交委组织专家进行审查及审批。
市交委审查及审批
高投司招标文件审查请示
上报
3、评标：
交委从专家库中随机抽取有关评标专家会同业主代表组成评标委员会、邀请市交委监督部门以及公证机关对投标文件进行评审，再将评标结果上报市交委，由市交委进行审批。
市交委审批
高投司评标结果
上报
四、项目开工程序
高投司将项目开工报告上报市公路局，由市公路局进行审批。
高投司开工报告
市公路局审批
上报
五、质量监督程序
所有建设工程项目由高投司向市交委基本建设质量监督站上报质量监督申请，并由市基本建设质量监督站负责监督。
市交委质监站质量监督
高投司质量监督申请
上报
六、项目交、竣工验收程序
建设项目完工后，高投司组织项目的交工验收工作，并形成交工验收报告上报市公路局，抄送市交委，建设项目的竣工验收请示上报市公路局，抄送市交委、市交委质监站，由市公路局组织竣工验收并形成竣工验收报告。
市交委
抄送
高投司组织交工验收并形成验收报告
市公路局
上报
市公路局组织竣工验收
上报
市交委
高投司竣工验收请示
抄送
市交委质监站
抄送
勘察、设计项目工作组织和管理办法
一、勘察设计项目前期工作组织和管理
1、勘察设计工作的立项由总工办或工程部提出，经公司分管领导批准后执行。
2、勘察设计单位的选择按国家有关规定由公司分管领导、总工程师办及相关部门确定。
3、所有勘察、设计、科研、咨询合同由公司总工办负责办理。
4、主办部门具体负责或组织完成以下工作：
1）按合同立项气度完成设计立项；
2）合同的签定；
3）勘察、设计方案或大纲的审查；
4）勘察、设计工作阶段的检查工作；
5）勘察、设计工作或设计成果的评审工作；
6）勘察、设计文件按程序发放及归档；
7）费用的支付；
8）费用的决算；
5、针对特长隧道及特大桥梁，宜聘请设计监理，以确保设计质量。
6、对长隧道、特大桥梁和复杂大桥，在施工过程中宜引入施工监控单位，以确保施工质量和施工安全。
7、勘察、设计宜尽量采用总承包方式。
二、后期服务和管理
1、工程项目开始动工建设时，设计单位应随同施工、监理及项目业主单位一起进行路线施工复测工作，并结合地形地质情况对设计进行完善、优化。
2、实行设计技术交底制度，在项目开始动工建设的初期，要求设计单位每月至少驻现场一周的时间，以解决设计中存在的问题；紧急尾部下，设计代表应在24小时内赶赴施工现场解决问题。
三、费用支付管理办法
1、设计文件在评审通过后进行费用结算，结算后的10天内支付设计费的60%（含设计的预付款）；待施工单位进场后，由设计、施工、监理、业主单位共同进行施工复测，在建立起0#台帐后、最终核实的土石方数量与设计土石方数量误差不超过5%的情况下，在征求公司项目部意见后，再支付设计费的20%；剩余20%的设计费作为质量保留金；当工程通过交工验收，并征求公司项目部意见后的10天内，即支付15%的质量保留金；当工程通过竣工验收后的10天内即支付剩余5%的保留金。
2项目开工后，由设计、施工、监理、业主单位共同进行施工复测，并对复测数据、结果进行最终确认。
若发现最终核实的土著人石方数量与设计土石方数量误差超过5%，将扣除该项目相应路段保留金的50%。
3、地勘报告在通过评审后进行费用结算，结算后的10天内支付地勘费的80%（含地勘的预付款），剩余20%的地勘费作为质量保留金；当工程通过交工验收报告后的10天内，即支付15%的质量保留金；当工程通过竣工验收后的10天内即支付剩余的5%的质量保留金。
4、在项目动工建设过程中，若发现工程实际地质情况与提交的地勘报告中反映的地质情况有较大出入，并给业主或施工单位造成损失的，将从地勘单位的质量保留金中扣除相应损失费用。
四、勘察设计项目程序流程图
资料归档
费用的决算
费用的支付
资料发放及归档
中间阶段检查
合同的签订
勘察设计任务委托
立项会签
勘察设计文件修改
勘察设计文件及成果评审
勘察设计方案或大纲的审查
项目立项
勘察设计单位的选择
工程项目招标工作组织和管理办法
接受投标文件
审批程序
施工设计
征地拆迁
资金
检查招标前的各项前期准备工作
评标报告
准备履约保证金
合同谈判
定标、发中标书
通知未中标单位
编制标底（若有）
签订合同
一、工程建设招标工作流程图
准备招标文件
发布招标广告
发售资审文件
进行资格预审
填报资审文件
资审结果上报
主管部门审批
填报投标意向
确定投标人名单
主管部门审批
发售招标文件
购买招标文件
研究招标文件
参加标前会
组织标前会议
提出质疑问题
解答标书疑问
参加现场考察
回答有关问题
参加开标会
公开开标
递交投标文件
评标
发售补遗书
确定投标策略
编制投标文件
澄清
澄清
二、评标委员会及工作组
1、评标委员会
由评标专家和高投司代表组成，人员为五人以上单数。
2、评标工作组成员部门及分工
评标工作组的任务是在评标委员会的领导下对投标书进行符合性检查、算术性校核和汇总工作，为评标委员会做基础性工作。
主办部门：
总工办
配合部门：
工程部、财务部、项目部
后勤部门：
办公室、后勤服务中心
3、各部门职责
（1）总工办职责
1）招标前检查建设项目的前期各项准备工作是否就绪：
审批程序、征地拆迁、施工设计、资金情况等。
2）负责发布招标信息。
3）组织资格预审及上报工作。
4）负责招标文件编制的准备工作。
5）组织对招标文件的审查工作（上报交通主管部门审查）。
6）负责招标文件的解释、补遗工作。
7）组织评标工作。
8）完成评标报告。
9）负责合同谈判及组织工作。
10）负责合同文本的工程量清单投标复核工作。
11）负责投标书、评标报告及合同文本的归档。
（2）工程部、财务部及相应项目部在公司领导和总工办牵头组织下完成以下工作：
1）配合资格预审工作。
2）参与审查招标文件的通用合同条款和专用条款。
3）项目部配合工程部参与招标文件的复核工作（尤其是工程量清单中的数量复核工作）。
4）参与招标文件的审核工作。
5）工程部、项目部负责整理合同谈判澄清函。
6）参与合同谈判。
7）参加合同文本的准备及审查工作。
8）财务部门负责接收和退还各投标单位的投标担保金及相关工作。
三、招标管理
（一）招标准备阶段工作程序
1、申请招标
施工招标应满足以下条件：
1）项目的初步设计、概算已经批复。
2）建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划。
3）建设用地的征地工作基本完成，施工现场基本完成三通或纳入招标范围。
4）建设资金已经落实
5）已经建设项目所在地的规划部门批准。
2、招标合同的划分
建设项目施工招标分别按路基、路面、交通工程（包括沿线设施）三部分分期进行。
1）路基工程（包括底基层）合同段划分原则按每个标段长度在10公里左右、且建安造价宜在3000万元左右划分；
2）路面工程（基层、面层）原则按建安造价3000万元左右划分为一个合同段；
3）交通工程及沿线设施合同段原则划分成两个：
标志、标线、里程桩（碑）、安全设施等为一个合同；收费站点（含机电）、养护管理设施服务设施等房建设施一个合同。
在划分合同数量时应注意考虑以下几个方面的因素：
1）工程特点
2）施工现场条件，有利于减少交叉干扰
3）工程造价
4）利于发挥包商的特长
5）有利于工程的衔接
6）其他因素的影响
3、编制招标文件
（1）招标公告基本内容
1）业主及招标单位名称
2）项目的投资及资金来源
3）项目概况：
包括工程规模、范围、内容、位置、工期、技术要求等简要说明。
4）购买资格预审文件的地点、时间和价格等有关事项
（2）资格预审文件内容
1）资格预审须知
A、总则，比招标公告更详细
B、申请人应提供的资料和有关证明
C、资格预审要求的强制条件
D、对联营体提交资格预审的要求
E、其它规定
2）资格预审申请表
（3）招标文件基本内容（需提交给主管部门审批）
1）投标人须知
2）合同条件（含专用条款）
3）技术规范
4）投标文件、工程量清单，补充资料
（二）招标阶段工作程序
招标工作阶段的工作内容包括：
（1）发布招标公告
（2）资格预审：
1）法人地位；2）商业信誉；3）财务能力；4）技术能力；5）施工经验。
（3）资审结果的报批
（4）发售标书并组织标前会
（5）组织现场考察
（6）解答投标人提出的疑问和补遗
（三）评标阶段工作程序
1、开标。
在招标文件规定的日期/时间和地点，由招标单位主持举行开标仪式，所有投标人参加，并邀请工程项目有关的主管部门、当地公正机关、检察院等相关单位出席。
2、评标和授标
（1）评标及问题澄清。
评标委员会对投标书进行符合性审查、商务及技术审查，对通过审查的单位，由评标工作组与2-3家投标人进行谈判，进一步明确标书中和标书外的一些问题和观点后，由评标委员会对投标单位进行评议并排序。
（2）合同谈判。
由业主与第一中标人和备选中标人就合同内容进一步的确认和深化细化。
（3）定标。
由业主单位（高投司）根据评标排序结果和合同谈判情况确定中标单位。
（4）授标。
由业主向中标单位发出中标通知书，中标人接到中标出通知书后，应在规定的时间内与业主签定合同。
（5）在合同签定后向未中标单位发出落标通知书。
（四）合同签订
承包商按要求准备好合同文件，经业主审核后，由双方的法人代表或授权人签字。
合理化建议工作组织和管理办法
须附有关证明材料和相关资料
公司按照批文精神和有关规定进行奖励
市交委、市面上交通工会联合发文下达批文
公司评审委员会讨论确定项目是否采纳
公司总工办审核节约经费和项目的进步性、可行性
填写《合理化建议和技术改进项目登记表》
包括建设、设计、施工监理等
奖金应计入工程成本
建议项目的提出
各项目部负责复核节约经费
公司总工办整理、登记、汇总
公司工会组织项目的申报工作
市交通工会负责组织专家评审
一、工作流程图
二、管理办法
根据国务院修订发布的国发[1986]59号文件《合理化建议和技术改进奖励条例》（以下简称条例），为了更广泛深入地开展职工便是化建议活动，结合我公司实际情况，制定本管理办法。
（一）合理化建议和技术改进项目的条件
（1）只有同时具有进步性、可行性和效益性的便是化建议和技术改进项目，才能提出申报评奖。
1）进步性：
是指建议者所提的方案、措施相对于本公司原有事物有所改进、完善和提高。
2）可行性：
是指方案措施在实践中可以实施只提出问题的现象或仅提出建议设想的名称而无解决问题的具体办法者，属于一般性意见，不能视为合理化建议和技术改进项目。
3）效益性：
是指项目实施后可以带来经济效益和社会效益。
（2）凡在我公司管理的组织、制度、方法和手段等方面提出带有改进创新因素的办法和措施，经实施后对提高企业素质、管理效能、经济或社会效益有明显作用和成效者，均可作为合理化建议给予奖励。
（3）凡在岗位责任范围内提出的建议具有改进、革新因素，并能取得经济效益和社会效益的，可视同合理化建议和技术改进。
（4）学习、借鉴国内外已有的先进技术、经济、成果，首次用于本公司被采纳者，也应视为改进、革新因素，可视为合理化建议和技术改进。
但对实施涉外合同已有明确规定的事项，不能视为合理化建议和技术改进。
（5）由于我公司负责高等级公路建设，因此，凡是参加我公司建设的高等级公路的设计、监理、质检、施工等单位的职工在修建高等级公路过程中提出的合理化建议和技术改进项目只要符合第一条和第四条的规定，均可向我公司提出申报评奖。
（6）按照《条例》规定的原则，有些建议项目虽然减少了较多工程投资但其项目属于职工工资本身职责范围内应作的工作这些项目不能成立。
（二）申报、评审程序和机构
（1）按照《条例》规定，公司的合理化建议和技术改进项目评审委员会由部工程师、工会主席、总会计师、总经济师及有关部门的负责人等管理人员组成。
合理化建议和技术改进活动的组织发动工作由工会负责。
（2）在公司评审委员会这下，设日常机构为公司总工办，并设专管人员负责合理化建议和技术改进项目的征集、登记、整理、传递、存档等日常工作。
（3）合理化建议和技术改进项目须由建议者首先填写《合理化建议和技术改进项目登记表》（见附表），还必须附有关资料，如变更设计必须附有：
1）变更设计简介，内容为A原设计简述；B变更设计简述；C投资比较表；D结论。
2）原设计图。
3）变更后设计图。
4）变更通知或变更令。
5）其它有关证明文件和资料。
上述申报资料完善后，由建议人代表签字后，以一式三份报送项目部复核，再报送总工办审核。
（4）公司总工办接到建议者的申报表后，分期进行汇总，由公司总工程师主持召集公司“合理化建议和技术改进项目评审委员会”会议，对申报的项目是否符合合理化建议和技术改进项目的条件进行评议，作出是否应当采纳的结论，然后按审批权限办理审批或上报手续。
（5）按《条例》规定，公司对已采取的合理化建议和技术改进项目的实施积极创造条件，在资金、材料、人力、工时等方面给予支持。
（三）审批权限及奖励办法
（1）审批权限为：
合理化建议和技术改进项目节约经费在30万元以下的由公司直接审批；节约经费在30万元以上，500万元以下的项目，报市交委审批，节约经费在500万元以上的项目，须经市交委报市政府审批。
（2）按国家
升级会员 