安徽省基金从业资格基金的投资交易与清算试题.docx
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安徽省基金从业资格基金的投资交易与清算试题
2016年安徽省基金从业资格：
基金的投资交易与清算试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；4B．3；5C．3；4D．2；5
2、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：
2%B：
3%C：
4%D：
5%
3、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人
4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A．印花税B．交易佣金C．过户费D．经手费
5、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管
6、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：
保护投资者利益B：
保证市场的公平、效率和透明C：
降低系统风险D：
推动基金业的规范发展
7、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
8、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A．股票分红方式B．现金分红方式C．红利再投资D．股票买卖差价
9、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
10、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
11、下列职权中，应该由经理行使的是____A：
提议召开临时股东会B：
决定公司内部管理机构的设置C：
决定公司的经营计划和投资方案D：
制定公司的具体规章
12、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算
13、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券
14、基金托管人内部控制的内容包括__。
A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统
15、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；5B．5；1C．12；5D．12；1
16、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
17、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是__。
A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
18、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：
分散风险B：
专业理财C：
稳定市场D：
集合投资
19、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护
20、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险
21、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境
22、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。
A．南方宝元债券基金B．南方积极配置基金C．南方避险增值基金D．国投瑞银瑞福基金
23、__应取得中国证券业执业证书。
A．基金管理公司的全部基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
24、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
25、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数
26、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：
申购B：
赎回C：
交易D：
认购
27、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管
28、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：
1000万B：
5000万C：
1亿D：
2亿
29、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。
A．邮寄B．直属的分支机构网点C．直销队伍D．独立投资顾问
30、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A．《证券法》B．《公司法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金销售管理办法》
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：
特雷诺指数B：
夏普指数C：
阿尔法指数D：
詹森指数
32、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A．基金公会B．基金业委员会C．基金销售委员会D．基金公司会员部
33、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
34、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短
35、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理
36、基金信息披露的作用有__。
A．有利于防止利益冲突与利益输送B．有利于投资的价值判断C．有利于提高证券市场的效率D．有利于防止信息滥用
37、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日B．30日C．45日D．60日
38、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·琼斯指数D．詹森指数
39、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。
A．全球股票型基金B．国内股票型基金C．地区股票型基金D．国外股票型基金
40、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。
A：
3B：
6C：
9D：
12
41、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金总份额
42、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．中国证监会B．有限责任公司C．股份有限公司D．证券交易所
43、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类B．负债类C．资产负债共同类D．所有者权益类和损益类
44、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．附息债券D．零息债券
45、常见的市场异常策略不包括____A：
小公司效应B：
低市盈率效应C：
行业周期效应D：
被忽略的公司效应
46、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A：
越大B：
不变C：
越小D：
不能判断
47、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金B．营运资金C．自有资本D．银行贷款
48、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换B．开放式基金非交易过户C．开放式基金份额的转托管D．开放式基金份额的冻结
49、基金营销环境中，微观环境主要包括__等。
A．股东支持B．营销渠道C．投资者D．竞争对手
50、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系
51、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。
A．外部风险B．内部风险C．系统性风险D．非系统性风险
52、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围B．营销经费C．直接成本D．利润
53、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____A：
3%B：
4%C：
5%D：
6%
54、下列属于基金市场营销内容的有__。
A．目标市场与投资者的确定B．营销环境的分析C．营销组合的设计D．营销过程的管理
55、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金
56、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A．手机短信B．自动传真、电子信箱C．互联网D．座谈会
57、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
58、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
59、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。
A．现金方式B．现金方式和红利再投资C．直接分配基金份额D．固定红利
60、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A．3 B．5 C．7 D．9
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