药品委托三方物流企业配送企业区全面内审表最新.docx
《药品委托三方物流企业配送企业区全面内审表最新.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《药品委托三方物流企业配送企业区全面内审表最新.docx（80页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
药品委托三方物流企业配送企业区全面内审表最新
药品委托储存、配送企业内审记录表
序号
条款号
检查项目
责任部门
自查结果
存在问题及整改措施
检查人
1
总
则
**00201
企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，确保药品质量，并按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯。
质管部
业务部（外审：
委托三方物流）
符合规定
2
**00401
药品经营企业应当依法经营。
各部门
符合规定
3
**00402
药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。
各部门
符合规定
4
质
量
管
理
体
系
质
量
管
理
体
系
*00501
企业应当依据有关法律法规及《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）的要求建立质量管理体系。
质管部
符合规定
5
00502
企业应当确定质量方针。
质管部
行政部
符合规定
6
00503
企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。
质管部
符合规定
7
*00601
企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。
质管部
行政部
符合规定
8
*00701
企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应,包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。
质管部
符合规定
9
*00801
企业应当定期开展质量管理体系内审。
质管部
符合规定
10
*00802
企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。
符合规定
11
*00901
企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。
符合规定
12
01001
企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。
符合规定
13
01101
企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。
质管部
业务部
符合规定
14
*01201
企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。
各部门
符合规定
15
风险点
体系文件的适用性
制度不符合公司的实际经营情况
质管部
符合规定
16
制度时效性不强，与现行规定不符
质管部
符合规定
17
机
构
和
质
量
管
理
职
责
机
构
和
质
量
管
理
职
责
机
构
和
质
量
管
理
职
责
*01301
企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。
质管部
行政部
符合规定
18
*01302
企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。
行政部
符合规定
19
*01401
企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《规范》要求经营药品。
行政部
符合规定
20
*01501
企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。
符合规定
21
*01601
企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。
行政部
符合规定
22
*01602
企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。
符合规定
23
01701
质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》的要求。
质管部
符合规定
24
01702
质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。
符合规定
25
*01703
质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。
符合规定
26
01704
质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。
符合规定
27
*01705
质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、（委托：
储存、养护）、销售、退货、（运输）等环节的质量管理工作。
符合规定
28
*01706
质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。
符合规定
29
01707
质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。
符合规定
30
01708
质量管理部门应当负责假劣药品的报告。
符合规定
31
01709
质量管理部门应当负责药品质量查询。
质管部
符合规定
32
*01710
质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。
符合规定
33
*01711
质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。
委托三方
34
01712
质量管理部门应当负责药品召回的管理。
质管部
符合规定
35
01713
质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。
符合规定
36
*01714
质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。
符合规定
37
01715
质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。
符合规定
38
*01716
质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。
符合规定
39
01717
质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。
符合规定
40
01718
质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。
符合规定
41
人
员
与
培
训
人
员
与
培
训
人
员
与
培
训
01801
企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及《规范》规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。
行政部
符合规定
42
*01901
企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称；应当经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及《规范》。
符合规定
43
*02001
企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。
行政部
符合规定
44
*02101
企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。
符合规定
45
02201
企业应当配备符合相关资格要求的质量管理、（三方：
验收、养护）等岗位的人员。
符合规定
46
*02202
从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
符合规定
47
*02203
从事验收工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
委托三方
48
02204
从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。
49
*02205
从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称。
50
02206
从事中药材、中药饮片养护工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称。
51
02207
直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称。
缺项
52
*02208
从事疫苗配送的，还应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作。
专业技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。
缺项
54
*02301
从事质量管理、验收工作的人员应当在职在岗，不得兼职其他业务工作。
行政部
符合规定
54
02401
从事采购工作的人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历。
符合规定
55
02402
从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。
符合规定
56
*02501
企业应当对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，以符合《规范》的要求。
培训效果不明显。
加强培训
57
02601
培训内容应当包括相关法律法规、药品专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。
符合规定
58
*02701
企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训和考核，使相关人员能正确理解并履行职责。
符合规定
59
02702
培训工作应当做好记录并建立档案。
符合规定
60
*02801
从事特殊管理的药品的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。
缺项
符合规定
61
*02802
从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。
委托三方
符合规定
62
02901
企业应当制定员工个人卫生管理制度。
行政部
符合规定
63
02902
企业储存、运输等岗位人员的着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。
委托三方
符合规定
64
03001
质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员应当进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。
行政部
行政部
符合规定
65
03002
患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。
符合规定
66
03003
身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。
符合规定
67
风险点
从业人员
从业资格不符合要求
符合规定
68
岗前培训和继续培训或不合格仍上岗
符合规定
69
质
量
管
理
体
系
文
件
质
量
管
理
体
系
文
件
质
量
管
理
体
系
文
件
**03101
企业制定质量管理体系文件应当完备，并符合企业实际，文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。
符合规定
70
*03201
文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。
符合规定
71
03301
文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和
升级会员 