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最新总监手册初稿
总监手册初稿
编制说明
《建设工程监理规范》规定，建设工程监理应实行总监理工程师负责制，既明确了总监理工程师的地位，也赋予了总监理工程师的职责和权力。
监理规范还规定，监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构。
总监理工程师全面负责委托监理合同的履行，主持项目监理机构的工作。
因此，工程项目监理工作的质量首先取决于总监理工程师的素质和水平，即取决于总监理工程师的业务水平、管理能力，以及工程建设的管理经验等。
在监理公司授权下，总监理工程师领导项目监理机构全体人员依据委托监理合同，怎样完成好项目监理工作，是监理行业各界人士都十分重视的问题。
正基于此，大桥监理公司2012年底布置编写了这本《总监理工程师操作手册》。
操作手册力求简化，因各地区、各行业有各自的监理特点和要求，未到之处请谅解。
此手册仅供公司各总监理工程师在工作中参考。
第一章总监的职责及应具备的素质
1.1建设部、原国家计委于1995年12月15日以建监（1995）737号文发布了《工程建设监理规定》，其中第二十四条规定：
工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。
总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。
《建设工程监理规范》及各行监理规范发中规定：
建设工程监理应实行总监理工程师负责制。
1.2总监理工程师的作用和地位
1.2.1总监理工程师
《建设工程监理规范》及各行业监理规范中总监理工程师的释义是：
由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。
1.2.2总监理工程师的地位
1．总监理工程师是项目监理机构开展监理工作的负责者。
2．总监理工程师是项目监理机构开展监理工作的组织者。
3．总监理工程师是项目监理机构开展监理工作的指挥者。
1.2.3总监理工程师的作用
1．依据工程项目的委托监理合同，领导项目监理机构开展监理工作，团结协作，保证监理工作的质量。
2．总监理工程师要对授权的监理单位法定代表人负责。
3．总监理工程师要对委托监理工作的建设单位负责。
1.3总监理工程师必备的素质和能力
1.3.1总监理工程师的基本素质
1.优良的思想素质：
（1）诚信；
（2）责任心强；
（3）廉洁奉公；
（4）进取心强；
（5）敬业精神；
（6）团结协作。
2．扎实的业务素质：
（l）总监理工程师对所监理的建设工程的主要专业，应具有扎实的专业基础，这是胜任总监的关键；
（2）总监理工程师应当熟悉与所监理的工程相关的专业；
（3）总监理工程师应当具有丰富的工程实践（设计、施工、监理）经验，尤其是与所监理工程同类的工程监理经验；
（4）重合同、懂经济、懂法律。
3．健康的身体素质，充沛的精力。
1.3.2总监理工程师应具备的能力
1．组织管理能力
（1）总监理工程师是项目监理机构的领导者，必须善于组织并管理好项目监理机构的全体人员，团结协作，才能够按委托合同完成好监理任务；
（2）总监理工程师必须掌握管理的理论和管理的方法。
2．计划控制能力
（1）总监理工程师应组织项目监理机构全体人员，依据监理委托合同及施工合同等编制工程项目建设总控制计划（包括进度、质量、造价及安全环保），依此指导项目监理工作的开展，确保合同目标的实现。
因此，总监理工程师必须具备较强的计划控制能力；
（2）总监理工程师应有能力审查各承包单位编制的总进度计划是否合理、是否符合工程项目建设的总控制计划的要求；
（3）在工程项目建设的过程中，要监督检查计划执行情况，总监理工程师要组织项目监理机构根据情况的变化，对总控制计划进行实时调整，确保合同目标实现。
3．协调配合能力
（1）总监理工程师应善于协调好项目监理机构内各专业监理工程师及有关监理人员之间的配合，这是确保监理工作质量的重要因素；
（2）总监理工程师应善于协调各承包单位（当一个工程项目由两个以上的施工单位承包时）之间的配合；
（3）总监理工程师应善于协调好建设单位、设计单位、承包单位、供货单位及相关单位间的关系。
4．决策应变能力
（I）根据总监理工程师的职责要求，总监理工程师必须具备决策应变的能力；
（2）总监理工程师应善于果断的处理问题。
5．语言、文字能力
（1）总监理工程师应具有较强的语言表达能力，方能作好组织、管理、协调工作；
（2）总监理工程师应具有较强的文字表达能力。
6.总监理工程师的职业道德
1）遵守国家以及地方的法律、法规，执行国家关于工程建设的规范、标准；
2）忠于职守，严格、认真地履行建设工程委托监理合同；
3）按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业；
4）维护监理合同委托方的合法权益，也要公平的对待承包单位；
5）廉洁奉公，自觉抵制腐败现象，不得接受任何回扣，不得利用总监理工程师的签字权索取或变相索取被监理单位的钱财与其他好处；
6）不得泄露所监理工程有关各方认为需要保密的事项；
7）当发现自己所处理的问题有错误时，应即时纠正，并应
及时向建设单位承认错误和提出纠正（或改进）意见；
8）不得同时在两个或两个以上监理单位注册或从事监理工
作；
9）不出卖、出借、转让《监理工程师执业资格证书》和《监理工程师注册证书》
1.4总监理工程师的职责和权力
总监理工程师是指由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师，是监理机构开展监理工作的组织者和指挥者。
总监理工程师任职条件：
1）取得国家注册监理工程师资格证或行业总监理工程师资格；
2）公司出文任命与授权。
1.4.1总监理工程师的职责
1．为保证监理工作的质量，一名总监理工程师只宜担任一
项委托监理合同的项目总监理工程师工作。
尤其是大、中型工
程、技木复杂的工程，总监理工程师应常驻现场。
2．当一名总监理工程师需要同时担任两项委托监理合同的
项目总监理工程师工作时，必须经建设单位同意。
3．总监理工程师应履行的基本职责：
1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
3）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况对人员的岗位进行必要的调整。
4）审查分包单位的资质，并提出审查意见；
5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
6）审定承包单位提交的开工报告、项目管理实施规划（或
施工组织设计）、技术方案；
7）审核摩包单位申报的工程进度计划、延长工期的申请；
8）签发工程的停工令和复工令；
9）对承包单位违规、违约行为签发监理通知指令，责成承
包单位限期改正；
10）审查和处理工程变更；
11）主持或参与工程质量事故的调查；
12）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
13）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批
工程延期；
14）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报
告和项目监理工作总结；
15）主持分部工程及关键工序、特殊工序的分项工程验收工
作，审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承
包单位的竣工申清，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量
检查，组织对待验收的工程项目进行竣工预验收，主持质量评估
报告的编写，参与工程项目的竣工验收；
16）主持整理工程项目的监理资料；
17）负责项目监理机构的安全管理工作，主抓《安全环保条例》
规定的安全环保责任的落实和执行。
1.4.2总监理工程师的权力
1．有权审批承包单位编制的施工组织设计和技术方案，向
承包单位提出修改建议，并向建设单位提出书面报告；
2．有权主持参与工程项目建设的有关单位间的组织协调，
重要的协调事项要事先向建设单位报告；
3．有权签字发布开工令、停工令、复工令，但应事先向建
设单位报告。
如遇紧急情况未能事先报告时，则应在24小时内
向建设单位报告；
4．对工程项目建设中使用的材料、构配件、设备和工程施
工质量的检验权。
对于不符合设计要求、合同约定和国家现行质
量标准的材料、构配件、设备，总监理工程师有权通知承包单位
停止使用；对于不符合国家现行专业工程施工规范和质量标准的
工序、分项、分部工程及施工作业的不安全隐患，总监理工程师
有权通知承包单位停工整改、返工。
承包单位在得到总监理工程
师签署的复工令后才能复工；
5．对于工程项目施工进度的检查、监督权，以及工程实际
竣工日期提前或超过建设工程施工合同规定的竣工期限的签认
权；
6．在建设工程施工合同约定的工程合同价款范围内，对于
工程款支付的审核和签认权，以及工裎竣工结算的复核确认权和
否决权。
未经总监理工程师签字，建设单位不得支付工程款；
7．工程延期的确认权。
在建设工程施工合同（示范文本）
中有明确规定；
8．费用索赔的确定权。
但是，费用索赔必须要经与建设单
位和承包单位进行协商，如有不同意见时，可按照解决争议的办
法去进行仲裁或诉讼；
9．对分包单位的审查权。
对不称职的分包单位有权提出撤
换；
10．工程变更指令的发布权等。
第二章投标阶段的工作
2.1总监尽可能提前介入的必要性
投标阶段的主要工作内容是监理服务合同的有效签订。
监理合同的签订是一个静态的过程，而监理合同的履行则是一个动态的执行过程。
但涉及监理合同签订的一些细节问题，诸如监理工作范围、监理工作内容、附加工作、监理费用的支付方式，拟投入的人员、设备、仪器等细节，包括合同中用词不当，文辞模糊不清等导致在将来的合同履行中带来的诸多问题，由此而引起不必要的合同纠纷，给监理单位造成不必要的损失。
总监提前介入，了解建设项目情况，参入投标文件编制及合同谈判，为合同设立的合同条件，当合同条件不可避免地发生变化时，有相应的合同条款处理，以避免合同争议而引发的纠纷，尤其是经济纠纷，从而将影响监理单位的经济效率及品牌效应的负面影响降至。
同时项目总监在投标阶段提前介入可以摸清业主的组织机构与人员情况，充分了解业主的意图，了解业主对项目管理的定位，根据项目的实际情况，给公司和业主提出合理化建议，有利于监理合同的签订和履行的顺利进行。
2.2投标前期准备工作
1、工程项目的现场考察
（1）了解工程项目现场选择址情况，对所在工程项目的地理位置、地形、地貌、水文地质、气候条件、气象资料、自然灾害等情况对拟投标工程项目的产生的影响；
（2）了解交通运输情况及主要运输工具购置和租赁情况；
（3）了解当地劳动力资源情况；
（4）了解工程地的生活水平，文化娱乐及邮电通讯业务等情况。
2、工程项目及竞争对手的调查
（1）调查项目是否获得政府批准，项目前景及政治意义如何；调查业主资金来源及支付的可靠性，其资金是否已列入国家或当地政府已批准的预算计划，并对业主的资信进行了解。
（2）调查竞争对手在市场的竞争能力、管理水平、近几年的业绩及现阶段财务状况
3、成立投标小组
投标小组成员由公司分管经营的副总经理任对拟投标工程项目组长，重大项目由总经理直接分管负责，经营部、合同部、工程部任投标小组成员。
4、进行拟投标工程项目可行性研究
调查收集资料，熟悉招标文件，投标小组应对招标的工程项目进行成本构成和利润预算，为投标提供一个专业化、科学化、正确性、可行性的依据。
必要时组织相关技术专业、经济师开可行性研讨会。
2.3投标
一般投标程序有：
资质资格预审、购买招标文件、投标文件的编制、密封标书、投标文件的递交与开标、澄清与答辩等。
投标程序中，拟任总监至少参加投标文件中的监理大纲编制和开标过程的答辩和澄清程序。
1、投标报价
投标报价是投标过程中一个决定性环节，直接关系到工程监理投标的成败，因此投标报价是工程投标中至关重要的环节，而投标前的准备工作又是投标报价好坏的关键。
要使报价合理，又具有竞争性，就必须有一个基于分析形势，作出决策的领导人，又要有熟悉各专业技术的专业团队。
因而熟悉招标文件、做好投标前的调查研究、对所投标的监理项目进行可行性研究工作显得十分重要。
2、监理大纲
监理大纲又称监理方案，是投标文件组成的重要部分，是评标得分的另一重点。
它是监理单位在业主委托监理的过程中为承揽监理业务而编写的监理方案性文件。
它的主要作用，一是使业主认可大纲中的监理方案，从而承揽到监理任务；二是为今后开展监理工作制定方案。
监理大纲通常包括的内容有：
监理单位拟派往项目上的主要监理人员，并对他们的情况进行介绍；监理单位应根据业主所提供的和自己初步掌握的工作信息准备采取的监理方案（监理组织方案、各项目标控制方案、合同管理方案、组织协调方案等）；明确说明将定期提供给业主的反应监理阶段性成果的文件等。
一个完善的监理大纲会使评标增分不少，也使中标的可能性大为提高。
这一点要引起参编拟任总监关注。
3、答辩和澄清
答辩和澄清说明概念 答辩是监理评标过程中，评标委员会根据招标文件要求对投标人拟派总监及其他人员进行现场考核评分的程序。
澄清说明是指评标委员会要求投标人对其投标文件内容进行补正、解释说明或对无效标、废标情况进行确认、申辩的程序。
澄清与答辩是指评标委员会要求投标人对投标内容进行补正，解释说明或对无效标、废标情况进行了确认和申辩的程序。
监理单位澄清和答辩人必须是投标人法定代表人，拟派往工程项目总监。
总监应携带身份证等相关有效证件，按照评标委员会规定的时间、地点，提前到达指定的澄清与答辩现场。
特别提请注意，总监无故不到现场放弃澄清与答辩，将作废标处理。
2.4监理大纲的主要内容
项目监理大纲是项目监理规划编写的直接依据。
2003年国务院出台了《建设工程安全生产管理条例》（以下简称《条列》），2004年起实施，从此监理负有施工安全监理职责，监理大纲的各种监理方案中，应增加施工安全监理方案。
监理大纲只是方案性的文件，它只是为了在投标阶段取得业主的认可，而后它将成为编制更加深化的监理规划的依据。
监理大纲的两大重点是：
拟投入的主要监理人员的资质及其业绩状况和各种监理方案。
但是有的招标文件，明确要求将拟投入的主要监理人员的资信资料归入投标文件资信标部分或商务标部分，监理大纲只编入拟设立的监理部人员配备计划的组织机构图，简述各级监理人员的职责和分工。
这时，监理大纲的重点只有一个：
监理工作方案。
监理大纲编写时，为说明各种监理方案的工程依据，首先应编写工程概况。
工程概况的描述，应突出重点，使后边的工程难点和重点的提出言之有据。
其次应列出编制各种监理方案的国家规范和政府技术政策性文件依据，表明所编各种监理方案的规范性和合法性。
当监理招标文件提出的监理大纲编制要点明确的章节安排要求时，要服从招标文件。
综合以上所诉，监理大纲的编制内容，应含有以下各要点。
2.4.1本监理大纲的编制依据
1、国家法律法规依据 。
2、招标文件 。
3、本工程的工程条件依据。
4、适用于本工程的国家规范、规程、技术标准和政府建设行政主管部门的文件。
2.4.2对工程概况的描述
1、工程名称，建设地点，工程环境。
2、建设单位名称。
3、设计、工程地质勘查等合作单位的名称。
4、工程性质和建设规模。
5、资金来源。
6、工期要求和质量要求 。
7、主要专业设计内容。
2.4.3监理服务工作的范围
1、将监理招标文件中的规定加以完成地叙述。
2、可能时，作出其他的必要承诺。
2.4.4监理服务工作的内容和目标值
1、施工阶段的工程监理内容
施工阶段的工程监理的内容应为完成国家监理规范规定的全部监理工作。
2、监理服务的各项控制管理工作的目标值
工程进度、质量、投资、施工安全、环水保和其他管理、协调工作的目标值，依据监理招标文件中的要求编写。
工程质量控制，按国家有关法律和各专业施工质量验收规范的规定，应是达到规范规定的合格标准。
但是如果招标文件提出本工程要实现地方结构工程奖（如西湖杯奖）的目标或整体工程争取国家奖（如鲁班奖），监理大纲应作出全力支持并积极配合的姿态。
2.4.5监理机构设置和人员配备、各层次监理人员的职责
1、监理机构设置和人员配备既要符合国家关于监理人员配备数量的规定，还应满足监理招标文件的要求。
2、为实现监理工作的高效率，监理项目部机构设置中各层级监理人员的联系管理方式以直线式为好，大型项目可设两级监理机构。
为表示监理单位对本工程的重视，可以设立监理单位公司一级的技术和日常管理的后缀机构。
3、各层级监理人员的职责按监理规范的规定定人定岗。
4、依据国家规定的监理工作“守法、诚信、公正、科学”的基本准则，应编制监理人员的守则和工作纪律要求，使业主对本监理单位的自律要求成鲜明印象。
5、有的招标文件，要求监理单位签署廉政工作保证书，则需加以积极响应。
2.4.6监理工作制度
监理的工作制度是指监理工作程序的一般规定。
施工阶段监理的任务，按国家规定是完成“五控（加施工安全、环水保监理控制）、两管、一协调”。
为使工作有效和有序，这些工作应该加以制度化。
这些制度，最终表现为固定的工作流程。
1、监理工作制度的编写，可依从普遍意义上指导监理工作，对本工程特别适用的制度环节，或对本工程招标文件提出的重点要求则应加以强调。
2、监理工作制度的编写，使业主（招标单位）对本监理单位的通常工作方法的规范性形成认识，从而建立信任。
3、制度是一种工作手段。
监理工作制度，通常包括监理日常管理工作和日常检查检验工作两大部分。
前者如会议制度、报告制度、文件往来制度等，后者如“五控两管”的具体措施、程序和方法。
4、制度应该规范化、固定流程化，因此，编写应遵从监理规范的规定，工作流程应该用相应框图或表格表示。
2.4.7质量、进度、投资的监理
监理的质量控制工作、监理的进度控制工作、监理的投资控制工作 “三控”工作是监理规范规定的监理任务的核心内容，也是监理招标文件突出强调的重点，也是监理大纲的核心内容，“三控”工作的监理方法和环节，在监理大纲中需要各自单列章节。
1、监理大纲中“三控”的编写，必须完成针对本工程，以前述工程概况的描述和招标文件要求而建立又作出承诺的管理目标值为依据。
针对性、具有可行性和可操作性是编写这些章节的原则，不可泛泛议论，更不能文不对题。
各章节应写出监理规范规定的监理工作主要方法和各种施工质量验收规范规定的主要工作控制环节，但是，它又只是大纲，应具有适宜的深度。
2、为说明本监理大纲的“三控”工作方案具有规范性和法定性，这些章节的编写必须列出所依据的国家规范、规程、技术标准和政府技术政策性文件的目录。
这也使将来编制监理规划和监理实施细则时有依据可循。
2.4.8监理的施工安全控制工作
国家对建设工程施工阶段的施工安全监理工作特别重视，一般监理招标文件设定的监理大纲评分办法中，也规定了安全监理方法和措施较高的得分值。
因此，监理单位在施工监理阶段，应重视施工安全监理工作，在编制的监理大纲文本中，对此项工作应有监理目标和措施的叙述，常常需要单列章节加以强调。
1、施工阶段的安全监理，必须以国家法律法规和政府文件依据。
现行规范和《管理条例》明确规定了监理施工安全控制的内容和方法，具有极大地规范性，监理文件中列出的监理单位安全控制工作的范围和内容，不应超出《管理条例》的规定。
2、监理大纲中，应列出本工程中属于规定的“危险性较大的工程”项目，如深基坑边坡支护、高大模板支撑体系等。
这是编写的针对性的主要体现。
然后对属于“危险性较大的工程”的项目提出可行的监理工作方案。
3、对于不属于“危险性较大的工程”，但可能发生施工安全事故的施工工序，依据是国家有关工程的条文规定和系列文件，提出日常施工安全监督管理措施。
4、日常施工安全事故多发于高处坠落、物体打击、起重伤害和施工触电等，因此监理大纲中应以有关政府文件的依据，强调施工单位对工人的经常性的安全生产教育，杜绝违章作业并监督施工单位的专职施工安全管理人员尽职尽责。
5、安全控制章节应列出依据的国家法律、法规、地方性规定和各级政府建设行政部门的其他管理文件，为以后监理人员编制相关施工安全监理规划或安全监理实施细则提供依据。
2.4.9大纲的其他内容
监理的合同、信息管理和资料管理工作，监理的协调工作和竣工验收工作，保修期的监理工作，均属工程监理工作的通用内容，此类章节以监理规范、规程的相关条文内容编制。
但也要注意本工程的特点和招标文件的特别要求。
2.4.10对招标文件其他要求的响应
不同工程的监理招标文件，各有不同的侧重要求，一般情况下，监理大纲的编制必须作到积极响应以取得招标者的信任。
有时业主的招标要求超出国家法律、法规的规定，明显地即不规范，也不平等，但已通过政府的招标文件备案，就具有一定的合法性，监理单位应以监理的态度在编制监理大纲时，制定更严格的质量监理措施、投入更多的人力以作出实质性的回答。
2.5总监答辩
随着监理行业的逐步规范，监理的招投标形式也变得多种多样，当前一些工程项目建设单位，尤其是政府投资的工程项目，为了建立完善的项目管理体系，对监理的要求变得更高，在选择监理单位的方式方法上也不断推陈出新。
监理答辩就是目前监理投标中常见的一种投标形式，对监理公司的选择很大程度上是对项目总监的选择，总监的答辩评分占的比重越来越大，拟任总监责任重大。
1、答辩准备
（1）研究招标文件
招标文件的研究，就是了解招标人的期望，认真研读招标文件，把握工程建设中的重点和难点。
了解拟建工程的地理位置、工程规模、开发目标、资金筹措、交通设施、自然及人文环境等情况；了解项目的技术特点和施工难点以及施工工期和节点工期。
（2）吸取类似工程经验
寻找本单位或他人在同类工程中的监理工作经验，包括投标经验和具体监理实施阶段的经验，取长补短。
（3）参与编写监理大纲
根据招标文件要求认真编写有针对性的监理大纲，编制大纲的过程也是对工程和监理程序的熟悉过程。
（4）常见问题要有准备
以招投标文件为基础确立答辩底稿资料，拟定答辩的基本范围和纲领，在进一步细化到具体内容。
对于规范、法律法规及常见的问题要有所准备，并能熟练回答。
如：
做为一个总监你是怎么控制本项目的？
本工程有哪些特点和难点，你是怎么控制的?
如何控制本工程的进度等等。
（5）实战演练
通过组织公司相关专家来演练，并相互提问，提前适应答辩过程，使自己有一定的心理准备，避免答辩时紧张。
（6）了解对手
了解对手，知己知彼，百战不殆。
了解竞争单位的实力和拟定安排的总监，完善自己，发挥自身优势。
（7）注意休息，沉着应对
答辩前夜注意休息好，调整好自己的心理状态和情绪，以饱满的精神沉着面对。
2、答辩技巧
（1）要有自信，不要紧张
调整好心态，不用紧张，要有自信心，不要想太多，不要过分注重答辩结果，要处理好过程。
紧张将会使得思绪混乱，语无伦次，会的题目也容易答错；所以应该清楚紧张是没有用的，反而会影响到答辩。
只有放平心态认真对待，充满自信，沉着冷静，才会在答辩时有良好的表现。
而自信心主要来自平时的知识积累和事先的充分准备。
在答辩会上，提问专家提出问题后，做简单思考，不要急于开口回答。
遇到一时记不起来时，可在笔记本上把问题记录下来。
通过记录，不仅可以减缓紧张心理，而且还可以更好地吃透老师所提问的要害和实质是什么，同时还可以边记边思考，使思考的过程变得很自然。
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