董事监事高级管理人员管理规定.docx

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董事监事高级管理人员管理规定

董事监事高级管理人员管理规定

[单项选择题]

1、（）高级管理人员任职资格管理和（）的任职管理，由中国保监会另行规定。

A.专门机构；分公司负责人

B.专属机构；营销服务部负责人

C.专属机构；分公司负责人

D.专门机构；营销服务部负责人

参考答案：

B

[单项选择题]

2、保险公司董事长应当具有金融工作（）以上或者经济工作（）以上工作经历。

A.3年；10年

B.5年；10年

C.5年；8年

D.3年；8年

参考答案：

B

[单项选择题]

3、保险公司董事会秘书应当具有大学（）以上学历以及（）以上与其履行职责相适应的工作经历。

A.专科；2年

B.本科；3年

C.专科；4年

D.本科；5年

参考答案：

D

[单项选择题]

4、保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少（）年。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

参考答案：

B

[单项选择题]

5、境外保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用规定保险公司（）高级管理人员的有关规定。

A.分公司

B.总公司

C.子公司

D.分支机构

参考答案：

B

[单项选择题]

6、保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起（）内，向中国保监会报告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

参考答案：

C

[单项选择题]

7、以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在（）内不再受理其任职资格的申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

参考答案：

C

[单项选择题]

8、保险机构或者其从业人员违反规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得（）以上（）以下罚款，但最高不超过3万元。

A.1倍；2被

B.1倍；3倍

C.2倍；3倍

D.3倍；4倍

参考答案：

B

[单项选择题]

9、被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾（），中国保监会不予核准其任职资格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.7年

参考答案：

B

[单项选择题]

10、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（），中国保监会不予核准其任职资格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.7年

参考答案：

A

[单项选择题]

11、在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚，执行期满未逾（），或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾（），中国保监会不予核准其任职资格。

A.3年；1年

B.2年；1年

C.5年；3年

D.5年；2年

参考答案：

C

[单项选择题]

12、保险机构拟任高级管理人员从事保险工作（）以上，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科。

A.3年

B.5年

C.7年

D.8年

参考答案：

D

[单项选择题]

13、保险机构拟任高级管理人员在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务（）以上，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科。

A.8年

B.7年

C.5年

D.3年

参考答案：

A

[单项选择题]

14、保险机构拟任高级管理人员在申报任职资格前（）内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：

D

[单项选择题]

15、保险公司分公司、中心支公司总经理应担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务（）以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：

B

参考解析：

保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：

（一）担任保险机构高级管理人员2年以上；

（二）担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；

（三）担任其他金融机构高级管理人员2年以上；

（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；

（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

[单项选择题]

16、保险公司分公司、中心支公司总经理应担任国家机关、大中型企业相当管理职务（）以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：

C

[单项选择题]

17、保险公司省级分公司总经理应担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务（）以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：

C

[单项选择题]

18、保险公司总经理担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员（）以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：

D

[单项选择题]

19、保险公司总经理担任金融监管机构相当管理职务（）以上。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案：

D

[多项选择题]

20、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的人员包括（）。

A.总公司总经理、副总经理和总经理助理

B.总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人

C.分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理

D.支公司、营业部经理

E.与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员

参考答案：

A,B,C,D,E

[多项选择题]

21、保险公司董事长应当具有金融工作（）以上或者经济工作（）以上工作经历。

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

参考答案：

B,D

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[多项选择题]

22、保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有哪些条件（）。

A.大学本科以上学历

B.学士以上学位

C.从事金融工作8年以上

D.经济工作10年以上

参考答案：

A,B,C,D

[多项选择题]

23、保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作（）以上或者经济工作（）以上的工作经历。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

参考答案：

B,D

[多项选择题]

24、保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形（）之一的，中国保监会不予核准其任职资格。

A.无民事行为能力或者限制民事行为能力

B.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

C.被判处其它刑罚，执行期满未逾3年

D.被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年

E.被金融监管部门禁止进入市场，期满未逾5年

参考答案：

A,B,C,D,E

[多项选择题]

25、中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列哪些（）内容。

A.了解拟任人员的基本情况

B.对拟任人员需要重点关注的问题进行提示

C.中国保监会认为应当考察的其他内容

D.近两年的工作情况

参考答案：

A,B,C

[多项选择题]

26、保险机构出现下列哪些情形（）之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月。

A.原负责人辞职或者被撤职

B.原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责

C.原负责人提拔的

D.中国保监会认可的其他特殊情况

参考答案：

A,B,D

[多项选择题]

27、保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取哪些监管措施（）。

A.要求其上级机构作出书面说明

B.出示重大风险提示函

C.对有关人员进行监管谈话

D.依法采取的其他措施

参考答案：

A,B,C,D

[多项选择题]

28、保险机构出现哪些情形（）之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务。

A.偿付能力严重不足

B.涉嫌严重损害被保险人的合法权益

C.未按照规定提取或者结转各项责任准备金

D.未按照规定办理再保险

E.未按照规定运用保险资金

参考答案：

A,B,C,D,E

[判断题]

29、在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

参考答案：

对

[判断题]

30、保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

参考答案：

对

[判断题]

31、已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

参考答案：

对

[判断题]

32、保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务无须报经中国保监会核准任职资格。

参考答案：

错

[判断题]

33、保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。

参考答案：

对

[判断题]

34、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。

参考答案：

错

[判断题]

35、中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。

参考答案：

对

[判断题]

36、隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。

参考答案：

对

[判断题]

37、保险机构或者其从业人员违反保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。

参考答案：

对

[判断题]

38、保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构无须暂停相关人员的职务。

参考答案：

错

[判断题]

39、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。

参考答案：

错

[判断题]

40、任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。

参考答案：

对

[判断题]

41、保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务应当重新报经中国保监会核准任职资格。

参考答案：

对

[判断题]

42、保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。

参考答案：

对

[判断题]

43、中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，不得向原任职机构核实其工作的基本情况。

参考答案：

错

[判断题]

44、已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，需要重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。

参考答案：

错

[判断题]

45、以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在5年内不再受理其任职资格的申请。

参考答案：

错

[判断题]

46、保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。

参考答案：

对

[判断题]

47、保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。

参考答案：

对

[判断题]

48、在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，可到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。

参考答案：

错

[判断题]

49、中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起15日内，作出核准或者不予核准的决定。

参考答案：

错

[判断题]

50、中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。

参考答案：

对

[多项选择题]

51、保险机构应当自下列哪些决定（）作出之日起10日内，向中国保监会报告。

A.董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定

B.对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定

C.根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定

D.根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定

E.指定或者撤销临时负责人的决定

F.根据保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理第四十条、第四十一条规定，暂停职务的决定

参考答案：

A,B,C,D,E,F

[多项选择题]

52、保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：

（）。

A.通知公安机关立案逮捕

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

D.自行控制其人身自由

参考答案：

B,C

[多项选择题]

53、保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（）。

A.任职资格申请材料的基本内容

B.职务变更情况

C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

D.离任审计报告

E.刑罚和行政处罚

F.中国保监会规定的其他内容

参考答案：

A,B,C,D,E,F

[多项选择题]

54、保险机构出现哪些情形（）之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改。

A.在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的

B.董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的

C.负责人辞职的

D.中国保监会规定的其他情形

参考答案：

A,B,D

[多项选择题]

55、保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形（）之一的，其任职资格自动失效。

A.获得核准任职资格后，保险机构超过2个月未任命

B.从该保险公司离职

C.受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚

D.出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形

参考答案：

A,B,C,D

[多项选择题]

56、保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交哪些书面材料（）一式三份，并同时提交有关电子文档。

A.拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书

B.中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

C.拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件

D.对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定

E.拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件

参考答案：

A,B,C,D,E

[多项选择题]

57、保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列（）哪些规定。

A.不得违反《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）等国家有关规定

B.不得兼任存在利益冲突的职务

C.具有必要的时间履行职务

D.不需要必要的时间履行职务

参考答案：

A,B,C

[多项选择题]

58、保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列哪些条件（）。

A.大学本科以上学历

B.学士以上学位

C.从事金融工作3年以上

D.从事经济工作6年以上

E.从事经济工作5年以上

参考答案：

A,B,C,E

[多项选择题]

59、保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列哪些条件（）。

A.大学本科以上学历

B.学士以上学位

C.从事金融工作5年以上

D.经济工作8年以上

E.经济工作10年以上

参考答案：

A,B,C,D

[多项选择题]

60、保险公司董事会秘书应当具有大学（）以上学历以及（）以上与其履行职责相适应的工作经历。

A.专科

B.本科

C.3年

D.5年

参考答案：

B,D