检查表设备管理体系审核检查表审核技巧.docx

检查表设备管理体系审核检查表审核技巧.docx

《检查表设备管理体系审核检查表审核技巧.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《检查表设备管理体系审核检查表审核技巧.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

检查表设备管理体系审核检查表审核技巧

​【检查表】设备管理体系审核检查表-审核技巧​

序号

检查项目

审核要点

现场审核记录

1

设备管理体系的建立

1、有健全的设备管理机构,各岗位职责明确。

检查是否建立了有效的设备管理组织机构；检查部门工作职责，人员岗位责任，工作标准规定是否明确。

2

2、有完善的设备管理制度。

检查是否建立了设备采购、设备进厂验收、设备档案、设备维护、设备检修、设备故障、维护保养、计量器具、特种设备、备品备件等方面的管理制度。

（每一项制度是否齐全）

3

设备档案及备品备件管理

1、是否建立和保持设备资产台账明细

1、设备价值在2000元以上且使用年限在1年以上的外购设备，均列入公司设备资产台账明细，各使用部门需定落实资产安全管理；自制的设备价值在2000元以上，经生产验证合格，图纸资料齐全，也应列入固定资产。

2、建立和保持设备资产台账明细，按照资产管理标准定期进行资产巡查，对各部门的新增设备和固定资产设备增减及转移，做好动态监控业务记录和手续办理，及时反馈到设备部。

4

2、设备部对设备固定资产进行管理，逐台编号

1、设备部建立公司级设备台帐，区分关重设备、重要设备、普通设备等，新设备协同使用部门安装资产标牌。

2、有完整的技术资料，如：

图纸、维护手册、操作手册、安装资料、竣工验收资料等。

设备档案是否完整，检修、检查记录是否完整、齐全；是否有结构简图、主要设备的性能、技术指标。

设备编号，设备标识标准及标准执行情况。

5

3、建立部门设备台帐

各部建立部门设备台帐，做到账物相符。

制定各项资产的使用、维护、保养标准，定进行维护、保养。

6

4、建立计量设备台帐

建立计量设备台帐，各种仪器、仪表、容器、试验测试、安全装置等设备由质量部审核上报审批、采购部采购，建立计量设备台帐，使用部门保管和使用，质量部负责按照相关规定定期检查鉴定或组织校验工作。

7

5、有设备档案管理制度。

检查设备档案管理制度是否完善。

管理人员职责、相关规定是否明确；检查设备档案的收集、归档、更新、查阅规定是否明确。

8

6、实施设备进厂验收制度。

检查是否实施设备进厂验收制度。

验收人员职责、工作标准规定是否明确；设备验收流程、验收报告是否规范统一；检查验收报告是否完整。

9

7、有备品备件管理制度。

检查备品备件管理制度是否完善。

管理人员职责、相关规定是否明确；检查月度采购物资计划，物资的验收入库、库房保管、出库领料等规定是否明确。

10

8、备品备件管理规范，设备分类存放，台账记录及时准确。

检查备品备件存放是否分类，备件保管工作要达到科学保管分类、分区、分机型，摆放整齐，标识明却，规范化；加强防锈、防腐措施；备件不磕不碰、不锈、不变质；年终盘点帐账、帐物相符，库容整洁标识是否清晰；检查采购计划、台账是否清晰；检查重点备品备件是否有合理库存范围，且库存量控制在合理库存范围之内。

11

新增设备管理

1、新增设备管理是否符合程序规定

新增设备由使用部门上报需求设备技术条件，设备部组织对需求设备的技术条件进行论证，签署意见上报；审批后由采购部进行采购；新设备进入公司，设备部组织质量部、采购部和使用部门共同开箱，根据签署合同进行验收清点，设备技术资料档案（应齐全）交由设备部登记保管存档；设备备件或配备专用工具等由设备部建立设备台账，登记设备名称、型号规格生产厂、出厂编号、厂内编号、投用日期、使用场所、责任人等信息；设备部组织协调新设备的安装调试，对于重点关键设备或特殊设备的安装调试，必要时安排生产厂家或委托专业安装单位共同进行。

12

2、新增设备的移交

新设备调试运行后，设备部根据签署的合同组织使用部门、质量部、财务部人员验证设备调试、运行状况，按照相关技术标准验收合格后办理手续，填写《设备安装移交验收单》相关人员签字。

正式移交使用部门，设备档案材料移交到设备部保存。

13

3、新增设备的日常管理

新设备运行后使用部门除做好设备日常保养、维修外，在保修期内注意新设备运行情况跟踪，属质保期或设备质量方面的问题上报设备部，由设备部协调采购部门与供应方联系解决设备存在的问题；使用部门负责指定专人操作设备，并对通用设备新操作人员进行培训合格方能上岗操作，对于关重设备由设备部组织对操作人员培训，必要时安排生产厂家或委外培训。

14

4、新增自制设备的验收

自制设备的验收：

构成固定资产的设备，在制造完工后，质量部、设备部、使用部门等进行验收。

自制设备验收时必须有相应的图纸、使用说明书、生产产品技术鉴定书等资料。

验收合格后，交设备部档案室负责归档，并及时更新设备台账。

15

设备的使用管理

1、操作人员合格上岗

新上岗、转岗、调入的设备操作人员在使用设备前，由设备使用部门或设备部组织对其进行教育，学习设备的结构性能、技术规范、安全操作规程、维护保养知识等基本常识。

在师傅的指导下，学习实际操作技术，熟悉使用设备的性能和技术规范的培训，并经考试合格或现场检验操作合格才能独立操作。

精、大、稀、重点关键设备、特殊工序设备、特种设备实行凭证操作制度。

16

2、精、大、稀、重点关键设备管理

精、大、稀、重点关键设备是本公司生产中的重要设备，必须严格执行定人、定机实行强制保养制度，以确保设备的完好运行。

操作工人必须遵守设备的三大规程，按照各项设备管理标准润滑设备，合理使用设备，生产中严禁超负荷和拼设备。

重点关键设备要实行重点管理，使用部门每年进行一次设备普查，报设备部备查。

17

3、特殊工序设备的管理

特殊工序的操作人员必须进行技术和岗位培训，经考试合格取得相关操作证后，方可独立使用设备。

特殊工序设备要满足工艺要求，使用部门必须每年进行一次设备的精度普查。

并将普查表报设备部备查。

18

4、动力设备的管理 

1、动力设备具有连续工作和不可中断的特点，运行操作人员必须经过培训和考试合格，有的工种要经市劳动部门考试合格领取操作证，才允许操作。

并有各种运行技术规程和运行记录，运行操作人员在值班期间应随时巡回检查，不得擅离工作岗位。

动力设备不得带病运行，按规定对配电设备要定期进行预防性试验，认真做好记录，确保安全可靠运行。

2配电室要建立出入制度，非本部门人员未经批准，严禁入内，进入相关场所一律办理出入登记手续。

3动力设备要严格执行交接班制度。

接班人在交接班前10分钟到达工作岗位，接班人员未到岗，当班人员不得离岗。

交班必须做到：

交接设备的正常运行、工具、记录清楚、数据正确，班中出现的问题及处理结果要交接清楚；机房内外场地整齐清洁，消防器材齐全完好。

19

特种设备管理

1、有特种设备管理制度。

检查是否建立了锅炉、压力容器及压力管道、电梯、起重机械（如行车）、厂内车辆（如叉车）等管理规定。

检查特种设备的档案管理、使用、检测、维修、人员培训等内容规定是否明确。

20

2、有完整的特种设备档案。

检查特种设备档案是否健全，档案是否一台一档；检查是否建立特种设备安全附件（安全阀、强检压力表、爆破片）的管理台账。

21

3、有完整的年检测计划，在用设备检测率达到100%。

检查是否制定年度检测计划；压力容器年度检查报告是否规范统一；检查在用设备到期检测率是否为100%，延期设备是否落实监控措施；安全附件是否齐全完好，是否定期校验，是否有校验标记；特种设备的本体、基础、紧固件、外观、静电接地等是否完好、规范、无锈蚀，油漆、保温是否完好，标识是否清晰。

22

设备维护保养管理

1、有设备维护管理制度

检查设备维护管理制度是否完善。

设备（含安全附件）的使用、监测、维护内容、维护标准、维护人员职责是否规定明确；重点设备定期检测规定是否明确；设备防腐、保温、设备卫生规定是否明确。

23

2、设备定期巡检且巡检记录准确。

1、检查是否实行管理人员、检修工、操作工的多级巡回检查；巡检内容、巡检程序规定是否明确（含巡检时间、路线、内容、标识）；检查巡检记录和隐患发现情况。

2、检查是否有公司级《年设备预防维修计划表》及《月设备预防维修计划》

24

3、重点设备有定期状态监测管理制度。

有监测记录、分析、措施。

检查是否实行重点设备定期监测。

是否配备检测设备；监测记录是否完整；分析报告是否准确，措施是否得当。

25

4、设备无跑冒滴漏，完好率达到95%以上。

检查现场设备各运行指标（如温度、压力、电流、震动、噪音、润滑系统等）是否正常；安全防护装置是否良好；是否有跑冒滴漏。

设备完好率是否达到95%以上。

26

5、有润滑油管理制度

检查润滑油管理制度是否完善。

管理人员职责、工作标准、润滑油的选用、存放、添加和更换、回收等内容规定是否明确。

27

6、润滑油有专门存放地点。

检查是否设立专门存放地点；标识是否清晰；是否分类存放；安全设施是否完好。

28

7、现场设备润滑油系统正常

检查现场设备润滑油的各项指标（如油温、油压、油液位、油颜色等）是否正常；检查废油是否设立专门存放设施，是否及时回收。

29

设备故障管理

1、有设备故障管理制度

检查设备故障管理制度是否完善。

是否规定设备故障的分类标准；是否明确设备故障的调查、分析、处理流程；规定设备故障损失计算方法；是否执行设备事故四不放过原则。

30

2、有完整的设备故障统计台账

检查设备故障统计台账。

设备故障分类记录；故障原因分析、事故责任、改进措施、取得的效果等记录是否全面；同类故障是否重复发生。

31

3、执行事故“四不放过”原则

检查设备事故是否严格执行”四不放过原则”，是否及时上报。

32

4、采用先进技术，进行设备改进，明显减少故障发生率。

检查是否制定技术改进项目计划，是否实施。

33

设备检修管理

1、有设备检修制度。

检查设备检修制度是否完善。

是否制定计划检修、预知检修、紧急检修的检修流程、检修规范、检修安全及检修质量验收标准等内容。

34

2、设备检修过程规范

检查检修安全措施是否齐全；检查是否编制检修作业计划书，是否制定工艺处理方案和检修方案；检修过程是否规范。

35

3、检修记录正确、全面。

检查设备检修记录。

设备检修时间、检修人员、故障原因、检修质量、改进建议等内容是否记录齐全。

36

设备的封存（启用）、报废管理

1、备的封存管理

1、对闲置或连续停用半年以上的完好生产设备，所属部门要填写《设备封存（启用）申请单》。

经设备部批准后，方可封存，原则上原地封存。

2使用部门对封存设备应做到断电、断油、断水等，将设备保养好，涂上防锈油料，套上防尘罩，挂上封存标牌。

设备封存期间，要指定专人定期检查和保养,不准任意拆卸设备及零部件。

3使用部门要求将封存设备启用，应填写《设备封存（启用）申请单》报设备部批准后，方能启封投产。

37

2、设备的报废管理

1、检查报废的设备是否按照设备报废审批流程执行；

2、设备未经批准报废前，任何部门不得拆卸、挪用其零部件和自行报废处理。

38

资产管理及挖潜增效

1、设备节能工作的开展。

是否有设备节能工作的计划；是否采纳了新的设备节能技术；是否取得收益（包括经济效益、环境效益、社会效益等）。

39

2、闲置设备及报废设备管理

闲置或报废资产管理，有效盘活资产，合理的资产处置，专业化修旧利废工作的相关规定；通过有效盘活资产，合理的资产处置，专业化修旧利废工作取得成效。