证券从业资格证券市场基础知识真题答案完美排版.docx
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证券从业资格证券市场基础知识真题答案完美排版
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为（）以上。
A15%
B25%
C30%
D20%
2.世界上第一个股票交易所是（）。
A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D美国的费城交易所
3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。
A《证券法》
B《财政法》
C《税法》
D《预算法》
4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。
A负债形式
B投资形式
C融资形式
D资产形式
5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。
A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构
6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A自律性监管机构
B立法机构委派的监管部门
C政府监管部门
D地方所属的监管机构
7.自律性组织包括证券交易所和（）。
A证券信用评级机构
B证券公司
C证券业协会
D会计师事务所
8.证券投资基金在美国称（）。
A单位信托基金
B证券投资信托基金
C指数基金
D共同基金
9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A中国证监会
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国证券登记结算公司
10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金托管人
B基金管理人
C基金发起人
D基金受益人
11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。
A2天
B5天
C7天
D20天
12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）
A场内主板市场
B场外二级市场
C场外主板市场
D场内二级市场
13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。
A2158.82点
B456.92点
C463.21点
D2188.55点
14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
A中国证监会主要负责人
B中国证监会稽查局
C中国证监会处罚委员会
D中国证监会法律部
15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。
A国债和可转债
B国债和政策性金融债
C国债和公司债
D国债和权证
16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
A证券交易所
B证券登记结算公司
C客户
D存管银行
17.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A私募基金
B创业基金
C证券投资基金
D社保基金
18.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。
A金融期权
B金融互换
C金融远期合约
D金融期货
19.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
A购买日期
B类型
C购买价格
D出资比例
20.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。
A个体工商户
B合伙经营企业
C独资经营企业
D家庭型企业
21.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A1亿元B
2亿元
C5000万元
D3亿元
22.根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
23.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
A三千万元
B一亿元
C五千万元
D五亿元
24.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A中国进出口银行
B中国工商银行
C中国农业发展银行
D国家开发银行
25.证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A分支机构负责人，电脑及财务管理人员
B分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C分支机构负责人，财务及交易管理人员
D分支机构电脑、交易和财务管理人员
26.公司型基金反映的经济关系是（）。
A债务关系
B信托关系
C债权关系
D所有权关系
27.按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。
A认购权证和认沽权证
B价内权证和价外权证
C美工权证和欧式权证
D认股权证和备兑权证
28.证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构派出机构应当责令公司限期改正。
A负债
B固定资产
C净资本
D总资产
29.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A只允许上市公司发行
B约定在一定期限内还本付息
C属于金融证券
D证券公司应依法发行
30.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A4B2C5D3
31.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。
A《商业银行法》
B《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C《金融服务现代化法案》
D《金融服务法案》
32.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
A债权人、普通股东、优先股东
B普通股东、优先股东、债权人
C债权人、优先股东、普通股东
D优先股东、普通股东、债权人
33.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构
B财政部
C中国人民银行
D证券业协会
34.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A长期稳定
B中短期
C中期
D短期
35.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。
A优先股票
B普通股票
C担保债券
D抵押债券
36.我国主权财富基金的发端是（）。
A中国国际金融有限公司
B中国投资有限责任公司
CQFIID
DQDII
37.财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。
A销售收入
B利润和股息
C产品价格
D资产总额
38.我国目前的股票发行制度是（）。
A核准制配之以发行审核和保荐制度
B注册制配之以发行审核制和保荐制度
C备案制
D注册制
39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A证券承销
B募集资金
C证券发行
D证券包销
40.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。
A固定利息率优先股票
B参与型优先股票
C固定盈利优先股票
D股息率固定优先股票
41.在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A零息债券
B除息债券
C息票累积债券
D浮动利率债券
42.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。
A5亿元
B2亿元
C1亿元
D5000亿元
43.政府发行的证券品种一般为（）。
A权证
B债券
C股票
D期货
44.同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
A利率风险
B政策风险
C信用风险
D经营风险
45.我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。
AIDR
BCDR
CSDR
DGDR
46.按基金的组织形式不同，基金可分为（）
A契约型基金和公司型基金
B封闭式基金和开放式基金
C收入型基金和平衡型基金
D股票基金和债券基金
47.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。
A变更公司章程中的一般条款
B设立、收购或者撤销分支机构
C变更业务范围
D公司合并
48.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A股票
B股东身份证明
C股东名册
D资产证明
49.创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A30日，30日
B3个月，3个月
C3个月，30日
D30日，3个月
50.尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。
A远期合约
B期货合约
C期权
D互换
51.证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
A面向公众进行投资咨询业务
B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
52.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损
C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
53.根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以（不通过中方中介）直接从事（）。
AA股承销
BB股和H股的承销和交易
CA股自营
D政府和公司倦的承销和交易
54.以下关于债券的说法错误的是（）。
A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
55.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（）。
A附债券权证债券
B附货币权证债券
C附权益权证债券
D可转换债券
56.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。
A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购
B企业年金不得购买投资性保险产品
C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D企业年金是一种补充养老保险基金
57.下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
58.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）
A国有法人持股B其他内资持股
C境内上市外资股
D国家持股
59.按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A成长型基金与收入型基金
B封闭式基金与开放式基金
C契约型基金与公司型基金
D债券基金、股票基金、货币市场基金
60.按揭支付证券（MBS）的基础资产是（）。
A债券组合
B未来收益
C应收账款
D按揭贷款
二、多选题（共40题，每题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1.下列有关股票期货的表述正确的是（）。
A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
C所有上市交易的股票均有期货交易
D股票期货实行现金交割
2.证券公司的资产管理业务包括（）。
A集合资产管理业务
B定向资产管理业务
C财务顾问业务
D专项资产管理业务
3.以下关于公司债券的说法错误的有（）。
A募集的资金可以用于偿还银行贷款
B采取审批制
C不实行橱架发行制度
D发行主体不限于大型企业
4.关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。
A有价证券是价值的直接代表
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
D证券市场是风险直接交换的场所
5.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。
A可挂失
B可上市流通
C可记名
D不可上市流通
6.根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。
A从事国家债券的投资业务
B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外
7.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）。
A金融商品的职能
B信用工具的职能
C凭证证券的特征
D债券的一般特征
8.债券票面的基本要素有（）。
A债券到期期限
B债券承销者名称
C债券的票面利率
D债券发行者名称
9.计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。
A已实现的股息
B预期股息
C必要收益率
D票面金额
10.金融衍生工具的基本特征包括（）。
A跨期性
B杠杆性
C不确定性和高风险性
D联动性
11.股票发行的定价方式有（）。
A上网竞价方式
B协商定价方式
C一般询价方式
D累计投标询价方式
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12.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。
A最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%
B最近1期末不存在未弥补亏损
C发行前股本总数额不少于人民币3000万元
D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
13.金融机构高杠杆运作体现在（）。
A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延
B保证金交易制度
C投资具有高杠杆属性的衍生产品
D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
14.有价证券的特征包括（）等方面。
A流动性
B收益性
C风险性
D期限性
15.发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正
A增发股票
B配股
C股票合并
D送股
16.我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。
A公司债券的期限为一年以上
B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C公司股本总额不少于人民币三千万元
D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
17.根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括（）。
A公司住所地证监局
B公司章程规定的内部机构
C有关自律组织
D公司职代会
18.以下说法正确的有（）。
A上市公司配股价格通常低于市场价格
B上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动
C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产
D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销
19.我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。
A虚买虚卖
B合谋操纵证券交易价格或数量
C虚假陈述
D内幕交易
20.影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。
A政治环境
B宏观经济形式
C基金份额资产净值
D市场供求状况
21.深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。
A市盈率
B总市值
C成交金额
D流通市值
22.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。
A禁止相互持股
B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D禁止存在竞争关系的同类业务
23.中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。
A中证200指数
B中证100指数
C中证500指数
D中证800指数
24.有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
A以自己的名义或他人的名义进行
B不得将自营账户出借他人
C以自己的名义进行
D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
25.根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。
A具有良好的职业道德
B未被中国证监会认定为证券市场禁入者
C最近2年未受过刑事处罚
D已被证券经营机构聘用
26.下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。
A保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
27.附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。
A行权方式不同
B权利载体不同
C权利内容不同
D发行主体不同
28.一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言更加稳定
A票面利率
B偿还期限
C交易市场
D流通方式
29.广义的有价证券包括（）。
A房屋所有权证
B货币证券
C商品证券
D资本证券
30.由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值。
A账面价值
B未来收益
C年度预算
D市场利率
31.以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。
A清偿顺序列于一般债务之后
B清偿顺序列于次级债务之后
C是商业银行为补充附属资本而发行
D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
32.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。
A设有专门的基金托管部门
B净资产和资本充足率符合有关规定
C有安全高效的清算、交割系统
D具备安全保管基金财产的条件
33.证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。
A发行市场和流通市场
B一级市场和二级市场
C初级市场和次级市场
D一级市场和二板市场
34.首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（）独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
A人员
B财务
C业务
D机构
35.平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。
A优先股
B债券
C普通股
D货币市场工具
36.证券是指（）。
A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
B用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
C各类证明持有者身份和权利的凭证
D各类记载并代表一定权利的法律凭证
37.基金份额持有人的基本权利包括（）。
A对基金份额的转让权
B在一定程度上对基金经营决策的参与权
C对基金收益的享有权
D对基金资产的保管权
38.证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）。
A基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
B注册登记系统瘫痪
C核算系统无法按正常时限显示基金净值
D基金的投资交易指令无法及时传输
39.以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。
A信用互换
B利率互换
C信用联结票据
D保证金互换
40.以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。
A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分）不选、错选均不得分。
1.托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√
2.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√
3.公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×
4.利率期货的基础资产是利率指数。
×
5.证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√
6.在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×
7.证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×
8.在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√
9.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√
10.根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√
11.我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×
12.我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×
13.一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×
14.证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√
15.与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√
16.上证180指数的基期指数为100点。
×
17.行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×
18.证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×
19.我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
×
20.公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。
√
21.多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。
√
22.以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。
√
23.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。
√
24.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
×
25.封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
×
26.特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
√
27.股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。
√
28.根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，
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