湖南省基金从业资格股票估值模型的分类考试题.docx

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湖南省基金从业资格股票估值模型的分类考试题

湖南省2015年基金从业资格：

股票估值模型的分类考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

2、执行行业自律管理职能的机构有__。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金

3、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款

4、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。

A．征收营业税，不征收企业所得税B．不征收营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．不征收营业税，不征收企业所得税

5、OTC交易的衍生工具的特点有__。

A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易

6、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。

A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

8、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

9、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。

A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多

10、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。

A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益

11、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____A：

更低B：

一样C：

更高D：

二者回报率没有关系

12、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

13、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095B．9950C．10945D．10995

14、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。

A．财务诊断B．风险评价C．资产配置D．理财规划

15、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同

16、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：

基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：

从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：

目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：

指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

17、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。

__A．1000；2亿B．2000；5亿C．500；1亿D．100；5000万

18、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人

19、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算

20、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理

21、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行

22、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值B．等于面值C．低于或等于面值D．高于或等于面值

23、下列免征营业税的收入有__。

A．非金融机构买卖基金份额的差价收入B．金融机构买卖基金的差价收入C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入

24、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

25、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

26、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。

A．基金的投资交易B．基金申购、赎回C．基金资产估值D．基金利润分配

27、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．7

28、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款

29、金融期货一般不包括__。

A．期权期货B．利率期货C．股票指数期货D．货币期货

30、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、对管理公司本身表现的衡量属于____A：

基金衡量B：

公司衡量C：

微观衡量D：

绝对衡量

32、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A．证券公司B．证券咨询机构C．基金管理公司直销中心D．专业基金销售公司

33、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。

A：

3B：

6C：

9D：

12

34、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.25B．1.45C．1.50D．1.65

35、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构

36、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。

A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型

37、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。

A：

20%B：

30%C：

40%D：

50%

38、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。

A．持股数量B．基金分红C．份额净值增长率D．已实现收益

39、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A：

中国工商银行B：

国家开发银行C：

中国进出口银行D：

中国农业发展银行

40、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。

A．集合B．集资C．联合D．合作

41、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金

42、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。

A：

《基金法》B：

《开放式证券投资基金试点办法》C：

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

43、封闭式基金的报价单位是____A：

每份基金价格B：

每10份基金价格C：

每100份基金价格D：

每1000份基金价格

44、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.01D．买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出

45、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案

46、基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密

47、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。

A．短久期、低信用的债券基金B．短久期、高信用的债券基金C．长久期、低信用的债券基金D．长久期、高信用的债券基金

48、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。

A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配

49、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

合伙投资关系

50、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

51、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。

A．货币市场B．债券C．期货D．股票

52、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。

A．基金资产净值公告B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金招募说明书

53、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则