四川省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题.docx

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四川省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试试题

2015年四川省证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。

A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票

2.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

3.金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。

A．商品化B．定价C．修正D．模拟

4.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A．3B．4C．5D．7

5.记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期

6.内部控制的实质是__。

A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动

7.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A．2B．3C．5D．7

8.人们的金融产品选择依赖的__，主要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素

9.恶性通货膨胀的年通胀率达__A．10%以下B．两位数C．三位数以上D．四位数以上

10.公司内部筹资的来源包括（）。

A．认股权证B．折旧和未分配利润C．优先股D．普通股

11.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。

A．10B．13C．15D．20

12.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币12000万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上

13.__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A．公开报价B．对话报价C．格式化询价D．双边报价

14.开立证券账户应该坚持的原则为__。

A．合法性和统一性B．统一性和真实性C．合法性和真实性D．有效性和真实性

15.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

16.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。

A．4B．3C．2D．1

17.证券公司自营业务的主要风险是__。

A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．交易风险

18.在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。

A．高B．为C．为零D．为负数

19.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。

A．16.94；13.86B．16.17；14.63C．16.17；13.86D．16.94；14.63

20.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

21.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于__。

A．非现场检查B．现场检查C．自律性管理D．不定期检查

22.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。

A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B．托管费从基金资产中提取C．托管费率会因基金种类不同而异D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

23.下列各项中，__不是证券投资基金的作用。

A．有利于证券市场的国际化B．有利于证券市场的稳定和发展C．有利于降低通货膨胀率D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

24.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。

A．经济周期循B．经济增长C．汇率变化D．大型国有企业的经营情况

25.下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。

A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应

26.下列各项不属于外部融资的是__。

A．发行债券B．储蓄转为投资C．银行贷款D．公司获得的商业信用

27.申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：

持有1000份以上权证的投资者不得少于__。

A．1000人B．500人C．100人D．10人

28.”合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。

A．市场监管部B．机构监管部C．期货监管部D．基金监管部

29.采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A．公开发行方式；信息备忘录 B．私募方式；信息备忘录 C.公开发行；招股说明书 D．私募方式；招股章程

30.适当性原则背后的法律基础是__原则。

A．公平B．诚信C．自愿D．合法性

31.下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__A．债券基金，保本基金B．保本基金，股票基金C．债券基金，股票基金D．混合基金，股票基金

32.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

A．发行市场证券和交易市场证券B．上市证券和公司证券C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券

33.根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。

A．外汇账户B．B股资金账户C．B股账户D．证券账户

34.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。

A．进行整理B．继续向下C．反转向下D．不能判断

35.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作__，提醒投资者给予特别关注。

A．重大风险提示B．投资风险提示C．重大事项提示D．风险提示

36.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

37.下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。

A．卖出股票B．买入股票C．买卖任何证券D．买入记账式国债

38.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应__。

A．每年不得多于一次B．每年不得少于一次C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%D．收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

39.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。

A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据

40.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格

41.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。

A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作

42.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。

A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

43.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

44.我国《上海证券交易所交易规则》规定：

A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．0.01B．0.1C．1D．5

45.关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。

A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B．基金份额净值应当在估值日次日披露C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

46.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金

47.辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。

其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。

A．30，8B．20，6C．30，6D．20，8

48.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券

49.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是__。

A．证券公司B．发行审核委员会C．中国证监会D．证券交易所

50.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。

A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等