证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集第5665篇.docx
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证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集第5665篇
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A、①②
B、①②③
C、①②④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>二、证券公司的主要业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
2.在基金运作中，（）居主导与核心位置。
A、基金销售者
B、基金投资者
C、基金管理人
D、基金托管人
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【知识点】：
第6章>第2节>一、证券投资基金的运作
【答案】：
C
【解析】：
基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。
在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。
3.下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D、客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
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【知识点】：
第5章>第3节>一、债券交易的概念及流程
【答案】：
C
【解析】：
审题，题目问的错误的是
B、C选项前四个字是不一样的
时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，C项错误。
4.关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。
①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券
②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券
③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券
④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查公司债券的分类。
按不同标准，公司债券可以划分为很多种类，常见的分类包括：
按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券；按付息方式的不同分为普通公司债券和收益公司债券；按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券（包括分离交易的可转换公司债券）、可交换公司债券。
此外，还有许多其他分类方法，如按是否记名可分为记名公司债券和不记名公司债券；按持有人是否参加公司利润分配可分为参加公司债券和非参加公司债券；按是否可提前赎回可分为可提前赎回公司债券和不可提前赎回公司债券；
5.可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）。
A、1倍
B、1．2倍
C、1．5倍
D、2倍
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【知识点】：
第5章>第2节>四、企业债券的发行与承销
【答案】：
C
【解析】：
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：
发行人最近3年无债务违约或者延迟支付本息的事实；发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍；债券信用评级达到AAA级；中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。
6.下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是（）。
①金融债券发行申请报告
②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
③承销协议
④募集说明书
A、①③④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销
【答案】：
D
【解析】：
其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：
金融债券发行申请报告；发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；监管机构同意金融债券发行的文件；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；募集说明书；发行公告或发行章程；承销协议；发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告等。
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：
金融债券发行申请报告；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；金融债券发行办法；承销协议；中国人民银行要求的其他文件。
7.人为操纵往往会引起股票价格（）。
A、上升
B、下降
C、不变
D、短期剧烈波动
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【知识点】：
第4章>第4节>一、股票的价值与价格
【答案】：
D
【解析】：
人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。
因大多数投资者不明真相，操纵者乘机浑水摸鱼，非法牟利。
人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背公开、公平、公正的原则，一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
8.全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（）中小微企业发展服务
Ⅰ、创新型
Ⅱ、创业型
Ⅲ、成长型
Ⅳ、低风险型
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>二、多层次资本市场的主要内容
【答案】：
B
【解析】：
全国中小企业股份转让系统。
全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
全国中小企业股份转让系统设立创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层和基础层管理。
2015年7月，中国证券业协会发布的《场外证券业务备案管理方法》中明确指出，全国中小企业股份转让系统不再属于场外交易市场。
9.社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。
①基本养老保险基金
②基本医疗保险基金
③工伤保险基金
④失业保险基金
⑤生育保险基金
A、①②
B、①②④
C、①②③④
D、①②③④⑤
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第2节>二、机构投资者
【答案】：
D
【解析】：
社会保险基金，是指社会保险制度确定，为了保障公民在年老、疾病、工伤、失业、生育等情况下获得物质帮助而建立的，主要由用人单位和个人缴费构成，包括基本养老保险基金、基本医疗保险基金、工伤保险基金、失业保险基金和生育保险基金，用于公民养老、医疗、工伤、失业、生育等各项社会保险待遇的当期发放。
10.注册制的特点不包括（）
A、以信息披露为中心
B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板
【答案】：
C
【解析】：
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
11.根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第5章>第2节>四、企业债券的发行与承销
【答案】：
D
【解析】：
根据《管理办法》第十七条规定，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：
①最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；
②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
12.基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。
①审计费
②信息披露费
③开户费
④过户费
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第6章>第4节>二、基金的费用
【答案】：
A
【解析】：
基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
13.按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>四、证券投资者保护基金
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券投资者保护基金公司的职责。
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：
（1）筹集、管理和运作基金。
（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。
（6）发现证券公司经营管理中出现
14.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。
A、中国证券投资基金业协会
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第3节>二、证券公司的主要业务
【答案】：
B
【解析】：
证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准。
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
15.为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。
A、投资目标与范围
B、基金风险水平
C、基金规模
D、基金管理人
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【知识点】：
第6章>第5节>三、基金的业绩评估
【答案】：
D
【解析】：
为了对基金业绩进行有效评价，以下因素必须加以考虑。
1.投资目标与范围
2.基金风险水平
3.基金规模
4.时期选择
16.投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。
①股票基金
②债券基金
③货币市场基金
④混合型基金
A、①②④
B、②③④
C、①③④
D、③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第6章>第3节>一、基金的募集与认购
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查开放式基金赎回费用的缴纳。
投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。
17.小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A、2019年6月13日
B、2019年6月14日
C、2019年6月15日
D、2019年6月16日
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第6章>第3节>一、基金的募集与认购
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查自提交认购申请表起何时可查询到认购受理情况。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。
认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
故A项符合题意。
18.我国《公司法》规定，公司财产在分别（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．职工的工资
Ⅲ．社会保险费用Ⅳ．法定补偿金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第4章>第1节>二、普通股
【答案】：
D
【解析】：
我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
19.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。
①市场的行为包含一切信息
②价格沿趋势移动
③股票的价值决定价格
④历史会重复
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第4节>一、股票的价值与价格
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查股票分析法技术分析的三个假设。
技术分析的三个假设是：
市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。
20.通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。
A、绩优股
B、高增长型股票
C、蓝筹股
D、红筹股
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【知识点】：
第4章>第4节>一、股票的价值与价格
【答案】：
A
【解析】：
公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
21.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。
①维持适当门槛，支持机构“走出去”
②规范业务范围，完善组织架构
③督促母公司加强管控，完善境外机构管理
④加强持续监管，完善跨境监管合作
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第3节>三、证券公司业务国际化
【答案】：
D
【解析】：
考点：
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括以下四个方面：
一是维持适当门槛，支持机构“走出去”；二是规范业务范围，完善组织架构；三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理；四是加强持续监管，完善跨境监管合作。
22.2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：
“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。
”
①基金管理公司
②保险公司
③QFII
④信托基金公司
A、①②
B、①③
C、②③
D、②④
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【知识点】：
第3章>第2节>一、证券市场投资者概述
【答案】：
A
【解析】：
培育和发展机构投资者一直是中国证券监督管理部门关注的工作重点。
从2001年开始，证券监管部门提出“超常规、创造性地培育和发展机构投资者”的口号；2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使基金管理公司和保险公司为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”；
23.证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。
Ⅰ．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第3节>二、证券公司的主要业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司申请IB业务的资格条件：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
（5）已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
24.报价系统的主要特点包括（）。
①参与人制度
②一体化市场
③移动互联市场
④市场中的市场
A、①③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第2节>二、多层次资本市场的主要内容
【答案】：
D
【解析】：
考点：
以上四点均是报价系统的主要特点，除此之外，还有行业公共平台、分层分类风险管理等。
25.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（ ），因此，它的价值取决于（ ）的大小。
A、实际收益，未来收益
B、实际收益，目前收益
C、预期收益，未来收益
D、预期收益，目前收益
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【知识点】：
第4章>第4节>一、股票的价值与价格
【答案】：
C
【解析】：
股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。
26.多层次资本市场的意义包括（）。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
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【知识点】：
第2章>第2节>三、多层次资本市场的意义
【答案】：
D
【解析】：
考点：
多层次资本市场的意义包括：
有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力；有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险；有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型；有利于促进产业整合，缓解产能过剩；有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐；有利于提高我国经济金融的国际竞争力。
②提高间接融资比重表述不正确。
27.在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
A、①③
B、①④
C、②④
D、②③
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【知识点】：
第1章>第2节>三、英国的金融市场
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题主要考查SETS系统。
SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。
在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（ExchangeMarketSize，简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。
28.（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A、证券公司中介介绍业务
B、证券自营业务
C、股指期货业务
D、融资融券业务
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【知识点】：
第3章>第3节>二、证券公司的主要业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
融资融券业务是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
29.债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。
Ⅰ．偿还性Ⅱ．流动性
Ⅲ．风险性Ⅳ．收益性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第5章>第1节>一、债券概述
【答案】：
B
【解析】：
债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括偿还性、流动性、安全性和收益性。
30.到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。
A、Delta值
B、Gamma值
C、Rho值
D、Theta值
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【知识点】：
第7章>第3节>四、金融期权的主要风险指标
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查金融期权的主要风险指标。
Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。
Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。
Rho值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。
Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。
31.按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。
①中国银行（香港）
②花旗银行
③汇丰银行
④渣打银行
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、②③④
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【知识点】：
第1章>第2节>五、中国香港金融市场
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题主要考查香港的货币制度中关于货币发行机构的内容。
根据中国香港法律规定，港币大部分由三家发钞银行即汇丰银行、渣打银行、中国银行（香港）发行。
32.运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（）。
①各期现金红利
②各期自由现金流
③股权要求收益率
④持有期末卖出股权的预期价格
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第4节>二、股票估值方法
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查利用红利贴现模型对股票进行估值的计算公式。
红利贴现模型的一般公式为：
式中：
V——股票价值；
DPSt——第t期的现金红利；
n——详细预测期数；
r——股权要求收益率；
Pn——持有期末卖出股权时的预期价格。
33.（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动
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