标准化负责人与职责.docx

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标准化负责人与职责

第一章负责人与职责

5.1负责人与职责

5.1.1负责人

5.1.1.1企业的主要负责人应明确是本单位安全生产的第一责任人，落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制

企业的主要负责人：

指直接参与生产经营管理的最高管理者，是指对企业生产经营和安全生产负全面责任、有生产经营决策权的人员。

具体指有限责任公司或股份公司的董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。

主要负责人的安全生产法定职责：

①建立、健全本单位安全生产责任制；

②组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；

③保证本单位安全生产投入的有效实施；

④监督、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；

⑤组织制定并实施本单位的生产安全事故应急预案；

⑥及时、如实报告生产安全事故。

企业安全生产基层：

指安全生产工作的基础层面，即车间以下生产班组；

安全生产基础工作：

机构建设、法制建设、安全投入、教育培训、安全生产责任制等基本保障要素。

【考核标准】

1.未明确主要负责人是谁，扣3分

未下文件，扣3分

2.查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣1分

必须包括六大职责。

否则，扣1分

3.主要负责人不了解《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分

当面提问，回答不出，扣1分。

4．未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分

查安全机构成立文件、规章制度文本、安全投入记录、教育培训记录、安全生产责任制文本、班组安全生产责任制文本，缺一个即扣2分

5.1.1.2主要负责人做出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持

企业主要负责人安全承诺内容应包括：

（1）遵守法律、法规、标准和规程的承诺

（2）坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺

（3）提供必要资源的承诺；

（4）贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺

（5）持续改进安全绩效的承诺

（6）对相关方的承诺

【考核标准】

1.主要负责人未做出文件化的安全承诺即为不达标。

查安全承诺文件，没有即为不达标。

2、向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣1分

现场提问从业人员，或查看生产现场，如果主要负责人的安全承诺内容未兑现，扣1分

3、民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣1分

现场提问从业人员，未被从业人员认可，扣1分

4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时（即计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作。

）”原则，扣1分

请企业出示计划、布置、检查、总结、考核安全工作的证据。

拿不出，扣1分

5.听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分

听取情况介绍,了解企业在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分

5.1.1.3企业应实施安全标准化管理

【考核标准】

1.查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分

查企业文件及主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分

2、未按照本规范要求实施，扣5分

查企业文件及主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，未按照本规范要求实施，扣5分

5.1.1.4实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理和监督则

【考核标准】

1.没有值班制度扣1分,没有值班记录扣1分。

查值班制度和值班记录

2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域,操作岗位没有安全操作规程，扣1分。

缺1个岗位操作标准扣1分。

查现场岗位或文本，缺1个岗位操作规程扣1分。

3.未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容,扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。

查原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容,扣1分；无“安全生产状况”栏目扣1分。

5.1.2方针目标

5.1.2.1制定文件化的安全生产方针和目标

安全生产方针和目标应满足：

（1）形成文件，并得到本单位所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）与企业的其他方针和目标具有同等的重要性；

（5）公众易于获得；

（6）目标与方针相符。

如可行，目标应予以量化。

【考核标准】

1.未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度目标），扣2分

查安全生产方针和目标文件，没有，扣2分

2.安全生产目标不具体、不合理,扣1分

未列出千人死亡率、千人重伤率或者重伤、死亡事故起数以及尘毒合格率、特种作业人员持证上岗率等，扣1分

5.1.2.2安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得

【考核标准】

1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分

现场提问从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分

2.查企业公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分

现场查看企业公告栏，学习园地、车间、办公室、报纸等处，看是否有安全生产方针和目标。

没有，扣1分。

5.1.2.3签订各级组织的安全目标责任书

【考核标准】

1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一个基层单位，扣1分

查企业组织结构，和企业制定的安全目标责任书文本对照，缺少一个部门、一个基层单位，扣1分

2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容。

目标责任书没有针对性扣1分,无考核内容扣1分

查目标责任书，没有针对性扣1分，无考核内容扣1分

5.1.2.4各级组织制定安全工作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成

【考核标准】

企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。

缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分

查企业机构组织框图，和年度安全工作计划对照未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。

缺1个部门或一个基层单位的安全工作计划扣1分

5.1.2.5对目标的完成情况进行考核

【考核标准】

按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分

请企业提供考核记录，未考核扣2分，每漏考一次或一项扣1分

5.1.3机构设置

5.1.3.1建立安全生产委员会或领导小组

【考核标准】

1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣5分

查文件，没有文件扣5分

2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺一项扣1分

查文件，安全生产委员会组成人员应注明工会代表、安全管理人员代表和从业人员代表，否则，缺一项扣1分

3.没有安全生产委员会章程，扣1分

查企业安全生产委员会章程，没有，扣1分

4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分

查会议记录，没有，扣2分

5.1.3.2设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络

【考核标准】

1.未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，（注：

根据《河南省安全生产条例》第十二条的规定，危险物品的生产、经营、运输、储存单位，应当按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。

）即为不达标

查设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员文件和安全生产管理人员安全培训证书。

让企业提供其员工总人数证据。

2.未建立安全生产管理网络或网络不健全扣3分

查企业安全生产管理网络文件或图，没有或网络不健全扣3分

5.1.3．3企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力

【考核标准】

1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动,扣1分。

查各种安全生产培训和教育活动记录。

2.没有个人安全培训教育登记卡，扣1分。

查安全培训教育登记卡，没有，扣1分

3、主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企业组织的安全知识卷面考试,缺一人次扣1分。

查年度安全知识考试卷，缺一人次扣1分。

5.1.3.4企业应按规定配备注册安全工程师

【考核标准】

1、企业应按照【《注册安全工程师管理规定》（国家安全监管总局令第11号，自2007年3月1日起施行】的规定配备注册安全工程师：

1.从业人员300人以上的企业应按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师，未按要求配备的，每缺一人扣1分，

查安全生产管理人员调令及安全生产管理人员安全培训证书和注册安全工程师执业资格证

2.安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全工程师，未按要求配备的，扣5分。

查安全生产管理人员调令及安全生产管理人员安全培训证书和注册安全工程师执业资格证

5.1.4职责

5.1.4.1明确各级管理人员及从业人员的安全职责

企业应明确以下人员的安全职责：

（1）主要负责人或个人经营的投资者；

（2）经理（厂长、总裁等）、副经理（副厂长、副总裁等）；

（3）总工程师、总经济师、总会计师、总机械师、总动力师及各副总；

（4）各级管理人员；

（5）各级专（兼）职安全员、安全工程师及技术人员；

（6）从业人员。

【考核标准】

1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。

现场查看从业人员安全生产职责文本，一人无文本扣1分。

2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，一人不符合扣1分。

现场抽查从业人员，询问其工作岗位，和其持有安全生产职责的文本向对照。

3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。

现场提问从业人员安全标准化管理赋予他（她）本人必须履行的安全生产职责，一人不符合扣1分。

4、现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符合扣1分。

抽查决策层、管理层、现场工人各一人

5.1.4.2明确安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责

企业应明确以下安全生产管理机构和职能部门的安全职责：

（1）决策机构；

（2）安委会或领导小组；

（3）安全生产管理机构；

（4）机械、动力、设备部门；

（5）生产、技术、计划、调度、质量、计量部门；

（6）消防、保卫部门；

（7）职业卫生、环保部门；

（8）供销、运输部门；

（9）基建（工程）部门；

（10）劳动人事、教育部门；

（11）财务部门；

（12）工会部门；

（13）科研、设计、规划部门；

（14）行政、后勤部门；

（15）其他有关部门；

【考核标准】

1.查安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。

对照企业机构框图，查看安全生产责任制,缺少一个职能部门或生产基层单位的职责扣1分。

2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。

对照企业机构框图，查看安全生产责任制,一处不符合扣1分。

3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，一处不符合扣1分。

对照安全生产责任制文本，请安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位提供履行安全生产职责情况的证据。

5.1.4.3建立安全责任考核制度，定期考核，予以奖惩

【考核标准】

1、查安全责任考核制度,内容应包括车间（部门）安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。

现场查看安全责任考核制度，内容应包括车间（部门）安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣10分,缺少1项内容扣1分。

2.安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分。

现场查看安全责任考核制度，无考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣1分

3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。

查考核记录，未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。

4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。

查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣3分，缺1级台帐扣1分。

5.1.5安全生产投入工伤保险及河南省安全生产责任险

5.1.5.1建立安全投入保障制度，确定提取标准

【考核标准】

无制度或未确定提取标准扣5分，制度内容不符合扣2分，提取标准不符合要求扣2分。

扣完为止。

查安全投入保障制度文本，无制度或未确定提取标准扣5分，制度内容不符合扣2分，提取标准不符合要求扣2分。

扣完为止。

5.1.5.2建立安全费用台账

本项5分

【考核标准】

未建立安全费用台帐扣5分；安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。

扣完为止。

安全费用台帐应包括：

（1）安全培训教育所需费用；

（2）为从业人员配备符合国家标准的个体防护用品及保健品的经费

（3）安全设施，如：

安全连锁、报警、安全通讯、监测、防触电、防噪音和粉尘、防灼伤冲淋、员工洗浴和休息、应急救援等设施的投入和维护保养及作业场所职业危害防止措施的资金投入；

（4）保证重大隐患治理所需费用；

（5）安全风险抵押金；

（6）安全检查工作所需费用；

（7）保证安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用及其他有关经费投入；

（8）建立应急救援队伍、开展应急救援演练所需的费用；

（9）为从业人员缴纳保险费用等

【安全费用提取标准应按照《财企[2006]478号-高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》如下提取：

本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：

1）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取；

2）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分,按照2%提取；

3）全年实际销售收入在10000万元至万元（含）的部分，按照0.5%提取；

4）全年实际销售收入在万元以上的部分，按照0.2%提取。

】

5.1.5.3安全费用专项用于安全生产

【考核标准】

安全费用挪作他用，扣5分。

查安全费用资金流向记录和有关发票，以确定安全费用是否挪作他用

5.1.5.4依法参加工伤社会保险和河南省安全生产责任险。

【考核标准】

没有给从业人员交纳工伤社会保险、未参加河南省安全生产责任险的，即为不达标。

出示工伤保险发票、河南安全生产责任险发票。

无发票，即为不达标。

第二章风险管理

5.2风险管理

风险管理具体对于危化企业来讲就是通过对所确定的评价范围进行危害性识别，确定危险来源，通过选用适合的评价方法对危险危害程度的评价，确定来自危险源的危险性、危险程度，根据危害发生的可能性大小和严重程度，以及现有安全措施管理状况，计算出风险的大小，判别是否属于可接受风险，否则就提出整改措施，用工程措施、技术措施、管理措施等对风险实施控制，使其达到可以接受的程度。

5.2.1范围与评价方法

5.2.1.1建立评价组织

（1）评价组织

企业负责人组织成立评价组织，并由其以书面文件的形式，签名并正式发布，并传达到企业的每一个员工。

文件中应该明确评价组织的工作任务，组织负责人、组员的分工、工作职责。

企业可以根据实际情况，在开展评价工作时根据需要成立若干个的安全评价小组，一般建立厂级和部门车间级的评价小组。

部门之间级的评价小组由各部门车间负责人负责建立，并以书面形式进行明确。

从而形成各级管理人员、鼓励从业人员参与风险评价的机制。

（2）评价组织负责人

厂级评价领导小组的组长一般由企业负责人明确主管安全生产的负责人担任，也可以由具有风险评价专业知识和安全管理知识的企业中层管理人员担任，不论谁来担任组长，都应该具备相关的风险管理和安全管理知识和组织能力。

否则应该接受培训后再担任。

组长的职责是直接负责厂的风险管理工作。

部门车间级的评价组长一般由部门负责人担任，或工艺、技术、设备负责人担任，车间一般由车间安全主任担任。

（3）评价组织成员

厂级的评价小组成员中应该包括安全管理人员、安全工程师、各部门安全负责人、技术部门工艺、设备、电气专业的技术人员、设备维修、管理人员、生产管理人员、动力管理人员、具有丰富现场经验操作人员和施工人员、基建管理人员、消防管理人员等人员尤其要有熟悉风险评价知识能够运用评价方法的人员参与，如果缺少此类人员时也可以外聘安全评价师等具有评价知识的专业人员，评价小组必要时要请行业专家参与。

车间级评价小组成员至少包括工艺、设备技术人员、安全管理人员、工段长、班组长、主操作人员、设备维修人员、熟悉评价过程的安全工程师，或经过培训熟悉风险评价过程和运用评价方法的人员组成。

（4）分工及职责

评价组织负责人组织评价工作，组织编制风险管理工作计划，风险评价作业指导书，提供进行风险评价需要的资源、并监督整改实施措施和效果再评价，组织编制风险评价报告，形成重大风险控制措施清单，制定隐患治理方案，将评价结果组织对从业人员进行培训、宣贯。

负责风险信息的更新。

评价组成员参与评价工作，服从组长分工，对所属范围专业进行危害辨识，风险评价，提出整改建议，编写风险评价报告。

【考核标准】

查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项不符合扣2分。

5.2.1.2明确风险评价目的

【考核标准】

查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。

扣完为止。

查文件或评价报告，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。

扣完为止。

5.2.1.3确定评价范围

评价范围应该包括：

常规和非常规活动、一切变更活动。

具体为：

①生产装置的规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；

②常规和异常活动；

③事故及潜在的紧急情况；

④所有进入作业现场人员的活动；

⑤原材料、产品的运输和使用过程；

⑥作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；

⑦丢弃、废弃、拆除与处置；

⑧气候、地震以及其他自然灾害。

常规活动是指日常进行的或经常性有计划进行的活动。

非常规活动是指：

①生产设备设施的拆除、

②新改扩建项目、

③计划外开、停车、

④比较重要的工艺变更、

⑤设备变更项目、

⑥比较重要的隐患整理项目、

⑦高空作业、

⑧动火作业、

⑨进入受限空间作业、

⑩动土作业等。

【考核标准】

1、根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每一项不符合扣2分

查企业生产经营活动的风险评价记录表，每一项不符合扣2分

2、评价范围有漏项，每项扣1分

查企业有关评价范围的文件，每少一项扣1分

5.2.1.4选择科学合理的评价方法

常用的评价方法有：

工作危害分析（JHA）、

安全检查表分析（SCL）、

预先危险分析（PHA）、

危险与可操作性研究（HAZOP）、

危险指数法、

失效模式与影响分析（FMEA）、

故障树分析（FTA）、

事件树分析（ETA）、

道化学火灾爆炸指数评价方法、

作业条件危险性评价方法、

事故后果模拟分析方法等。

常见评价方法的使用范围表

各生产阶段

评价方法

设计

试生产

工程实施

正常运转

事故调查

拆除报废

安全检查表

☆

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●

●

☆

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预先危险性分析

●

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●

●

☆

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工作危害分析

☆

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危险与可操作性分析

☆

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●

●

●

☆

危险指数法

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☆

☆

●

●

☆

故障树分析

☆

●

●

●

●

☆

事件树分析

☆

●

●

●

●

☆

道化学火灾爆炸指数

评价方法

☆

☆

☆

●

●

☆

作业条件危险性评价法

☆

●

●

●

●

☆

事故后果模拟分析方法

☆

●

●

●

●

☆

注：

“●”表示适用，“☆”表示不建议采用。

建议危化企业采用的评价方法：

危化企业可以采用根据需要和人员的素质选择有效、可行的风险评价方法进行危害识别、风险评价。

下表列出了针对不同作业建议采用的评价方法。

危害识别风险评价作业对应的建议评价方法

作业

频率

建议采用的方法

日常作业活动，检、维修

频繁进行

JHA、SCL、PHA

新建、扩建、改建及其它变更

特定时间进行

PHA、HAZOP、FMEA、SCL

设备拆除

特定时间进行

SCL、PHA

关键生产装置设施

定期进行

HAZOP、FMEA、SCL

从上表可以看出较多使用的是工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预先危害分析（PHA）、建议企业在评价时采用。

对于每一种准备使用的评价方法，都要熟悉其实施步骤，以便在风险评价中熟练运用。

方法1、工作危害分析（JHA）

①适用范围：

JHA主要用于日常作业活动的风险分析；辨识每个作业步骤的危害；也可以用于作业步骤清晰的检维修作业活动中。

②利用该分析方法达到的目的：

根据风险分析结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。

对已经存在的安全规程进行补充完善。

从而防止从事此项工作的人员受到伤害，也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他作业系统受到影响或伤害。

③具体分析步骤：

选定作业活动→分解工作步骤→识别每个工作步骤的潜在危害和后果→进行风险分析→制定控制措施→对评价结果定期评审。

第一步：

选定作业活动，从作业活动清单中选取，对于检维修就是具体的作业活动。

第二步：

将作业活动分解成若干个相连的工作步骤。

把正常的工作分解为几个主要步骤，既首先要做什么、其次做什么等，用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；应按照实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必要作为作业步骤分析，可以将佩戴防护用品、办理作业票等活动列入到控制措施中，但步骤也不能过粗，如果过细又很繁琐，能让人看明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。

可以借鉴电器使用说明书中对电器使用方法的说明。

工作步骤的确定是建立在对工作观察的基础上，可以通过班组与操作者集体讨论来确定。

第三步：

识别每一作业步骤的主要危害和后果。

在这里说到的危害识别也称危害辨识，是认知危害的存在并确定其特性的过程。

比如不能将中毒窒息、化学灼伤、火灾爆炸当成危害，而应该把导致中毒窒息、化学灼伤、火灾爆炸的因素找出来。

危害识别思路：

提出3个问题，即在每一步的作业中谁可能会受到伤害？

（人、财产、环境）伤害可能导致的后果是什么？

造成伤害的原因（危害）是什么？

或者反过来问：

存在什么危害（伤害源）？

谁（什么）会受到伤害？

伤害怎样发生？

第四步：

识别现有安全控制措施。

现有的安全控制措施包括：

管理措施、人员胜任、安全设施等方面。

第五步：

进行风险分析。

第六步：

提出安全措施建议。

在提出安全措施时应该按照设备的本质安全、安全防护措施、安全监控、报警系统、工艺技术及流程、操作技术、防护用品、监督检查、人员培训等顺序进行。

第七步：

定期评审

工作危害分析参考表式

工作任务：

工作岗位：

分析日期：

分析人员：

审核人：

审核日期：

序号

工作步骤

危害或潜

在事件

主要后果

现有的控

制措施

L

S

R

建议改正/

控制措施