BCC职业安全健康管理体系专业审核作业指导基础金属加工及机械设备制造业.docx
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BCC职业安全健康管理体系专业审核作业指导基础金属加工及机械设备制造业
【BCC职业安全健康管理体系专业审核作业指导基础金属加工及机械设备制造业】
审核作业指导
乙
（项目代码：
17）
BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00
实施日期：
2002/6/24
目的
指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康治理体系审核规范进行审核；
二、适用范畴
本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。
三、引用的法律、法规及其他要求
中华人民共和国劳动法1995-1-1
中华人民共和国消防法2001-10-27
中华人民共和国工会法1998-9-1
职业病防治法2002-5-1
危险化学品安全治理条2002-3-15
电气安全治理规程
工业企业设计卫生标准TJ36-79
压缩空压站设计规范TJ29-78
爆炸危险场所安全规定1995-1-22
工作场所安全使用化学品规定1996-12
劳动防护用品治理规定1996-6-1
有毒作业危险分级监察规定
工厂安全卫生规程1956-5-25
工业企业职工听力爱护规范1999-12-24
高温作业分级1984-12-1
体力劳动强度分级1984-12-1
噪声作业分级LD80-1995
女职工劳保爱护规定
特种作业人员安全技术培训考核治理方法
企业职工伤亡事故报告和处理规定
3）GB/T3214-91水泵流量的测定方法
4）GB3216-89离心泵、泥浆泵、轴流泵和旋涡泵试验方法
5）GB/T5657-95离心泵技术条件（Ⅲ）
6）JB/T4297-92泵的涂漆技术条件
7）GB/T16941-1997流程工业用透平压缩机设计、制造规范与数据表；
8）JB/T4113-1995整体齿轮增速组装型离心式空气压缩机；
9）JB/T4359-1994一样用途轴流式压缩机；
10）JB/T6443-1992离心压缩机；
11）GB/T7782-1996计量泵；
12）GB/T14536-1996家用和类似用途电自动操纵器电动水阀的专门要求（包括机械要求）。
锅炉压力容器安全监察暂行条例及实施细则95年修订版
压力容器设计单位资格治理与监督规则98年修订版
压力容器制造单位资格认可与治理规则95年
压力容器安全技术监察规程99年修订版
GB150—98钢制压力容器
JB/T4735—97钢制焊接常压容器
锅炉压力容器安全监察暂行条例及实施细则95年修订版
锅炉制造许可证条件95年
蒸汽锅炉安全技术监察规程（蒸规）96年修订版
热水锅炉安全技术监察规程（水规）97年修订版
锅炉产品安全质量监督检验规则90年
GB/T16507—1996《固定式锅炉建筑规程》
JB/T10094—1999《工业锅炉通用技术条件》
泵的工艺流程图
叶轮、泵体、端盖、
机座的铸造和加工
部件
装配
总装配
表面喷漆
包装
交付
轴的加工
2）压缩机的工艺流程图
机体、端盖、机座的铸造和加工
部件
装配
总装配
表面喷漆
包装
交付
轴、连杆、活塞的加工，气压包的焊接
3）旋塞及阀类的工艺流程图
本体加工
装配
表面处理
包装交付
阀芯加工
专门过程：
铸造、热处理、焊接、表面处理、喷漆。
锅炉制造流程
锅炉本体制造
组装→焊接→水压试验→砂砖保温→化妆炉排制造制作→刷漆→总检→入库
流程图：
以压力容器罐体为例
封头：
筒体：
↓↓
领料划线
领料划线
↓↓
材料标记移植
材料标记移植
↓↓
切割/切坡口
切割/剪板坡口加工
↓↓
焊口除油除锈
卷圆组对
↓↓
焊接
焊口除油除锈
↓↓
压制成形
纵环缝焊接
↓↓
切割
校圆
↓↓
探伤
探伤
↓
组装
↓
焊接
↓
探伤
→
热处理
↓
耐压试验
↓
表面处理
↓
成品入库
二、要紧危险危害辨识
按工艺流程辨识
金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识
序号
工艺过程
生产设备/设施
危害危险因素
危害特点及后果
操纵措施
1
材料采购
材料不合格
产品投入使用可能发生各类事故，如：
介质泄露、锅炉爆炸
1．考察确认供货商；
2．严格执行《容规》、《蒸规》、《水规》确保采购的钢材及重要辅材符合要求；
2
零件铸造
冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、浇包
1．火灾、爆炸；
2．粉尘；
3．烟害及有毒气体CO、CO2、SO2、丙烯醛、末饱合的碳化氢；
4．高温；
5．噪声；
6．繁重的体力劳动；
1．烫伤、灼伤、火灾、爆炸事故；
2．矽肺职业病；
3．呼吸道疾病；
4．高温损害、眼脸损害；
5．噪声损害、耳鸣等；
6．容易砸伤、碰伤；
1．炉前工及浇灌工必须戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤的劳动服和劳保鞋；
2．制芯、清砂等工种必须戴防尘面具。
清砂工应戴耳塞；
3．车间应通风、明亮、通道清晰，便于有毒有害气体扩散；
4．吊车钢丝绳应选择安全系数6倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，确保浇包吊运安全；
5．冲天炉要安装自动保险阀，防止突然停风时发生爆炸；
6．工人要严格遵守操作规程，防止自损害及损害他人；
7．原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆的要求；
3
零件锻造
加热炉、
锻锤
1．高温
2．冲击载荷
3．锻件飞出
4．氧化皮烫伤
5．火灾
1．高温损害、眼脸损害
2．机械损害
3．锻件飞出伤人
4．氧化皮飞出伤人
5．火灾
1．现场人员必须配戴耳塞，工作人员必须戴水晶防护眼镜；
2．操作工作正前方不许站人；
3．气锤锤头2米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配牢固；
4．工件翻动、移动必须与气锤同步；
5．作业环境内不承诺有易燃易爆物品；
4
钢材表面预处理
抛丸除锈设备或喷砂除锈设备
1．机械损害
2．粉尘
3．噪声
可能引起机械损害、噪声损害、尘肺病等；
1．工作前检查设备完好，安全防护装置灵活方可工作；
2．严格遵守操作规程，并正确劳保着装；
3．无关人员退离现场；
4．设备停机后方可检查修理；
5
材料吊运
行车
起吊索具捆绑不牢易造成物体打击伤人及损害器材；
1．行车工及大型物体起重作业指挥人员均需持证上岗；
2．作业前要了解作业环境及起吊设备性能完好情形；
3．大件要编制吊装方案，正确选择吊点，2台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载的80%；
4．吊车工作时，下方不许职员作业或行人通过；
6
下料
剪板机
机械损害
误操作造成机械伤人及机械事故；
1．检查设备完好，安全防护装置灵活后方可工作；
2．严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥；
气割
火灾、烫伤
易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故；
1．使用合格器具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器；
2．气瓶治理符合有关防火制度，氧气瓶、乙炔气瓶隔离存放，远离明火距离不小于15米，两瓶相距不小于3米；
3．气割工持证上岗；
7
刨边
刨边机
机械损害
误操作可能造成机械事故及职员损害；
1．工作前检查设备完好，安全防护装置灵活好用；
2．严格遵守操作规程；
3．工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套；
4．机械运转时，严禁把手放入机械内部；
5．磨砂轮机及高速切削必须戴平光眼镜；
6．机床之间设置防护网，防止铁屑飞出伤人；
8
零件机加工
车床、刨床、钻床、铣床等
机械损害
噪音损害
误操作易造成机械损害、铁屑飞出伤人，噪声伤人
9
压制成型
油压机
机械损害
噪声损害
物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人；
10
筒节滚圆
卷板机
机械损害
机械伤人、物件吊运坠落伤人；
11
工件组对
行车、电焊机、大锤、转胎
锤击、吊物坠落、工件挤压等机械损害、噪声损害；
工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落损害；
1．铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔是否牢固可靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，严禁两人对面打锤。
打锤点半径3米内不许站人。
2．搬抬物件应统一行动；
3．筒节在转胎上伸出长度不大于8毫米，旋转时筒节上不得站人；
4．打磨时戴防护眼镜和防尘口罩、耳塞。
密闭容器内作业需有专人监护；
12
焊接
电焊机
漏电损害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温损害；
1．一次线、二次线漏电触电伤亡
2．弧艺灼伤；
3．烟尘吸入损害健康，重者造成尘肺职业病；
4．高温、中暑、重者休克，容器内部还可能造成触电伤亡；
1．巡检，排除裸露、漏电现象；
2．采取排尘措施；
3．选用合适的防护品，劳保着装符合要求；
4．容器内作业有专人监护；
5．夏季作好防暑降温，执行高温连续作业时限规定；
13
零件热处理
热处理炉、水槽、油槽
电加热设备可能引起火灾、触电；电场磁场可能引起人体器官损害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体；
触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射造成躯体损害；物体打击伤人；
CO、NO、SO2等有毒有害气体吸入有害躯体；
1．操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程；
2．工件或工具严禁与电板接触；
3．进入浴炉的工件、工具、新盐必须进行烘干预热，防止液态加热介质的崩爆和飞溅；
4．水漕、油漕四周设置安全栏杆；
5．应当设置气体收集和气体净化系统；
14
无损检验
射线探伤机射线
射线损害
可能造成射线伤人
1．射线操作需取得“射线装置工作许可证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检；
2．操作时区域隔离，配合监护，防止损害无关人员；
15
总体检验
高处作业、内部作业
高处坠落损害、内部触电损害
1．设备摆放稳固，严禁筒节上方清理物下抛，高处检验系好安全带；
2．内部检验使用安全电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋；
16
压力试验
水压试验机
空气压缩机
机械损害
压力介质
机械伤人
高压介质喷出伤人
1．合理使用设备，按规定配置检定压力表、安全阀；
2．按操作规程要求升压、保压，不得超压试验；
17
漆前处理
手动磨光机、砂纸等
机械损害、漏电损害、粉尘、噪声损害
机械损害、触电伤亡
尘肺病、噪声损害
1．使用手动磨光机须带漏电爱护器装置；
2．配戴防潮面具、耳塞等；
3．容器内部清理时需时需有人监护；
18
油漆
喷枪、刷子
易燃易爆介质，有毒有害气体
可能造成火灾、爆炸事故，苯系物气体损害人体健康；
1．喷漆厂房应当设消防装置，严禁吸烟；
2．严禁动火，喷漆交叉作业；
3．操作工配戴防毒面具；
4．厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危险品贮存规定；
19
包装
零散工件
可能造成物体散落伤人
1．按工艺要求包装；
2．包装箱明示吊点；
3．按规定要求装车，并指定专人验收；
4．司机持证上岗；
20
交付发运
行车
汽车
吊物坠落
运输事故
坠落伤人
超宽、高、长引起运输途中事故
按场所补充辨识
金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识
序号
场所
设备/设施
危害危险因素
危害特点及后果
操纵措施
1
锅炉房
锅炉、除尘设备
1．锅炉爆炸
2．锅炉运行高温作业、煤尘
3．锅炉检修机械损害、粉尘损害
4．煤自燃
爆炸、灼伤；
高温损害、尘脏病
机械损害
火灾
1．持证上岗，劳保防护
2．锅炉定期检定、检修、安全阀、水位表周检
3．安全操作规程及治理制度的运行操纵及监控
4．执行锅炉房定期检查制度
5．煤场贮存环境操纵
2
空压机房
空气压缩机
1．噪声
2．机械损害
耳鸣、失眠
机械损害
1．耳塞防护；
2．严格执行操作规程；
3
配电室
变压器及操纵柜
1．变压器故障引起火灾、爆炸；
2．触电
火灾、爆炸，
触电事故
1．持证上岗，劳保防护；
2．严格执行操作规程；
3．执行定期检查制度，交接班制度等；
4
仓库
库房
吊运设备
1．吊运板材机械损害；
2．易燃易爆危险品贮存，如：
油品、气体……
机械损害
火灾、爆炸
1．板材、管材码放平稳，幸免滑落；
2．吊装持证上岗，遵守操作规程；
3．易燃易爆品分类、隔离贮存、操纵贮量，配备消防设备设施；
4．配备消防防护用具；
三、《职业安全健康治理体系审核规范》审核要点
文件审核
第二时期：
全部要素
要素
审核内容
4.2职业安全健康方针
﹡查方针的具体内容是否体现了﹠遵守法规﹠连续改进﹠事故预防爱护职员职业安全健康的承诺？
是否经最高治理者批准？
﹡查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？
2．第一时期审核
﹡了解方针是如何制定的？
职员及其代表是否参与了协商？
﹡验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？
即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评判结果相适应；
3．第二时期审核
﹡了解方针是如何传达贯彻的？
职员是否明白得，公众是否猎取；
﹡进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；
4.3.1危害辩识、风险评判和风险操纵的策划
﹡查是否建立了程序：
﹠是否描述了危害识不方法，是否强调了三种时态：
过去、现在、今后，三种状态：
正常：
生产运行的常规活动；专门：
设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等专门规的活动；紧急：
火灾、爆炸事故；
七个方面：
机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。
﹠是否规定了评判方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级不？
如：
A类：
不可容许风险；B类：
重大风险；C类：
中度风险；D类：
可容许风险；E类：
可忽略风险：
﹡是否规定了对什么样的风险采取什么操纵措施？
如：
A类：
制定目标及治理方案；
B类：
制定并实施运行操纵程序；
A、B、C类均应通过职员培训、绩效测量和监测来操纵；
﹠是否规定了何种情形要更新危害信息；
﹠是否形成了辨识、评判的输出信息：
危害辨识清单、风险评判重大风险清单；
﹡在主管部门查有关记录：
危害辨识清单/重大风险清单，验证识不过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评判资料验证其合理性。
﹡现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评判是否合理；
﹡通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？
风险评判是否合理？
﹡现场是否及时更新危害。
4.3.2法律、法规及其他要求
1．文件审核
﹡查是否建立了程序是否明确了猎取的渠道？
是否规定了识不适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？
是否规定如何传达给有关方？
2．第一时期审核
﹡在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判定是否准确？
﹡现场巡视验证适用性法规是否充分？
﹡查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；
3．第二时期审核
﹡通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？
﹡进一步验证法律法规的传达、落实情形？
﹡查法律、法规要求的更新及传达？
4.3.3目标
1．文件审核
﹡是否制定了目标的职责、差不多原则、方法及评审的时刻、形式、方法？
，﹡是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、有关方要求、连续改进；
重点：
职业安全健康防护措施；
2．第一时期审核
﹡建立目标是否按规定进行？
有关职能和层次是否分解？
﹡现场巡视并结合方针及危害辨识情形，验证目标的合理性？
3．第二时期审核
﹡查目标完成情形，监测记录，风险操纵绩效/安全健康绩效
﹡查目标的评审结果，连续改进的要求？
4.3.4职业安全健康治理方案
1．文件审核
﹡是否规定了制定治理方案的职责、差不多原则、方法及评审时刻、形式、方法、修订的要求？
2．第一时期审核
﹡查治理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时刻？
3．第二时期审核
﹡查方案的完成情形？
实施进度和成效通过现场观看和监测记录予以确认？
﹡查方案的评审和修订情形
（注：
4.3.3与4.3.4两个条款能够一起审核）。
4.4.1机构和职责
1．文件审核
﹡是否明确了用人单位的最高治理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？
﹡是否明确了治理者代表及其职责和权限；
﹡是否明确了从事治理、执行和验证的工作人员的职责和权限？
2．第一时期审核
﹡了解部门及职责设定的是否合理？
3．第二时期审核
﹡职责的传达是否到位？
履行职责的资源保证（人力、专项技能、财力、时刻）；
﹡通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？
4.4.2培训、意识和能力
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件？
是否明确了如何识不培训的需求，制定培训打算？
培训成效如何检验？
专门是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的专门工种）？
2．第一时期不审
3．第二时期审核
﹡查培训需求识不是否合理？
培训打算制定是否合理？
﹡查培训打算实施的有关记录，验证完成情形？
﹡查法规明示的人员资格证书？
﹡现场询咨询、观看其活动验证培训成效？
﹡培训打算的评审、修订？
4.4.3协商与交流
1．文件审核
﹡是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？
各种信息形成记录、处理、反馈的要求？
2．第一时期不审。
3．第二时期审核
﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解职员参与情形？
﹡抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？
﹡了解职员的埋怨情形？
4.4.4文件化
1．文件审核
﹡是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？
全面审核其关于标准的符合性？
4.4.5文件和资料操纵
﹡是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的操纵要求？
是否界定了何时进行评审？
是否界定了作废文件的标识？
2．第一时期不审；
﹡查关键岗位是否持有有效文件？
﹡查文件评审的情形？
﹡查作废文件处置？
4.4.6运行操纵
﹡查建立的运行操纵程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情形：
﹠没有程序可能偏离方针、目标，均要建立操纵程序；；
﹠已辨识重大危险及不可同意风险，均要建立操纵程序；
﹠排除或降低风险的需求，均要建立操纵程序；
﹡建立的操纵程序是否明确了运行标准及操纵要求；
3．第二时期审核
﹡查运行操纵程序有无遗漏？
（结合4.3.1的现场审核）；
﹡查程序的执行情形？
现场观看程序进行的成效？
﹡查向供方、承包方将有关程序通报情形？
（在主控部门查）
4.4.7应急预案与响应
1．文件审核
是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情形，是否分不做出了预防计策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评判计策的实际成效？
是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时刻？
2．第一时期不审
3．第二时期审核
﹡通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？
﹡查应急程序的执行情形？
是否通过验证？
如：
火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散……等演习结果？
﹡现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？
是否有效？
4.5.1绩效测量和监测
﹡是否建立了程序文件？
是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？
如：
运行程序实施的例行检查；目标、治理方案的实现情形检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？
检查方法？
﹡程序文件是否对监测设备提出了操纵要求？
2．第一时期审核
查法律法规符合性监测评判是否按程序要求实施？
从监测报告简单判定是否守法；
3．第二时期审核
﹡查运行程序实施日常监控记录？
安全检查记录？
﹡查目标、治理方案实现情形检查记录？
﹡查地点政府或上级主管对用人单位的检查评判记录；
﹡查法律法规符合性评审记录？
﹡查监测设备台帐及校准记录？
﹡查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1．文件审核
﹡是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？
﹡程序是否规定了对有关方投诉应采取纠正措施？
2．第一时期不审
3．第二时期审核
﹡通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情形，并现场验证事实上施成效？
﹡了解针对改善职员的职业安全健康绩效，采取的预防措施及成效？
﹡查针对纠正/预防措施引起的文件更换情形？
﹡若有事故发生，查事故调查报告？
处理报告？
4.5.3记录和记录治理
1．文件审核
查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、储存等操纵要求；
2．第一时期不审
3．第二时期审核
﹡抽查记录清单，验证其标识、储存期限等是否明确？
﹡抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？
4.5.4审核
1．文件审核
是否建立了程序，是否明确了审核打算的制定、人员要求、实施审核等操纵要求；
2．第一时期审核
查内审的有效性（打确实是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；
3．第二时期审核
在各部门核实内审的情形，验证纠正措施实施成效？
4.6治理评审
1．文件审核
是否规定了由最高治理者主持，由哪些人参加的评审时刻间隔、方式？
是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？
了解治理评审的资料是否充分，决议内容？
查治理评审决议传达、执行情形？
连续改进？
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