最新内审员培训资料最佳.docx
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最新内审员培训资料最佳
内审员培训教材
前言
一、自我介绍
（公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的）
二、课堂要求
（电话、走动、吸烟、录像、安全）
三、分组
（公司内10个、公司间6个、名册）
四、各公司一个代表介绍
（公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的）
课堂安排
1.考核制度
考核项目
权重
内容
卷面
50%
审核理论
课堂表现
10%
纪律、发言、配合
作业
40%
清洁、准确
2.日程表（一般情形下）
第一天
AM09：
00---09：
30自我介绍
AM09：
30----10：
30ISO9001：
2000复习
AM10：
40----12：
00审核的种类、概论及策划
PM13：
00----17：
00审核的策划及准备
第二天
AM09：
00-09：
30审核的实施、总结及问题纠正
PM13：
00-15：
00审核员要求
PM15：
10-17：
00理论考试
ISO9001：
2000标准的理解（概要）
1.ISO9001:
2000版标准文件化要求（4.2.1）
建立文件化的质量体系，质量手册、质量体系程序及作业指
导书等。
2.文件的控制（4.2.3）
通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件
与资料（文件的审批、分发、变更及回收等），以防止误用。
3.质量记录（4.2.4）
规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、
保管和处理。
4.管理职责（5.）
明确质量方针、质量目标并进行落实。
为质量方针的达成赋予必须的资源：
组织框架及合适的人
员、管理代表及其他。
建立以顾客为中心的承诺。
进行适当的质量体系策划。
定期的管理评审，确保质量体系的持续有效。
5.人力资源（6.2）
明确各级人员的资格及培训需求，必要时并实施培训，确保
其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。
6.设施与工作环境（6.3/6.4）
选择适当的设施与工作环境，并适当对其进行控制，以确保对产品的提供给予支持。
7.质量策划（7.1）
进行产品的质量策划。
8.与顾客有关的过程（7.2）
对客户提出的服务要求，进行商议、评估及确认，保证明了
客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。
9.设计/或开发控制（7.3）
规范所有设计活动（设计计划、输入、组织与技术接口、设
计评审、验证和确认、设计变更等等），确保设计输出满足
设计输入的要求。
10.采购控制（7.4）
选择合适的供应商（互利合作），以保障采购的产品和服务品
质满足本组织的要求，并规范采购文件，以保证供应商明了本组织的要求。
11.生产或服务的提供（7.5.1）及过程确认（7.5.2）
对产品的生产、安装及服务过程实施有效的控制，以预防品
质问题，确保满足客户的要求。
确认特殊的过程能力。
12.标识与可追溯性（7.5.3）
对不同阶段的产品进行适当的标识，以防误用。
有追溯性要求
的，这些标识以应可追溯。
标识的状态能得到唯一识别。
13.顾客财产的控制（7.5.4）
保障顾客提供产品的完整及合理的使用，且其使用状况应及
时通报给客户（顾客）。
14.产品防护（7.5.5）
采用适当的方法，保证产品在搬运、储存、包装、防护和交
付过程中不致损坏或变质。
15.检验、测量和试验设备的控制（7.6）
对影响产品品质的检验、测量和试验设备实施管理（满足测
量能力）和定期校验，确保其精确度满足测量要求。
产品的
16.统计技术（8.1）
确组织内部使用的统计技术，并规范其使用方法。
17.顾客满意度测量（8.2.1）
对顾客满意度进行调查，以决定改进和趋势的研讨。
18.内部质量审核（8.2.2）
定期进行系统的、正规的内部质量审核，并改善问题，确定
质量体系的有效性和想管理评审报告。
19.过程测量及监控（8.2.4）
选择适当的过程进行控制以改进现状。
19.产品测量及监控（8.2.4）
在产品形成的各个阶段对其实施计划中的检验与试验，以保
证产品品质。
检验和试验结果必须采用适当的方法明确标识，以防误用。
20.不合格品的控制（8.3）
分离及按规定处理不合格品，防止不合格品的非预期的使用
和安装。
21.资料分析与持续改进（8.4/8.5.1）
对适当的资料进行分析，以改进体系。
22.纠正和预防措施（8.5.2/8.5.3）
在所有运作过程中发生的不合格或潜在的不合格，应采取措
施予以纠正和预防再次发生。
ISO9001：
2000质量管理体系图
质量体系客户客户供料
管理责任
合同评审文
件
设计产与
供应商评估/选择采购检品资
不检验统鉴料
搬进料检验合验测计别控
运格与验技与制
储过程控制品试和术追、
存控验试溯培
保最终检验制状验纠训
存态设正、
包装出货备和记
控预录
反馈制防内
措审
客户
内审员培训
第一章内部质量体系审核
第一节质量审核与内部质量体系审核
第二节内部质量体系概论
第三节内部质量体系审核的策划
第四节内部质量体系审核的准备
第五节内部质量体系审核的实施
第六节纠正措施
第七节对整个质量体系的总结分析和年度审核报告
第八节内部质量体系审核与外部质量体系审核的比较
第九节管理评审
第二章质量体系内部审核员
第一节内部审核员的作用
第二节审核员应具备的素质
第三节审核员的正确工作方法
第一章/第一节质量审核与内部质量体系审核
1.质量审核：
1.1确定质量活动和有关结果是否符合计划安排，以及
1.2这些安排是否有效的实施，并
1.3适合于达成预定的目标。
*是系统的、独立的查核。
它包括：
①质量体系审核②产品质量审核
③过程质量审核④服务质量审核
2.质量体系审核
2.1确定质量体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关
标准或文件：
2.2质量体系中的各项规定是否得到有效的贯彻，并
2.3是否适合于达成质量目标。
*是系统的、独立的检查。
⑴从审核的内容来说：
1符合性：
体系文件是否符合约定标准或合同的要求。
2有效性：
实际的质量体系活动是否与体系文件的规定相一致。
3适合性：
质量体系活动是否适合于达成既定的质量目标。
⑵从审核的方式来说：
1系统性：
审核工作要求有计划、有步骤、正规的进行
2独立性：
进行审核的审核员应独立于被审核的部门或组织之外
第二节内部质量体系审核概论
1.审核的目的
1使质量体系满足质量标准或其他约定文件（如合同）的要求。
2作为一种重要的管理手段，及时发现质量管理中的问题，组织力量加以纠正和预防。
3在第二、三方审核前，通过内部质量体系审核，及时发现一批问题，加以纠正，为顺利通过第二、三方审核作好准备。
4作为一种自我改进的机制，使质量体系持续的保持其有效性，并能不断的改进、不断的完善。
2.审核的范围
一般取决于体系所涉及的部门、产品及服务。
3.审核的依据
1ISO9001质量保证标准②质量手册③程序文件质量计划⑤合同⑥国家有关的法律、法规
4.审核的时机和频度
1常规审核②追加审核
5.审核的一般顺序
1确定任务
2审核准备
3现场审核和编写审核报告
4纠正措施的跟踪
5全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析
第三节内部质量体系审核的策划
1.领导重视是作好内部质量体系审核的关键
领导重视主要表现在：
在领导层中认真研究，建立内审的组织机构，任命干部，确定其职责和指定其工作方针，其中最重要
是任命管理者代表。
2.管理代表要亲自抓内部质量体系审核工作
领导内审工作的是管理代表。
3.内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理
内部质量体系审核是一个长期的正规的工作
4.内部质量体系要组建一支合格的质量体系内部审核员队伍
选择：
1能力：
熟悉业务、质量管理、有一定的学历和工作经验、有
交流表达能力且正直。
2考虑审核的独立性
*培训：
内训和外训的结合
5.内部质量体系审核需要有一套正规的程序
（见内审员教材第页）
6.建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作
1注意培养一批骨干人员编写质量体系文件
2由他们担任以后的内审员
第四节内部质量体系审核的准备
1.分散、滚动的计划：
年度审核计划（见内审员教材第页）
可按部门或要素制作。
每年至少覆盖各部门或各要素一次，最好是两次。
体现审核的连续性：
如跨年度连续进行。
审核的状态可随时在计划中显示。
2.全面/集中的方式：
集中审核计划（见内审员教材第页）
3.审核时间的安排：
预计每个部门（共几个部门）需要的平均审核时间几小时，
总共需几个小时。
审核的好处与审核时间的关系：
（如图）
审核获得的好处
审核时间
作业题：
任选一种方式作一份针对自己公司的内部质量体系审核计划
二、组成审核组：
序号
审核组长
审核员
1
资格：
是审核员，是组织任命
基本同审核组长
2
业务范围：
对被审核部门的业务有一定了解
同审核组长
3
专业：
有了解，不一定是专家。
同审核组长
4
组织能力：
应具备审核的组织力。
工作能力：
比审核员强
协调力：
能协调配合
能被受审核部门接受
三、收集并审阅有关文件：
质量手册、程序文件、标准文件、相关法律或法规等
四、编制检查表
1.检查表的作用：
①明确与审核有关的样本。
②使审核程序规范化。
③按检查表的要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确。
④保持审核的进度。
⑤作为审核记录保管。
⑥减少重复或不必要的工作量。
⑦树立审核员在受审核方眼中的职业形象。
2.检查表的设计
1对照标准和手册的要求。
2选择典型的质量问题。
3结合受审核部门的特点。
4抽样应有代表性。
5时间要留有余地。
6检查表应有可操作性。
7按部门设计的检查表要考虑涉及的要素。
8按要素设计的检查表要考虑涉及的部门。
作业题：
根据本公司实际，试作出4.6.2要素的检查表。
3.检查表的性质：
五、发出审核计划书，通知受审核部门并约定具体的审核时间
注意：
以正式的审核计划通知书进行通知。
原则上要提前一个星期。
质量体系检查表NO.
单位
采购
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
7.4
1.询问采购负责人是否有《采购管理程序》、《供应商管理程序》；是否为有效版本？
询问采购人员对自己职责的了解程度及作业流程的简述?
2
2.询问采购人员是否依据相关的程序文件要求建立“合格供应商名录”？
是否定期（6个月）对供应商进行评估，评估为D级的供应商，是否停止合作？
查看3-5份采购单,选择2个供应商从采购处查看是否为合格供应商,有无登入了“合格供应商名录”，生产现场的所用材料上抄录3-5家供应商的名称然后在采购处查看“合格供应商名录”是否有登录。
3
3.“供应商资料表”是否健全？
选择3-5家供应商查看是否皆有建立供应商资料表。
是否在规定的日期对其进行了评估;采购对评估不合格之供应商有无对其发出了改善报告。
4
4.采购有无对外发加工厂商也列入供应商管理和评估？
抽查几份外发加工单,选择3-5家外发加工厂商查看是否有相应的评估资料，且评估资料完整、结果数据清晰正确，在IQC对外发加工产品检验有质量问题时，如何反馈？
5
5.接到“生产部申请来料申报表”时转交香港或直接在大陆采购，有无依据“合格供应商名录”填写采购单，内容是否包括品名、规格、数量等且保持与客户的要求一致？
从4月的采购单中分别抽3-5张“采购单”查看采购要求交期及其它内容与客户要求的一致性？
并且查看其订购单上是否有注明品名、规格、数量等。
6
6．“采购单”有无经过主管人员审批，供应商是否在相应本栏位确认？
在采购员处选择3-4月份的几张“采购单”查看上面的有无主管人员签字认可，且查看是否有供应商在其上确认或电话确认的记录证明。
供应商有延期交货时如直接影响到客户的交期有无及时与客户沟通？
查看采购人员是否有跟催的记录证明。
7
7.4.2
采购有无对客户的信息及时处理?
客户要求更改的资料如何及时向各相关部门传达?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
仓库
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
7．5．1
仓库主管有无制定《模具管理程序》？
查看是否为最新有效版本？
询问仓库人员有无对已确认的模具统一整理为《模具一览表》，有无依据“领料单”发放模具？
2
货仓员对于需维修的模具或需报废的模具有无依据程序作业？
有无保存相关的记录《报废申请表》或《维修、更改记录》；有无定期对模具进行保养？
3
7.5.5
7．5．3
7.5.4
8.2.4
询问仓库主管有无制定和执行了搬运\贮存\包装\防护和交付的书面程序？
查看是否为最新有效版本？
IQC检验后的产品仓管员有无依检验状态入库分区存放？
有无相关的标识？
危险品、易燃易爆品等有无隔离放置？
物品摆放高度有无超出规定要求？
从现场取证.
4
仓库对免检物料有无标识且能一直追溯到整个生产阶段？
5
对客户提供的物品是否规定和执行了验证\贮存\和保养的程序?
6
当客户提供的物品发现了不适用或丢损的发问时本厂将如何处理?
有无与客户沟通的记录可查?
7
外发加工的物品仓管员有无填写“外发加工单”，查看3-5份保存的记录。
8
各部门领料有无填制“领料单”，且按“领料单”逐一发料？
9
7.5.5
进出货物是否实行了帐面管理?
仓库条件能否确保物质质量不受损伤?
搬运和贮存器及设施是否完备,记录是否完整?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
仓库
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
10
7.5.5
为防止丢失损坏\污染\变质\生锈等都采取什么防护措施?
是否有效?
从现场查看.
11
仓管员接到出货通知有无及时安排;不能满足时有无书面的联络或信息反馈?
12
8.3
仓管员在接到客户退货时,以何种方式与品检人员沟通?
有无作出相应的标识或有隔离放置?
13
7.5.5
仓管员有无定期进行盘点,有无书面记录?
及能确保货物先进先出?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
人事部
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
6.2
询问人事主管有无书面的“培训管理程序”;是否为有效版本?
培训工作是否有计划的进行?
是否制定“2012年度培训计划”？
2
对新进厂员工有无进行“品质方针、品质目标、公司简介”等方面的培训？
且有培训记录？
3
从事检验、特殊岗位的员工有无进行专门的培训和考核？
对考核不及格的人员有无进行再培训再考核？
特殊岗位人员有无佩戴上岗证？
4
内审组员是否都有资格证明，且将复印件存档于人事部门？
5
培训情况是否都有记录且建立员工个人培训档案？
6
在职人员是否接受相关专职培训？
查看5-10份员工个人培训记录？
7
6.3
人事主管有无书面的设施与环境管理程序?
有无定期进行消防设备的点检工作?
查看3月与4月份的点检记录.
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
文控
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
4.2.3
文控人员有无建立书面的文件管理程序?
文件的制定、审核、批准是否按照规定的要求进行管制？
2
文件的编号是否按照规定的要求进行？
3
是否建立“文件总览表”;其中的内容是否体现最新版本？
4
文件的修订有无填写“文件变更申请表”，且经过原相关权责人员审批？
5
文件的更改涉及其它部门是否经过会签？
6
所有的文件和资料是否能辨认修订情况？
能否有效的防止各单位使用失效或作废的文件？
可从现场查看5-10份不同的质量记录予以验证.
7
外来文件是否有存档管理且建立清单?
并与内部文件一样保持最新版？
8
4．2．4
文控人员是否有书面的质量记录管理程序?
是否建立“品质记录一览表”，且维持更新？
9
是否都有规定填写质量记录的责任者?
是否签字和注明日期?
可从各部门抽查2-3类不同记录查看填写的完整性?
10
询问文控或其它部门主管规定的质量记录是否足以证明质量受控?
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
厂务部
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
5．2
厂务助理有无在文件体系里体现以客户为中心的处理程序？
2
5．5．3
厂务助理有无对客户的意见或投诉以书面的方式予以转达给品管等相关部门及时处理并回复客户？
3
7．2
口头订单是否都转换成统一书面记录方式并以正式订单的要求作评审生产安排？
4
7．2．3
订单的更改是否符合文件的规定？
当交期不能满足客户时有无与客户沟通的渠道？
5
4．2．4
订单评审记录是否保存完好？
延期交货的双方确认记录有无保存？
6
7．2．2
是否对每一个订单进行交期、品质等方面的评审？
各相关人员是否在相应栏位签名确认？
7
7．5．4
成功秘诀：
好市口＋个性经营当得知客户提供相关的财产时，通过何种方式传达相关部门知道并在整个过程都能识别？
客户财产有无记录保持？
有无对客户财产予以验证并登录在订单上？
标题：
大学生究竟难在哪？
—创业要迈五道坎2004年3月23日
（4）创新能力薄弱8
根据调查资料分析：
大学生的消费购买能力还是有限的，为此DIY手工艺品的消费不能高，这才有广阔的市场。
8．2．1
这里有营业员们向顾客们示范着制作各种风格炯异的饰品，许多顾客也是学得不亦乐乎。
据介绍，经常光顾“碧芝”的都是些希望得到世界上“独一无二”饰品的年轻人，他们在琳琅满目的货架上挑选，然后亲手串连，他们就是偏爱这种ＤＩＹ的方式，完全自助在现场，有上班族在里面精挑细选成品，有细心的小女孩在仔细盘算着用料和价钱，准备自己制作的原料。
可以想见，用本来稀奇的原料，加上别具匠心的制作，每一款成品都必是独一无二的。
而这也许正是自己制造所能带来最大的快乐吧。
厂务助理有无按规定期限对已有的客户有针对性的调查？
对调查的结果有无分析并及时回复？
查看相关的调查报告与相关的分析记录？
成功秘诀：
好市口＋个性经营
功能性手工艺品。
不同的玉石具有不同的功效，比如石榴石可以促进血液循环，改善风湿和关节炎；白水晶则可以增强记忆力；茶晶能够帮助镇定情绪，缓解失眠、头昏等症状。
顾客可以根据自己的需要和喜好自行搭配，每一件都独一无二、与众不同。
还有一点就是ｂｅａｄｗｏｒｋ公司在“碧芝自制饰品店”内设立了一个完全的弹性价格空间：
选择饰珠的种类和多少是由顾客自己掌握，所以消费者可以根据自己的消费能力进行取舍；此外由于是顾客自己制作，所以从原料到成品的附加值就可以自己享用。
经常光顾□偶尔会去□不会去□
§8-2购物环境与消费行为2004年3月20日
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
生产部
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
备忘
可不填
OK
NG
1
6.4
询问生产主管有无书面的制程管理程序及机器设备的管理程序?
是否为有效版本?
2
7.1
从作业现场查看相关的重要的工位或工序是否有必要的“作业指导书”来指导作业？
每张生产单是否都有“工序图”予以策划及保证产品的质量?
是否都经过首件检验才准予生产？
查看5-10份相关的质量记录.
3
7.2
生产主管有无依PO单编制“生产计划表”,生产部人员领料有无按计划进行?
可查看几份领料单.
4
7.5.1
当生产进度不能满足客户的交期时，生管是否有其它措施来解决交期问题？
有无书面的记录?
5
7.5.2
在生产过程中能否保持标识的要可以识别/标识的责任是否明确?
查看现场的物品予以了解判定.
6
7.5.3
能否通过标识达到未经检验合格的产品不转序或出厂?
7
7.5.2
保养人员是否制定机器设备一览表及机器设备履历表？
是否制定2012年度机器设备保养计划？
核准
制定
质量体系检查表NO.
单位
生产部
编制时间
2012/3/25
编制人
项次
要素
抽查内容
判定
OK
NG
8
8.2.3
制程中的在制品
升级会员 