企业新型产学研合作之机制初探.docx

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企业新型产学研合作之机制初探

企业新型产学研合作之机制初探

2012-1-24

　　产学研合作是指企业、高等院校和科研院所之间基于技术创新而进行的合作，是为了社会经济发展的战略性目的，协同各自拥有的资源（资本、人力、技术），对科学技术及相应产品（或服务）的共同开发，也是企业提高研究与发展能力，建立以企业为主体、以市场为导向开放的科技创新体系的重要途径。

技术创新是企业可持续发展的根本动力，是企业发展的永恒主题，积极探索灵活有效的技术创新手段成为摆在企业发展面前的重大课题。

对一般的企业而言，大学和研究所在技术网络中扮演两种角色，第一是做基础的研究，其知识可以作为企业后续开发之用；第二，大学可以协助企业训练人才，特别是增强他们在理论方面的知识。

对企业本身来说，新技术是企业不断成长与取得竞争优势的主要关键之一，就这方面而言，企业可以通过内部自行研发或是经由外部来取得。

虽然内在技术开发仍然是必须的，有关外在技术的来源却有愈加增多的重要性。

我国企业在资金、人才、组织、激励政策方面存在着许多问题，因此必须探究一种有效的技术创新手段来弥补企业技术创新的不足，而产学研合作创新就是一种利于企业、高等院校、科研院所，促进资源共享、提高创新效率最灵活有效的技术创新手段。

　　1、产学研合作模式的类型

　　产学互动一般分为六大类：

一般性研发资助、合作研发、研发中心、产学研发联盟、创业育成中心与科学园区。

至于研究机构，一般来说其研究的方向是比较应用性的技术，结果常常可以为企业、厂商所直接应用。

　　研究机构一般可透过下列几种方式将技术扩散至产业界：

技术移转，授权、交互授权，衍生公司，研讨会，成果展示，人员训练，人员流动。

在新型产学研合作模式的创建上，第一面向社会，共建多种形式的研发机构；第二走产学研结合之路，共建校企技术创新基地；第三建立高科技园区，加速科技成果的孵化和产业化；第四发展校办产业，加速科技成果的转化；第五引入企业资金，建立产学研合作基金。

理论界提出产学研合作有三种模式：

技术转让、合作开发和共建实体，认为以上三种模式合作的密切程度逐次提高，每种合作模式适用的条件各不相同，合作各方面临的风险和收益各不相同，这将直接影响合作方对合作模式的选择。

　　在产学研合作中，要考虑合作的风险和障碍。

一般来说，产学研合作潜在的风险来自于下列几个项目，这些项目也因而会形成产学合作的障碍：

例如减少学界的自主性；混淆公共和私人资金的运用；研究成果的归属问题；研究成果的发表与公开；利益的冲突。

因此，也有一些学者认为产学合作的障碍主要可以分为三方面：

价值观的冲突；信息传播的限制；知识产权的问题。

就第一项来说，大学与企业的存在本来就有它们不同的目标。

大学的存在是为了知识的进展、自由的询问以及各种观念思想的交换；同时，有时候一些学术界的研究人员也会明显地排斥利润导向或商业导向的研究。

而企业的存在主要是希望从对社会提供的各种产品或服务当中，获得适当的收益以回馈股东及员工们。

至于有关信息的传播，大多数的学术人员经常认为知识是研究最后自由传播的结果；然而对企业来说，新的知识常常被当成私有的财产以及公司在研发投入所得到知识的结果，因此，知识成果应使用在最有利于公司或使企业能获得最大价值的地方。

据调查，大多数的大学允许那些资助学术研究的公司在一段时间来过目研究成果，以确保将要被发表的研究成果并未涵盖公司所欲保有的专属信息。

另外，谈到有关知识产权的问题，传统上皆认为既然是政府出资或补助的研究成果，其所有权当属于国家。

然而根据实证的结果，发现若是申请专利为政府所拥有，其最后商品化的比例并不是很高。

而且对企业来说，如果无法取得专属授权的话，那终究无法保障它们原先的投入。

因此，知识产权归属的问题，也是产学合作所需要面对的课题。

　　2、新型产学研合作的几种可行模式

　　现阶段，我国企业所具有的实力、条件各不相同，产学研合作模式的选择应根据实际情况，选择符合自身实际的合作模式。

如何依托雄厚的科技资源优势，实现产学研地有效结合，一直是企业特别是高技术企业发展的难题之一。

根据问卷调查和访谈，经总结和研究发现，目前企业正在探索新型产学研合作机制，而权责利关系明晰的“市场契约”和师生、同学、同事、同乡等丰富的“区域人脉关系”是新型产学研合作的核心。

具体来说，新型产学研合作主要采取以下三种模式。

　　2．1企业与大学院所开展合作研发

　　合作研发（包括委托研发）是企业投入人力、资金，由企业根据生产和市场需求提出技术合作要求，或由学研院所根据所掌握的技术将其推向生产，合作双方共同参与，共同进入整个或某一区段的开发过程，属并行式开发，市场趋动与技术趋动兼有。

这种产学研合作模式的关键是企业能够以较低的成本获得和使用先进技术，大学院所也能获得科研经费。

　　以海鑫科技与清华大学自动化系的合作开发为例。

海鑫科技公司成立之初的注册资本只有100万元，经过几次增资后海鑫科技净资产达到5000万元，目前在生物识别技术方面已经形成了从科研开发、设备生产到系统集成、市场销售和售后服务的产业链条，主要服务基于生物识别的刑事技术自动化系统和信息化系统，成为中国以生物识别技术产业化为基础的刑事技术信息化行业的领导者，同时也为大规模企业身份识别和验证需求提供解决方案。

海鑫科金的成长和发展是与该企业选择适当的产学研合作模式，与大学、科研院所开展合作研发，积极整合和利用外部研发资源分不开的。

　　海鑫科技公司的创始人毕业于清华大学自动化系，在创立企业时技术创新实力不足，很自然地便找到在指纹识别领域处于国内领先水平的母校，根据企业发展的需求与自动化系开展研发合作。

海鑫科技公司与国家重点实验室——清华大学自动化系模式识别与图像处理实验室建立了密切的合作关系，合作研发生物识别系统的核心算法及应用，海鑫科技提出需求并提供研发经费，知识产权双方共享。

通过这种合作方式，海鑫科技能够以较低的成本开展研发，形成了较强的技术积累。

于是海鑫科技提出需求、提供科研经费，自动化系组织课题组开展研发工作，开发出了一系列国内领先的产品。

在合作的过程中，很多在校时就参与研发的学生在毕业后到海鑫科技继续研发工作，保证了研发工作的连续性，企业的技术水平不断提升。

海鑫科技在引进国外技术和产品的基础上，整合大学、科研院所等科研资源开展集成创新，实现了企业的快速成长，成为国内服务于公安刑侦信息化的领先企业。

　　一般来说，企业与大学院所合作研发（包括委托研发）的模式，由于企业参与科研开发，需要有一定的科研人才和科研能力，具备一定的实力才能进行合作；另外，合作开发的技术比较多，任何一方都难以独立完成，所以合作的对象通常是大中型企业与科研院所。

企业和大学院所合作开发这种组织形式，较好地体现了优势互补效应，结合度较高，抗风险能力较强，风险机会较小，同时企业介入技术创新项目程度较深，项目的风险性减弱。

另一方面，科研院所对项目的后期生产经营的参与程度加强，提高了项目的成功性，但利益分配成为合作的关键因素，由此产生的纠纷较多，因此知识产权的归属问题要在合作契约中做好明确的规定。

　　2．2大学院所或技术人员以技术入股引进投资者成立企业

　　由学研（院所主体中的供方）将已取得的阶段性成果通过技术入股的形式卖给企业，企业生产经营，合作双方以合同为依据，风险共担、利益共享。

这种模式的显著特征是在整个联合开发过程中，学研、企业按不同开发阶段依时间序列先后进入开发过程，属接力式开发、技术趋动型。

这种产学研合作模式中，投资者不仅带来了产业化所需的资金，还引进了懂得市场化、产业化运作的管理团队，以及丰富的行业经验和资源，有力地推动了科研成果的产业化进程。

　　以长电智源为典型案例做进一步分析。

北京工业大学光电子实验室是国家重点实验室，也是国内半导体照明领域拥有自主知识产权成果的机构，先后获得学校、北京市、国家等各级政府的上亿元研发投入资金。

形成了持续创新能力积累，试验条件在国际上处于先进水平，拥有7项授权专利、8项受理专利，同时正在申请美国发明专利。

江苏长电是半导体分立器件、Ic封装生产厂家，在半导体行业拥有很好的市场基础和丰富的资源，一直在寻找合适机遇实现产业结构的调整，当遇到拥有先进技术寻找合作方的北工大时，双方一拍即合，投资成立长电智源光电子有限公司。

　　在合作上，长电智源的投资方长电科技和北工大光电子实验室形成了资源和优势互补、分工协作的良好局面。

长电智源建立了包括北工大的相关负责人、光电子实验室的教授和博士、长电科技高层管理人员在内的产学研结合的管理团队，其中光电子实验室负责技术研发，长电科技负责资金、管理、组织、市场等产业化运作。

在进入产业化阶段时，长电科技派出具有大批量生产经验的人提前在北工大实验室进行小规模的中试生产，大大缩短大批量生产的周期，同时还派出高层管理人员推动产业化基地的建设。

由于单芯片白光LED等专利技术未能在预定的时间内达到产业化要求，2005年底长电智源在注册资金上做了调整，但是江苏长电科技股份和北京工业大学光电子实验室的合作推动技术与资本、市场的快速紧密结合，成为了新型产学研合作机制的有益探索。

　　这种新型产学研合作模式，一般学研院所做前期投入完成技术原理的可靠性（如小试样机等），企业接过来进行中试、工业化生产及市场开发，因此该种模式比较适用于中小企业，有利于促进企业技术引进，加快技术进步，有利于企业在短期内形成自己的产品，提高生产能力。

但在合作过程中，项目的选择关系到合作顺利与否。

科研院所的科研成果及技术安排成熟度、技术开发风险等直接关系到企业的进一步生产和经营，企业所冒的风险较大，抗风险能力不强。

另一方面，该种模式加速了高校、科研院所技术成果的转化，但在当前国家削减事业费和改变拨款制度、科研经费不济的情况下，高校或科研院所主要考虑的是如何使更多的成果实现商品化或产业化，对自己所面临的技术风险和道德风险存在一定程度的信息垄断。

而企业界由于缺乏新技术知识和合作方资信，无法准确鉴别合作方所提供技术的先进性、适用性、可靠性；又由于缺乏进行技术市场调查、预测的综合能力，对校所方的行为难以制约，可能蒙受经济损失，存在风险。

因此，合作前企业对科研院所提供技术的市场调查、预测等工作尤为重要。

　　2．3企业和大学科研所联合共建实验室

　　企业与高校科研院所联合组建开发机构、研究开发中心、中试基地或研究所，各方基于长远发展的目的，针对较为复杂的技术（如新材料等）进行长期开发工作，目标是使企业在技术上保证在同行业中的竞争优势，并源源不断地为企业开发出换代产品。

这种模式的合作对象在各自的领域均有较强的技术优势，并各有所长，是优势互补下的强强合作，主要合作方是国家重点企业和大学院所。

有学者提出企业和大学院所联合共建实验室可以充分利用现有科教资源为企业服务，合作双方都能共同参与联合开发的全过程，属科研——经济——市场一体式开发方式，结合度高，抗风险能力强。

　　与知名科研机构共建联合实验室开展密切合作是国外大企业通行的做法，联合实验室使企业能够对院校专业领域的技术创新进行持续投入，也使科研更贴近市场需求，缩短了产品化周期，同时还能够为企业储备技术和人才，是新型产学研合作在组织形式方面的有益探索，正在被越来越多的企业和院所接受和采用。

　　以神州数码与北航共建网络实验室为例，2004年神州数码与北京航空航天大学计算机学院成立了“网络联合实验室”。

该实验室是由神州数码与北航合作建立的科研实体，主要从事网络技术的前沿研究以及针对行业特点和市场需求的应用技术研究，目的是将北航的科研成果和科研力量与神州数码的技术开发资源和市场优势有机结合起来，从而一方面有效释放北航科研力量的生产力价值，另一方面提升神州数码网络公司的科研实力。

“网络联合实验室”合作的双方在网络行业具有很强的科研实力，只是双方科研的侧重点不同，北航更注重前沿研究和技术原理研究，神州数码更注重产品应用研究。

　　过去国内不乏由企业和大学科研所合作研究的项目，但多为国外企业主导，其目的多是为了更多地利用国内大学和科研机构一流的科研设施和人力资源为其服务，神舟数码与北航合作成立“网络联合实验室”为科研资源更充分地发挥作用、为国内企业掌握产业核心技术提供了新思路——“以强企靠强校，以专业对专业，以战略对战略”的技术发展思路。

这种“以专对专”的模式，提供了大学科研所和企业双方的多元合作，校所方可以根据自己的优势技术寻求与多家专业企业合作，企业也可以根据自己的需要寻求多家校所的支持，从而使得技术合作能够成为校企双方的技术加速器，达到优势互补的目的。

　　企业和大学科研所共建实体是产学研合作最高级、最紧密的形式。

共建实验室的显著特点是相互了解信任长期联系与合作的关系，许多联合实体都有前期合作与发展的历史或者说是由早期的随机性、松散型合作发展演变而来的。

因此，采用这种模式时必须要把握好时机，选择好共建的基点，在条件成熟时逐渐向实体过渡。

这种模式在很大程度上实现了企业与科研校所在风险和利益特别是长远利益上的共享，很好地保障了科研校所的长远利益。

但依然存在着不同的利益主体，实验室虽为高校或科研院所参与创立，但技术发明者和实验室创立者与高校或科研院所在利益取向上并不一致，企业同样可以通过虚增成本、转移利润等方式逃避应上缴的利润，从而使高校或科研院所的利益受到损害，因此，合作双方及其共建实验室应该做好明晰的“市场契约”，明确各方的权责利关系。

　　3、新型产学研合作特点及建议

　　在新型产学研合作模式中，以企业为主体的决策机制为特点，实现了资源配置的市场化。

在新型产学研合作机制下，企业逐渐成为合作决策的主体，能够根据市场需求决定目的选择、资源的整合，推动了大学院所的技术资源与企业的产业资源形成优势互补的合作。

　　利益共享和风险共担机制促进了企业和科研院所的良好合作。

企业和研究院所的合作当中越来越重视合作方式、规则的明确。

一方面，企业、大学、科研人员之间的利益分配机制逐渐建立和明确，包括技术入股、科研人员持股、知识产权归属等；另一方面，企业更加注重与大学院所合作的风险共担机制，弹性股权结构成为产学研合作的新方式。

这种利益共享和风险共担机制的建立有效地调动了科研人员的积极性，也使院校和企业结成更为紧密的合作关系。

通过市场化的合同契约明确了企业作为主体负责产业化创新的决策、资源调配，并最终实现营销获利；明确了大学和科研院所初始研发创新投资收回及发展受益回报的保证；通过股份激励等方式保证了科技人员研发的积极性和持续投入。

其次，“区域人脉关系”助推市场化契约的关系。

师生、同学、同事、同乡等丰富的人脉关系网络和由于彼此熟悉而形成的相互信任，保证了企业和大学科研院所之间的科研市场契约顺利实现，人脉关系网络是新型产学研合作成功中一个不可替代的重要因素。

　　不同行业、不同规模和成长阶段的中小企业基于自身的实力、条件以及所处的信息位置，在对风险、收益进行衡量与分析的基础上作出选择。

对于敢冒风险者来说，收益被首先考虑，只有预期收益超过了期望，才进一步考虑风险；而对于风险厌恶者来说，风险和利润被同样强调，若选择的模式带来高收益的同时伴随着高风险，他有可能放弃该模式，而选择低风险但收益也少的模式。

一项合作具体模式的产生是由具体的信息环境和双方的博弈规则决定的，并不存在绝对的最优模式。

现阶段，我国各个企业所具有的实力、条件各不相同，产学研合作模式的选择应根据实际情况，选择符合自身实际的合作模式。