注册造价工程师建设工程管理课本总结归纳.docx
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注册造价工程师建设工程管理课本总结归纳
目录
第一章工程造价管理及其基本制度2
第一节工程造价的基本内容2
第二节工程造价管理的组织和内容2
第三节工程造价专业人员管理制度2
第四节工程造价咨询管理制度2
第五节工程造价管理的发展3
第二章相关法律法规3
第一节合同法及价格法3
第二节建筑法及相关条例3
第三节招标投标法及其实施条例3
第三章工程项目管理4
第一节概述4
第二节工程项目的组织5
第三节工程项目的计划与控制5
第四节流水施工组织方法6
第五节工程网络计划技术7
第六节工程项目风险管理8
第四章工程经济8
第一节资金的时间价值及其计算8
第二节投资方案经济效果评价9
第三节价值工程11
第四节工程寿命周期成本分析12
第一章工程造价管理及其基本制度
第一节工程造价的基本内容
1.1工程造价及其计价特征
1）从投资者角度：
建设工程造价是建设工程项目固定资产总投资。
是“购买”工程要付出的价格。
2）从市场交易角度：
是指在发承包交易活动中所形成的建筑安装工程费用或建设工程总费用。
是一种有加价的工程价格。
是工程造价中一种重要的、也是较为典型的价格交易形式。
是投资者“出售”工程项目时确定的价格。
3）特征：
单件性、多次性、组合性、多样性、复杂性。
1.1.1工程造价相关概念
静态投资：
建设项目投资的瞬时值，包括建安、设备及工器具购置费、工程建设其他费用、基本预备费。
动态投资：
静态投资+建设期贷款利息+有关税费+涨价预备费
生产性建设项目总投资：
固定资产投资和流动资产投资
非生产性建设项目总投资：
固定资产投资
建设项目总造价：
项目总投资中的固定资产投资
固定资产投资：
包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资
第二节工程造价管理的组织和内容
1.1.2工程造价管理的基本内涵
全面造价管理（TCM）：
包括全寿命期、全过程、全要素、全方位造价管理。
1.1.3工程造价管理的组织系统
包括政府行政、企事业单位、行业协会管理系统
1.1.4工程造价管理的主要内容
工程造价管理的基本原则：
以设计阶段为重点的全过程造价管理、主动控制与被动控制相结合、技术与经济相结合（是控制工程造价最有效的手段）
第三节工程造价专业人员管理制度
1.1.5造价工程师管理制度
不予注册情形：
工程造价业务受刑事处罚未满5年，其他（刑事处罚、吊销证书、撤销注册）未满3年；
初始注册：
一年内初始注册。
初始注册的有效期为4年，注册期内应接受必修课和选修课各60学时的继续教育。
1.1.6造价员管理制度
不予注册情形：
工程造价业务受刑事处罚未满2年，注销登记不满2年，刑事处罚未执行完毕
继续教育：
每2年累计20学时。
第四节工程造价咨询管理制度
1.1.7工程造价咨询企业资质管理
资质等级标准：
1、已取得乙级资质满3年（甲）
2、出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%，且其出资额不低于注册资本总额的60%（甲乙）
3、技术负责人是注册造价工程师，高级职称，且从事15年（乙级10年）以上。
4、专职专业人员不少于20人（12人），其中中级以上职称不少于16人（8人），注册造价不少于10人（6人）
5、注册资本不少于100万（50万）
6、人均办公面积不少于10m2
7、近三年营业收入不低于100万（暂定期内不低于与50万）
企业资质有效期为三年，有效期届满前30日前提出资质延续申请。
乙级可从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目。
1.1.8工程造价咨询管理
第五节工程造价管理的发展
1.1.9发达国家和地区的工程造价管理
1、英国：
是最早出现工程造价咨询行业并成立相关行业协会的国家。
工程造价咨询公司被称为工料测量师行，英国政府投资约占50%。
2、美国：
拥有世界最为发达的市场经济体系，私人投资工程约占60%~70%，没有主管造价咨询业的专门政府部门，完全由行业协会管理。
3、日本：
日本工程造价管理所主要采用工程积算制度，由日本政府建设主管部门和日本建筑积算协会统一管理和指导。
4、香港：
沿袭英国的做法，根据自身特点进行适当修改。
专业保险得到较好应用
发达国家特点：
政府的间接调控、有章可循的计价依据、多渠道的工程造价信息、造价工程师的动态估价、通用的合同文本、重视实施过程的造价控制。
1.1.10我国工程造价管理的发展
国际化、信息化、专业化
第二章相关法律法规
第一节合同法及价格法
1.1.1合同法
合同的形式：
书面形式（合同书、信件、数据电文），口头形式、其他形式
合同订立的程序：
要约（如投标）和承诺（如中标通知书）
合同的成立：
承诺生效时合同成立。
合同成立的时间、地点。
第二节建筑法及相关条例
申请领取施工许可证，条件：
1、已办理建筑工程用地批准手续2、规划许可证3、拆迁进度符合施工要求4、已经确定建筑施工单位5、有满足施工需要的施工图纸和计算资料6、有保证工程质量和安全的具体措施7、资金已落实；
有效期限：
领取施工许可证3个月内开工，因故不能开工，应申请延期，2次为限，每次不超过3个月；
中止施工和恢复施工：
中止施工一个月内，向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，应当报发证机关核验施工许可证。
第三节招标投标法及其实施条例
必须招标的项目：
1、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目
2、全部或部分使用国有资金投资或融资
3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金
招标方式：
公开招标、邀请招标（3个以上法人或组织）
国务院发展改革部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经以上部门批准，可邀请招标。
招标文件：
不得要求或者标明特定的生产供应者记忆含有倾向或者排斥潜在招标人的其他内容。
招标人不得向其他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量及可能影响公平竞争的有关招投标的其他情况。
招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清和修改的，应当在招标文件要求提交的投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
依法进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
（编制投标文件时间）
发出中标通知书后30日内，应订立书面合同。
确定中标人之日起15日内，应向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。
投标人少于3个的，应重新招标。
评标委员会：
由招标人的代表和有关技术、经济方面的专家（不少于总数2/3）组成，人数为5人以上单数。
投标保证金：
不得超过招标项目估算价的2%。
书面合同签订后5日内退还投标保证金及同期利息。
履约保证金：
不得超过中标合同金额的10%。
工程接收证书颁发后28天内退还。
第三章工程项目管理
第一节概述
工程项目的组成：
单项工程（独立的工业厂房）、单位工程（土建工程）、分部工程（地基基础）、分项工程（地基开挖）。
工程项目的分类：
1、按建设性质划分：
新建、扩建、改建、迁建、恢复项目；
2、按投资作业划分：
生产型项目（工业建设项目、农业、基础设施、商业）、非生产型项目（办公用房、居住建筑、公共建筑、其他工程项目）；
3、按项目规模分：
大型、中型、小型；
4、按投资效益和市场需求：
竞争性项目、基础项目、公益项目；
5、按投资来源：
政府投资项目和非政府投资项目。
建设程序：
投资决策和建设实施
世界银行贷款：
建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6个阶段。
项目后评价基本方法是对比法。
1、效益后评价：
具体包括经济效益、环境效益和社会效益、项目可持续性、项目综合效益后评价。
2、过程后评价：
工程项目管理的核心任务：
控制项目基本目标（造价、质量、进度），同事兼顾安全、环保、节能等社会目标，最终实现项目的功能以满足使用者的需求。
类型：
业主方、工程总成本方、设计方、施工方、供货方的项目管理等。
发展趋势：
集成化、国际化、信息化。
相关制度：
项目法人责任制、工程监理制、工程招标投标制和合同管理制。
项目法人责任之的核心内容：
明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
必须实行监理的建设工程：
国家重点建设工程、大中型公用事业、成片开发建设的住宅小区工程、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程、国家规定必须实行监理的其他工程（指学校、影剧院、体育场馆项目和项目总投资额在3000万以上，关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目）。
第二节工程项目的组织
工程项目发承包模式：
1、总分包模式：
EPC、DB、DBO、TK
有利于工程项目的组织管理、控制造价、质量、缩短工期、选择范围小合同金额高
2、平行承包模式：
有利于择优选择承包单位、控制质量、缩短工期、组织管理和协调工作量大，造价控制难度大。
3、联合体承包模式：
JV
4、合作体承包模式
5、CM承包模式：
采用成本加酬金方式，与总承包模式相比，合同价更合理，CM单位不赚取总包与分包之间的差价。
6、Partnering模式：
出于自愿，高层管理的参与，非法律意义上的合同，信息开放性。
工程项目管理组织机构形式：
直线制、职能制、直线职能制、矩阵制
第三节工程项目的计划与控制
工程项目的施工组织设计：
仅适用于承包单位，尤其是施工单位。
而项目管理规划适用于工程项目管理的各方主体。
按编制对象不同，施工组织设计包括三个层次：
施工组织总设计、单位工程施工组织设计和施工方案。
施工组织总设计
单位工程施工组织设计
施工方案
概念
以若干单位工程组成的群体工程或特大型工程项目为主要对象编制的
以单位工程为主要对象，对单位工程的施工过程起指导和制约作用。
以分部（分项）或专项工程为主要对象编制的，以具体指导施工工程。
主要内容
工程概况、总体施工部署、施工总进度计划、总体施工准备与主要资源配置计划、主要施工方法、施工总平面布置
工程概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、主要施工方案、施工行现场平面布置
工程概况、施工安排、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、施工方法及工艺要求
编制
施工项目负责人
施工项目负责人
审批
总承包单位技术负责人
施工单位技术负责人或其授权的技术人员
项目技术负责人
综合时间定额
P=Q×H或P=Q/SP-工日或台班Q-工程量S-人工产量定额（m3/工日）
D=P/（R×B）D-持续时间R-每天安排的工人数或施工机械台数
控制：
主动控制（前馈控制、事前控制）和被动控制（反馈控制）
目标控制的内容：
进度控制、质量控制（影响因素：
人、机械、材料、方法、环境）、造价控制（应立足于工程全寿命期经济效益，与工程项目质量控制和进度控制同时进行）
目标控制的措施：
组织、技术、经济、合同措施
目标控制的主要方法：
网络计划法、S曲线法、香蕉曲线法、排列图法（主次因素分析图或帕累特图）、因果分析法、直方图法、控制图法
网络计划法：
S曲线法：
以横坐标不是时间，纵坐标表示累计完成的工程数量或造价。
香蕉曲线法：
以网络计划为基础绘制，按最早开始时间和最晚开始时间绘制整个工程项目的计划累计完成工程量或造价；
排列图法：
左边的纵坐标表示频数，右边的表示频率，横坐标表示影响质量的各种因素，
因果分析图法（树枝图或鱼刺图）：
寻找某种质量问题产生原因的有效工具。
直方图法（频数分布直方图）：
以直方图形的高度表示一定范围内数值所发生的频数，据此掌握产品质量的波动情况。
直方图应该是中间高，两侧低，左右接近对称的正常型图形。
折齿形：
分组不当或组距确定不当所致；绝壁型：
操作者的主观因素；孤岛型：
少量材料不合格或个人操作不熟练；双峰型：
一般是抽样检查前，数据分类工作不够好。
控制图法：
典型的动态分析法，画出质量控制图的上限、中心线、下限。
生产正常需满足的2个条件：
1、点子没有跳出控制界限2、点子随机排列且没有缺陷。
缺陷情况：
连续7个出现在一侧；连续7个上升或下降；在一册多次出现；点子接近控制界限；点子周期性波动；
第四节流水施工组织方法
流水施工的特点：
施工工期短，实现专业化生产，连续施工，提高质量，降低成本
流水施工的表达方式：
横道图、垂直图
1、横道图：
横坐标表示时间，纵坐标表示施工过程的名称或编号，n条有编号的线段表示施工过程或进度安排，n表示不同的施工段；
优点：
灰土简单，施工过程及先后顺序表达清楚，时间和空间状况形象直观，使用方便。
2、垂直图：
纵坐标表示流水施工所处的空间位置，即编号，n条斜向线段表示施工过程或施工进度。
优点：
斜向进度线的斜率可以直观第表示出各施工过程的进展速度。
流水施工参数：
工艺参数、空间参数、时间参数；
工艺参数：
施工过程（可分为建造类、运输类、制备类施工过程）、流水强度（流水能力或生产能力）
空间参数：
工作面、施工段
时间参数：
流水节拍、步距、施工工期
流水节拍：
指在组织流水施工时，某个专业工作队在一个施工段上的施工时间。
流水步距：
相邻两个施工过程相继开始施工的最小间隔时间。
流水施工工期：
指第一个专业工作队投入流水施工开始，到最后一个完成流水施工为止的整个持续时间。
流水施工的基本组织方式：
有节奏流水施工（等节奏流水施工和异节奏流水施工）和非节奏流水施工
等节奏流水施工特点：
流水节拍均相等（t一定）、步距与节拍相等（K=t）、施工过程数n=专业工作段数n’、各施工段上连续作业；
有间歇时间的固定节拍流水施工工期：
有提前插入时间的的固定节拍流水施工工期：
n’=nt=K
等步距异节奏流水施工工期：
专业工作队数n’>施工过程数n，相邻流水步距相等
异步距异节奏流水施工工期：
专业工作队数n’=施工过程数n，相邻流水步距不尽相等
n’——专业工作队数m——施工段数，K——流水步距（流水节拍的最大公约数）
非节奏流水施工：
各个施工端上的流水节拍不尽相等的流水施工，见P116
——各施工过程（或专业工作队）之间流水步距之和
——最后一个施工过程（或专业工作队）在各施工段流水节拍之和
第五节工程网络计划技术
网络图：
双代号网络图（箭线式网络图）、单代号网络图（节点式网络图）
网络图中的节点都必须有编号，其编号严禁重复，并应使每一条箭线上箭尾节点编号小于箭头节点编号。
双代号网络图：
以箭线及其两端节点的编号表示工作，同时，节点表示工作的开始或结束以及工作之间的连接状态。
有时存在虚箭线，不代表实际工作，序工作主要用来表示相邻两项工作之间的逻辑关系。
单代号网络图：
虚拟工作只能出现在网络图的起始节点（S）或终点节点（F）
工艺关系、组织关系：
支模1>扎筋1为工艺关系，支模1>支模2为组织关系
关键线路和关键工作：
在关键线路法中，线路上所有工作的持续时间总和为该线路的总持续时间。
总持续时间最长的线路称为关键线路，关键线路上的工作称为关键工作。
双代号网络图的绘制规则和方法：
箭线应保持自左向右的方向；尽量避免网络图中工作箭线交叉，不可避免时可用过桥法或指向法处理；应在还有一个起点节点和一个终点节点。
P120.
网络计划时间参数的计算：
工作持续时间（双代号
，单代号Di）工期（计划工期
，要求工期
，计算工期
）,六个时间参数（ES、EF、LS、LF、总时差TF、自由时差FF）
计算方法有：
按工作计算法，按节点计算法，标号法
总时差：
指在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间。
自由时差：
指在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间。
双代号网络计划（六时标注法）按工作计算法
EF=ES+D
ES=MAX（EF）
Tc=,max（EF）
LF=Tp
LS=LF-D
LF=MIN（LS）
TF=LF-EF
FF=min（ES-EF）
第六节工程项目风险管理
工程项目风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生概率。
项目风险的差异性包括损失的不确定性核收益的不确定性。
工程项目风险的分类：
按来源：
自然、社会、经济、法律、政治
按涉及的当事人：
建设单位的风险：
人为、经济、自然风险
承包单位的风险：
决策错误风险、缔约和履约风险、责任风险
按风险可否管理：
可管理风险，不可管理风险
按影响范围：
局部风险、总体风险
风险识别方法：
专家调查法（头脑风暴法、德尔菲法和访谈法）、财务报表法、初始风险清单法
风险分析与评价：
调查打分法（综合评估法或主观评分法）
风险应对策略：
风险回避、风险转移、风险自留
风险监控：
跟踪已识别风险和识别新的风险
第四章工程经济
第一节资金的时间价值及其计算
现金流量的含义：
现金流入量
、现金流出量
净现金流量统NCF、统称为现金流量
利息I=还本付息总额F-本金P
i=单位时间内的利息It/本金P
影响利率的主要因素：
社会平均利润率、借贷资本的供求情况、借贷风险、通货膨胀、借出资本的期限长短。
利息计算方法：
单利计算、复利计算
单利计算：
复利计算：
等值计算：
等值（价值等效的资金），影响资金等值的因素有三个：
资金的多少、资金发生的时间、利率（或折现率）
等值计算的方法：
1、一次支付终值计算：
F
2、一次支付现值计算：
P
（P/F,i,n）折现率或贴现率，也可称为折现系数或贴现系数；
3、等额支付
终值计算：
现值计算：
资金回收计算：
偿债资金计算：
名义利率和有效利率：
i=r/m,
第二节投资方案经济效果评价
投资方案经济效果评价的内容：
盈利能力分析、偿债能力分析、财务生存能力分析和抗风险能力评价
方法：
确定性评价方法和不确定性评价方法，必须同时进行。
按是否考虑资金时间价值，可分为静态评价方法和动态评价方法。
一般以动态评价方法为主。
经济效果评价指标体系：
投资收益率、投资回收期、偿债能力指标、净现值、净年
1投资收益率：
指投资方案达到设计生产能力后一个正常生产年份的年净收益总额与方案投资总额的比率。
不足：
没有考虑投资收益的时间价值，忽视了资金具有时间价值的重要性；指标计算的指标随意性强。
所以投资收益率指标作为主要的决策依据不太可靠。
2投资回收期：
以项目的净收益回收其全部投资所需要的时间。
Pt=（累计净现金流量出现正值的年份数-1）+（上一年累计净现金流量的绝对值）/（出现正值年份的净现金流量）
优点与不足：
投资回收期没有全面考虑投资方案整个计算期内的现金流量。
无法准确衡量方案在整个计算期内的经济效果。
3偿债能力指标：
利息备付率、偿债备付率、资产负债率
4净现值NPV：
指用一个预定的基准收益率（或折现率）ic，分别将整个计算器内各年所发生的净现金流量都折现到投资方案开始实施时的现值之和。
优点与不足：
净现值考虑了资金的时间价值，并全面考虑了项目在整个计算期内的经济状况；经济意义明确直观，不足：
必须首先确定一个符合经济现实的基准收益率，且在互斥方案评价时，净现值必须慎重考虑互斥方案的寿命，此外净现值不能反映项目投资中单位投资的使用效率，不能直接说明在项目运营期各年的经营成果。
基准收益率：
按当年价格预测项目现金流量：
ic=i1+i2+i3
按不变价格预测项目现金流量：
ic=i1+i2
其中，i1为资金成本和机会成本，i2为投资风险，i3为通货膨胀
5净年值NAV：
指以一定的基准收益率将项目计算期内净现金流量等值换算而成的等额年值。
NAV=NPV（A/P,ic,n）
6内部收益率：
指使投资方案在计算期内各年净现金流量的现值累计等于零时的折现率。
其实质是使投资方案在计算期内各年净现金流量的现值累计等于零时的折现率。
不足：
计算比较麻烦，对于具有非常规现金流量的项目来讲，其内部收益率不是唯一的，某些情况下甚至不存在。
7净现值率:
指项目净现值NPV与项目全部投资现值Ip之比。
二、经济效果评价方法
方案类型：
指一组备选方案之间所具有的相互关系。
分为独立型方案和多方案两类。
互斥方案静态分析常用增量投资收益率、增量投资回收期、年折算费用、综合总费用等评价方法进行相对经济效果的评价。
增量投资收益率：
指增量投资所带来的经营成本上的节约与增量投资之比。
即
则投资额大的方案可行，反之，投资额小的方案可行
增量投资回收期：
基本相同时，其计算公式为
年折算费用:
综合总费用：
Sj=Ij+Pc*Cj=Pc*Zj
三、不确定性分析与风险分析
不确定性分析：
包括盈亏平衡分析和敏感性分析。
1、盈亏平衡分析：
指通过计算项目达产年的盈亏平衡点（BEP）,分析项目成本与收入的平衡关系，判断项目对产出品数量变化的适应能力和抗风险能力。
利润B=pQ-
Q-
-Tq=（p-
-t）Q-
p-单位产品售价，Q-销售量或生产量，t-单位产品营业税金及附加,
-单位产品变动成本，
-固定成本
盈亏平衡点的表达形式：
实物产销量BEP（Q）、年销售额BEP（S）、单位产品售价BEP（p）、单位产品的可变成本以及年固定总成本的绝对量、生产能力利用率BEP（%）
2、敏感性分析：
指通过分析不确定性因素发生增减变化时，对财务或经济评价指标的影响，并计算敏感度系数和临界点，找出敏感因素，
3、风险分析：
风险因素、风险识别和估计、风险应对
第三节价值工程
价值工程（ValueEngineering,VE）是以提高产品或作业价值为目的，通过有组织的创造性工作，寻求用最低的寿命周期成本，可靠地实现使用者所需功能的一种管理技术。
V=功能F/成本C（即寿命周期成本）
产品的寿命周期成本由生产成本和使用及维护成本组成。
产品生产成本是指用户购买产品的费用，而产品使用及维护成本是指用户在使用过程中支付的各种费用的综合。
价值工程的核心是对产品进行功能分析。
价值工程的主要应用：
一是应用于方案评价，二是寻求提高对产品或对象价值的途径。
价值工程的工作程序：
准备、分析、创新、实施与评价
价值工程对象选择的方法：
因素分析法、ABC分析法、强制确定法、百分比分析法、价值系数法。
对象选择的方法：
因素分析法、ABC分析法、强制确定法、百分比分析法、价值系数法。
功能分类：
重要程度（基本和辅助）、性质（使用和美学）、需求（必要和不必要）、量化标准（过剩和不足）。
功能评价：
功能价值：
1、功能成本法V=功能评价值F/现实成本C
2、功能指数法V=功能指数值F/成本指数C
第四节工程寿命周期成本分析
工程寿命周期LifeCycleCost：
指工程产品从研究开发、设计、建造、使用直到报废所经历的全部时间，包括经济成本、环境成本、社会成本。
工程寿命周期成本分析方法：
费用效率法（CE）、固定效率法和固定费用法、权衡分析法
CE=工程系统效率SE/工程寿命周期成本LCC=SE/设置费IC+维持费SC
固定费用法：
将费用指固定下来，然后选出能得到最佳效率的方案。
固定效率法：
将效率固定下来，然后选取能达到这个效率而费用最低的方案。
权衡分析法：
对性质完全相反的两个要素作适当的处理，其目的是为了提高整体的经济性。
第五章工程项目投融资
第一节工程项目资本金来源
项目资本金制度：
指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。
对项目来说，是非债务性资金。
公益性投资项目不实现资本金制度。
来源：
以工业产权、非专
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