证券从业资格基础模拟试题1.docx
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证券从业资格基础模拟试题1
基础
一、单选题（70题，每题0.5分，共35分）
1、影响股票市场价格的最直接因素为：
（）
A．清算价值B．每股净资产C．供求关系D．政治因素
2、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）
A．不记名股票B．记名股票C．优先股D．国有股
3、开放式基金的交易价格取决于（）
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值
4、金融期货证券是一种（）
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券
5、在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制
6、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）
A．1991B．1992C．1993D．1994
7、我国在亚洲之后，为启动内需、增加公共项目开发发行大量的国债，从使用方向来看属于（）
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债
8、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）年
A．6个月B．12个月C．2年D．5年
9、证券登记结算机构应妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
最重要的原始凭证的保存期不少于（）
A．5年B．8年C．10年D．20年
10、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率
11、世界上第一个股票交易所出现在（）
A．荷兰阿姆斯特丹B．美国费城C．苏黎世D．英国伦敦
12、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?
（）
A．投资证券化B．投资个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化
13、下列不属于证券中介机构的有（）
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构
14、证券自律性组织包括证券业协会和（）
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．资产俱乐部
15、普通股票和优先股票时按（）分类的。
A．股东享有的权利B．股票的格式C．股票的价值D．股东的风险和收益
16、以下不属于无面额股票的特点的是（）
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活
17、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。
A．普通股股东B．优先股股东C．债权人D．控股股东
18、股票行市是指股票的（）
A．清算价值B．市场价格C．内在价值D．账面价值
19、股票所再有权利的有效性是始终不变的，因为他是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的延续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的（）特性。
A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性
20、世界各国对证券公司的划分生育不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．商人银行B．投资公司C．商业银行D．投资银行
21、基础资产价格与期权价格的关系是（）
A．基础资产价格的波动性越大，期权的价格越高
B．基础资产价格的波动性越大，期权的价格越低
C．基础资产的价格与期权价格无明显关系
D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
22、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所
23、股票实质上代表了股东对股份公司的（）
A．产权B．债权C．物权D．所有权
24、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A．美式期权B．欧式期权C．看涨期权D．看跌期权
25、关于私募证券的特征，下列说法正确的是（）
A．基金多采用这种方式发行B．审查条件相对宽松，投资者也较少C．想不特定的社会公众投资者公开发行D．审核较严格并采取公示制度
26、场外交易市场主要具有以下功能（）
A．对整个证券市场进行一线监控B．是证券发行的主要场所C．及时准确的传递上市公司的财务情况D．形成较合理的价格
27、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）
A．债券形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式
28、基金管理人与托管人之间的关系是（）
A．所有人与经营者之间的关系B．经营与监督的关系C．合作关系D．竞争关系
29、一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）
A．政府债券B．金融债券C．信誉卓越的大公司发行的公司债券D．一般公司发行的公司债券
30、在以下的集中基金中，管理费率最低的是（）
A．货币基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金
31、下列关于基金的产生于发展的说法中，正确的是（）
A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B．一般认为，基金起源于美国
C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流模式
32、假设某基金持有的某3种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
计算出基金的单位净值为（）元
A．1.10B．1.12C．1.15D．1.17
33、《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（）产生。
A．国务院证券监督管理机构任免
B．证券交易所理事会选举
C．证券交易所会员大会选举
D．证券交易所董事会选举
34、下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是（）
A．基金本身不具备独立的法人资格
B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C．基金设有董事会和持有人大会
D．基金资产归基金管理人所有
35、金融期货的基本功能不包括（）
A．套期保值功能B．价格发现功能C．投资功能D．节约交易成本
36、可转换公司债券是（）
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动性创新的重要成果
C．信用创造型创新的重要成果D．股权创造型创新的重要成果
37、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。
A．时间标准B．基础工具C．合约履行时间D．投资者的买卖
38、（）是指期权的买方具有在约定的期限内按敲定的价格买入一定数量金融资产的权利。
A．看跌期权B．欧式期权C．美式期权D．看涨期权
39、由承销商购买股票发行人本次你发行的全部股份，再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（）
A．差额包销B．全额包销C．封闭式包销D．开放式包销
40、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息
41、可赎回优先股有两种类型：
一种是强制赎回，另一种是（）
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回
42、债券从发行之日起至偿清本息之日起的时间指（）
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券偿还期限
43、（）是指有由金融投资或与金融投资由直接关系的活动而产生的证券。
A．货币证券B．商品证券C．资本证券D．商业证券
44、证券交易所所采取的交易的组织方式是（）
A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制
45、金融衍生工具交易一般只需要支付少量保证金就可签订远期大额合约，这是衍生工具的（）
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性
46、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）
A．欧洲债券B．美洲债券C．外国债券D．亚洲债券
47、我国股市一般采用（）的委托有效期
A．当天有效B．约定日有效C．撤销前有效D．5日有效
48、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（）
A．独立型与非独立型B．可分型与不可分型C．独立型与分离型D．可分离型与非分离型
49、汇率风险中最常见的而且是最重要的风险是（）
A．商业性汇率风险B．债权债务风险C．储备风险D．贸易型汇率风险
50、下面的叙述正确的是（）
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销。
51、证券投资基金的资金主要投向（）
A．实业B．股票C．有价证券D．珠宝
52、证券基金的风险一般小于（）
A．股票B．固定利率债券C．浮动利率债券D．债券
53、零息债券、付息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。
A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性B．债券的发行主体C．付息方式D．债券形态
54、按照公司法的规定，股东大会是公司的权利机关，它由股东组成，主要职责之一为（）
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案
C．决定公司内部管理机构的设置D．发行公司债券作出决议
55、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。
A．1100B．110C．11000D．11
56、下面（）不是记名股票的特点。
A．便于挂失B．股东权利归属于记名股东C．可以一次或分次缴纳出资D．转让相对简单不受限制
57、美国最早的证券交易所是（）
A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所
58、上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股
A．一年B．半年C．2年D．3个月
59、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（）
A．红筹股B．外资股C．法人股D．H股
60、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长
61、股票的未来收益的现值是（）
A．清算价值B．内在价值C．账面价值D．票面价值
62、中国主权财富基金的发端是（）
A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司C．国家外汇贮备管理局D．中国银监会
63、不得进入证券交易所交易的证券商是（）
A．会员证券商B．非会员证券商C．会员承销商D．会员证券自营商
64、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后半年度补发的优先股，称为（）
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股
65、股东大会是股份公司的（）
A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构
66、封闭式基金基金单位的交易方式是（）
A．赎回B．证交所上市C．柜台交易D．场外交易
67、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币
68、债券是由（）出售的
A．投资者B．债权人C．代理发行人D．债务人
69、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）
A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．财产所有权
70、贴现债券的发型属于（）
A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是
二、多选题
1、按交易场所划分，证券市场可分为（）
A．场内市场B．场外市场C．国内市场D．国际市场
2、优先股的特征有（）
A．一般无表决权B．股息分派优先C．股息率固定D．剩余资产分配优先
3、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（）的特点。
A．不必一次缴足B．转让相对复杂或受限制C．便于挂失D．要求一次缴足股款
4、政府债券可分为（）
A．中央政府债券B．政府保证证券C．地方政府保证债权D．地方政府债券
5、上证综合指数（）
A．以1900年12月19日为基期B．以全部上市股票为样本C．以股票成交量为权数D．以股票发行量为权数
6、下列表述中，正确的有（）
A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B．股息的来源是公司的税前净利润C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润
7、证券投资基金的当事人主要有（）
A．证券投资基金份额持有人B．证券投资基金发起人C．证券投资基金托管人D．证券投资基金管理人
8、会员制证券交易所设立以下机构（）
A．会员大会B．董事会C．理事会D．监察委员会
9、下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是（）
A．严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率的影响较大
B．本币贬值一定会使股票价格上升
C．通货膨胀一定会是股票价格上升
D．股价往往先于经济周期的变动而波动
10、债券直接收益率（）
A．能全面反映投资者的实际收益B．忽略了资本损益C．不能全面反映投资者的实际收益D．反映了投资者投资成本带来的收益
11、优先股票根据不同的条件，可以分为（）
A．累积优先股票与非累积优先股股票B．参与优先股股票与非参与优先股股票
C．可转换优先股股票与不可转换优先股股票D．股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
12、证券投资基金的作用包括（）
A．为中小投资者拓宽了投资渠道B．有利于证券市场的稳定与发展C．增加了金融风险D．加剧了金融市场波动
13、下列说法正确的是（）
A．其他条件不变，协定价格与市场价格捡的差距越大，期权的时间价值越大
B．其他条件不变，期权时间越长，期权价格越高
C．其他条件不变，利率越高，以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升
D．其他条件不变，基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
14、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（）
A．票据发行票据便利性B．货币互换C．垃圾债券D．可转换债券
15、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年有上海外商经纪人组织的（）
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．上海股份公所D．上海众业公所
16、证券发行市场的部分组成是（）
A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．证券管理机构
17、在证券市场上，投资者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）
A．价格平衡作用B．增强流动性C．有助于分散价格变动风险D．使市场更有序
18、下面属于证券投资基金的技术风险的是（）
A．经纪因素和政治因素导致的市场价格变化B．基金投资者大量赎回导致的风险C．交易网络出现异常导致的风险D．注册系统瘫痪导致的风险
19、以下关于债券的说法，正确的有（）
A．发行人是借入资金的经济主体B．投资者是借出资金的主体C．发行人需要在一定时期付息还本D．反映了发行者和投资者之间的债券债务关系
20、国际证监会公布证券监管的3个主要目标为（）
A．保护投资者B．防止市场操纵C．降低系统风险D．透明和信息公开
21、债券与股票的区别表现在（）
A．二者的收益率毫无关系B．公司发行股票和债券的目的不同C．二者的期限不同D．二者的收益不同
22、国债按资金用途可以分为（）
A．赤字国债B．建设国债C．特种国债D．战争国债
23、债券不能收回的情况有（）
A．债务人清算后没有剩余余额B．发行可转换债券C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
24、证券公司自营业务内部控制的重点是（）
A．规模失控和决策失误B．超越授权C．变相自营和帐外自营D．操纵市场和内幕交易
25、无面额股票的特点是（）
A．可以明确表示每股所代表的股权比例B．发行或转让价格灵活C．便于股票分割D．为股票发行价格提供依据
26、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（）
A．交易场所和交易组织形式不同B．交易的监管程度不同C．远期交易时标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
27、政府发行实物国债，是因为（）
A．货币经济不发达，实物交易占主导地位B．用于建设项目C．虽然货币经济为主，但币值不稳定D．弥补预算赤字
28、以下关于金融债券的说法，正确的有（）
A．发行主体是银行或非银行金融机构B．金融机构信用度较高C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是他的资金来源，都构成它的负债D．发行债券是金融机构的主动负债
29、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是（）
A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
30、证券公司的主要业务有（）
A．承销业务B．经纪业务C．自营业务D．融资融券业务
31、证券市场的参与者包括（）
A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构D．证券自律性组织
32、权证按基础资产分类，可分为（）
A．股权类权证B．债券类权证C．认购权证D．其他权证
33、在我国证券投资基金法中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B．设有专门的基金托管部门C．净资产和资本充足率符合有关规定D．有完善的内部稽核制度和风险控制制度
34、根据合约规定的履约时间，期权可分为（）
A．买入期权B．修正的美式期权C．美式期权D．欧式期权
35、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人（）
A．证券公司B．信托投资公司C．证券投资咨询机构D．证券清算、登记机构
36、普通股股东的义务有（）
A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C．除法律、法规规定的情形外不得退股D．必须亲自参加股东大会
37、下面的选项中，（）会影响期权价格。
A．协定价格与市场价格B．权利期间C．利率D．基础资产价格的波动性
38、（）不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金B．交易性开放式指数基金C．货币性基金D．指数型基金
39、结算所的职责有（）
A．确定并公布每日结算价及最后结算价B．收取和管理保证金C．对成交的期货合约进行逐日清算D．对结算会员的保证金账户进行调整平衡
40、证券交易所规定的交易原则是（）
A．时间优先B．投资者优先C．效率优先D．价格优先
41、申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（）
A．财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
B．从业人员符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
C．健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年来未受重大处罚
D．所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
42、信息披露文件的责任主体包括（）等几类。
A．发行人及公司发起人B．证券公司C．发起人的重要职员D．注册会计师、律师、评估师等中介机构
43、一般来说，证券信用评级机构主要对以下证券进行评级（）
A．各类公司债券B．中央政府债券C．优先股D．国际债券
44、我国推出的储蓄式国债（电子式）的特点是（）
A．针对机构投资者B．不记名，可以流通C．采用电子方式记录债券D．免交利息税
45、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）
A．内在价值B．账面价值C．每股净资产D．股票净值
46、下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（）
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽期权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
47、金融期货的功能是（）
A．套期保值B．价格发现C．投机功能D．套利功能
48、财政政策对股价影响的方面包括（）
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节生产率影响企业的利润和股息
C．提高法定存款准备金率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价
49、证券收益性的多少通常取决于（）
A．证券增值数额的多少B．该证券的需求情况C．证券市场的供求情况D．证券发行时间的长短
50、关于股权分置改革，下列论述不正确的是（）
A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过
B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C．自改革方案实施之月起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D．自改革方案实施之月起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
51、货币市场基金不得投资于（）
A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．信用评级在AAA级以下的企业债券
52、契约型基金的当事人有（）
A．管理人B．托管人C．投资者D．证券公司
53、关于代销论述证券的是（）
A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
54、法定公积金来源有（）
A．公司投资于其他公司所获收益部分B．股票发行溢价部分C．每年从税后净利中按比例提存部分D．公司资产重估增值部分
55、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）
A．筹集长期稳定的公司股本B．减轻公司利润分派负担C．改善公司的经营情况D．保持公司的经营决策权不变
56、按基金的组织形式不同，基金可分为（）
A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金
57、上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）
A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决
B．选举和更换公司经营管理层
C．通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管人员履行职责
D．通过“用脚投票”影响公司的经营管理
58、作为一种成
升级会员 