上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点证券投资基金分类概述考试试题.docx

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上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点证券投资基金分类概述考试试题

2015年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：

证券投资基金分类概述考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序

B．提高基金市场效率

C．保护基金投资人合法权益

D．活跃基金市场

2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

3、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先

B．价格优先，时间优先

C．单笔交易量大者优先

D．大宗交易优先

4、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用

B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息

D．加强投资者教育

5、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红

B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2

B．3

C．4

D．5

7、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

8、中国证监会的主要职责包括__。

A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B．负责监督有关法律法规的执行

C．维持公平而有序的证券市场

D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

9、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。

A．募集期间对认购费打折

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

10、下列不能作为证券投资基金特点的是____

A：

分散风险

B：

专业理财

C：

稳定市场

D：

集合投资

11、着重对管理公司本身素质的衡量属于____

A：

基金衡量

B：

公司衡量

C：

微观衡量

D：

绝对衡量

12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

13、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换

B．基金份额的转托管

C．基金份额的冻结

D．基金的非交易过户

14、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票

B．记名股票

C．记名股票或无记名股票

D．优先股票

15、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A．2

B．3

C．5

D．7

16、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．%

B．%

C．%

D．%

17、下列关于股票性质的描述正确的是__。

A．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C．股票是设权证券

D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

18、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票

B．商业本票

C．银行汇票

D．金融债券

19、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。

A．配置型基金

B．灵活组合型基金

C．公募基金

D．货币市场基金

20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬

C．基金年度报告甲需披露内部监察报告

D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

21、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。

A．财产保管

B．投资运作

C．净值计算

D．信息披露

22、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

23、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

24、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

25、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。

A．流动性

B．收益性

C．阶段性

D．风险承受能力

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）

1、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

2、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

3、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为元，赎回费率为%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

4、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：

5%

B：

10%

C：

30%

D：

50%

5、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金

B．对冲基金

C．系列基金

D．开放式基金

6、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回

B．债券是投资者投入资金的量化表现

C．持有债券可按期取得利息

D．债券与其代表的权利联系在一起

7、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．利率互换

C．货币期货

D．信用联结票据

8、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

9、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。

连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

A．100；10

B．100；20

C．200；10

D．200；20

10、影响投资者决策的外在因素有__。

A．个人成长的文化背景

B．身份和社会地位

C．对新产品的态度

D．生活方式和个性

11、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。

____总体上占据了基金代销的较大市场份额。

A：

基金管理公司直销中心

B：

证券公司

C：

基金投资咨询公司

D：

商业银行

12、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

13、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3

B．5

C．8

D．10

14、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

15、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。

A：

每个交易日的第2天

B：

每周进行交易的当天

C：

每月进行交易的第1天

D：

每3个连续交易日的任一天

16、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。

A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

17、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．货币市场基金

D．混合型基金

18、关于政府债券，下列说法正确的有__。

A．政府债券的发行主体是政府

B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段

C．中央政府发行的债券称为国债

D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年

19、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。

A．公司章程

B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度

D．部门规章制度

20、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A：

收入型基金

B：

上市开放式基金

C：

公募基金

D：

私募基金

21、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改

B．设置分红方式

C．基金转托管

D．交易账户开户

22、金融衍生工具的功能包括__。

A．套期保值功能

B．价格发现功能

C．投机功能

D．套利功能

23、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。

A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于1000人

24、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

25、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。

A．征收；征收

B．征收；不征收

C．不征收；征收

D．不征收；不征收