安全生产管理评价方案定稿.docx
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安全生产管理评价方案定稿
关于下发2016年度对子公司
安全生产管理评价方案的通知
各子公司：
为评价各子公司安全生产管理体系运行状况，根据年度工作计划安排，集团公司组织编制了2016年度对子公司安全生产管理评价方案，现正式下发。
2016年度安全生产管理评价工作将于11月中下旬开始实施，评价日程等具体工作安排，另行下发。
特此通知。
二〇一六年十月十日
内部事项
注意保存
《安全生产管理评价方案》
（二〇一六年度）
宝钢集团安全生产监督部
二〇一六年十月
2016年度安全生产管理评价方案
一、总则
依据集团公司2016年度安全生产工作要点所确定的“强化基层基础管理，优化安全体系管理，突出抓好‘三个强化’（强化隐患排查治理、强化协力安全管控、强化事故责任追究）和‘三个提升’（提升全员安全意识、提升管理履职能力、提升基层基础能力）”等工作，在2015年度《安全生产管理评价方案》的基础上，修订形成2016年度安全管理评价方案。
二、评价内容
本评价方案设置5000分，由三部分内容组成：
⑴第一部分：
安全绩效。
依据集团公司年度安全生产工作目标，对各子公司年度安全绩效进行评价。
权重40%，2000分。
⑵第二部分：
安全管理体系能力提升及重点工作推进落实。
依据集团公司安全管理体系规范和年度安全生产重点工作，对各子公司安全管理体系运行状况和年度安全生产重点工作落实情况进行评价。
权重60%，3000分。
⑶第三部分：
安全管理最佳实践。
最佳实践可以是安全管理体系优化的具体做法、安全专项管理的探索、安全技术创新等方面的创新成果。
要求其经过实践探索，已在基层单元得到应用、并形成相应机制，具有推广意义。
经评审被认定为最佳实践的，可分为150分、250分二档给予加分，一个项目最高加分不超过250分，一个单位最高加分不超过500分。
三、评价结果
安全管理评价=安全绩效评价得分+安全管理体系能力提升及重点工作落实评价得分+安全管理最佳实践加分。
评价结果：
分为四档，分别为A类（优秀）、B类（良好）、C类（及格）、D类（待改进）。
评价结果
评价得分
评价结果
≥4500
优秀（A类）
≥4000，<4500
良好（B类）
≥3000，<4000
及格（C类）
<3000
待改进（D类）
四、评价实施
安全生产管理评价团队由集团公司安监部、安全管理专项督导组人员和聘请的安全专家组成，于11月中下旬组织对各单位开展评价。
六、附件
附件一：
安全绩效评价标准
附件二：
安全管理体系能力提升和重点工作落实评价标准
附件三：
《关于加强协力安全管理的指导意见》落实情况评价标准（作为安全管理体系能力提升和重点工作落实评价标准中部分内容，单独列表）。
附件一：
安全绩效评价标准（2000分）
安全绩效评价项目、内容和扣分标准
项目
评价内容
起数
扣分
生产安
全事故
区域内发生生产安全伤亡事故
见下表
火灾
交通
治安
职业健康
重大险肇事故或其他有较大社会影响事件
1起
300
火灾事故（50万元≦直接经济损失<500万元）
1起
300
厂区道路交通主责及以上死亡事故
1起
200
厂区有较大社会影响的治安案（事）件
1起
200
岗位职业病危害因素检测合格率<95%
100
否决项
区域内发生较大及以上生产安全死亡事故
1起
待改进
瞒报区域内轻伤及以上生产安全事故
1起
待改进
火灾事故（直接经济损失≧500万元）
1起
待改进
生产安全伤亡事故评价指标及扣分标准
单位类别
单位名称
重伤1人
工亡人数
较大及
以上事故
损工日
≤300天
损工日
>300天
累计1人
累计2人
累计3人
累计4人
累计5人及以上
一类（特）单位
宝钢股份
100
150
200
400
800
1200
2000
待改进
一类（A）单位
八一钢铁
250
500
1000
1500
2000
一类（B）
单位
韶关钢铁
宝钢不锈
宝钢特钢
宝钢化工
500
1000
2000
2000
2000
二类单位
宝钢资源
宝钢金属
宝钢工程
宝钢发展
750
1500
2000
2000
2000
三类单位
宝地置业
宝信软件
欧冶云商
1500
2000
2000
2000
2000
关注单位
一钢公司
浦钢公司
五钢公司
2000
2000
2000
2000
2000
备注：
1、纳入统计的工亡事故按上述分值扣分，不纳入统计的按上述分值减半扣分。
2、若上述一起事故中涉及宝钢内部两家及以上单位，按照责任大小分别进行扣分：
死亡事故主责按标准扣分，次责扣250分；重伤事故主责按标准扣分，次责扣一半分；同等责任按标准各扣一半分。
3、类别划分：
依据集团公司《安全生产评价管理办法》。
附件2：
安全管理体系能力提升及重点工作推进落实评价标准（3000分）
评价条款
管理要求
评价内容
分值
主责部门
配合部门
宝钢安全管理体系采用“策划、实施、检查、改进”的运行模式。
按照法律法规要求，各项管理手段、制度、组织机构要规范化、系统化，所建立的宝钢安全管理体系不是临时性的行政工作，应按照严格、认真的态度，突出“党政同责，一岗双责”的安全管理要求，持续有效的运行。
为了实现这一要求，应文件化，予以传达。
1）宝钢安全管理体系的运行模式和“党政同责，一岗双责”的要求应能在管理文件中体现。
5
安保部
4.2.1安全方针
公司安全方针应由公司最高管理者确定、批准。
方针的基本原则应符合二个承诺一个框架，即：
预防与持续改进、遵循法律法规的承诺，应与公司经营方针相匹配的安全管理总方向。
1）宝钢安全管理方针应能在公司管理文件中体现。
10
运改部
安保部
公司安全方针应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”总方针，并满足：
--形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；--满足相关法律法规的要求；
--与公司的风险预控相适应。
2）公司的安全方针应满足相关法规和持续改进的要求，并与公司的风险预防控制措施相适应。
4.2.2管理理念
公司应确定安全管理理念，应符合：
1）公司的安全管理理念应文件化，理念应符合“员工的生命、健康比利润更重要；安全风险可防可控、事故可以避免；全员参与、各尽其责、全过程安全管理精细化”的要求。
安保部
党群工作部
--宝钢安全管理理念，即“员工的生命、健康比利润更重要；安全风险可防可控、事故可以避免；全员参与、各尽其责、全过程安全管理精细化”。
--与本公司安全管理水平相适应。
2）公司各级管理层和员工能知晓公司安全管理理念的总体要求的基本含义。
4.3.1风险辨识
公司应针对存在的风险进行风险预控，并建立、实施、保持管理程序，风险预控包括风险辨识、风险评价、风险控制、风险监控、风险预警等。
1）应建立危险源辩识的管理流程和工作要求，并形成文件。
10
安保部、二级单位
公司应对整个生产经营活动进行风险辨识，根据风险辨识的结果明确事故隐患排查的对象，定期重新进行风险辨识活动，针对事故、事件等不符合情况对风险辨识进行及时变更。
2）危险源辨识应结合企业生产经营特点和自身发展情况，考虑正常、异常和紧急三种状态生产经营活动的全过程、全体人员（包括区域内的相关方）和设备等中的风险加以分析辨识，并有相关危险源辨识记录。
20
--辨识时应考虑三种时态、三种状态，人的不安全行为、物的不安全状态，以及设计、使用（基础设施、设备、材料）、环境、人员、设备设施和活动、影响别人、被别人影响、发生任何变化等。
3）各厂部每年应至少组织一次辨识危险源，并在下列情况应及时开展危险源动态辨识：
有关的法律、法规和其他要求发生变化；生产经营活动、作业方式、生产节奏发生变化；项目实施、四新技术应用；管理评审要求；相关方提出抱怨或合理的要求；发生生产安全事故等因素。
20
--辨识活动应自下而上，全员参与。
4）危险源辨识的主体责任人为区域负责人（作业长），应自下而上、全员参与，有相关管理者、技术人员参与辨识，并有相关记录。
10
5）协力管理部门（厂部、分厂）应指导、帮助协力单位根据公司要求开展危险源辨识、风险评价和风险控制措施的制定，并保存相关的记录。
10
4.3.2风险评价
公司应对风险进行评价，保证辨识的充分性及有效性，应建立风险评价流程，保持审核的记录。
1）厂部、分厂、作业区在每次危险源辨识完成后，均应对辨识出的危险源进行风险评价，确定风险等级和重点关注危险源，明确责任区域内的不可接受风险。
10
安保部、二级单位
--风险评价应成立专门的小组，成员应包括生产、设备、技术等人员。
2）风险评价应成立专门的小组，成员应有责任单元的负责人和生产、设备、技术和岗位员工等人员参加，对自下而上辨识出来的危险源进行风险评估。
小组成员必须经过职业健康安全管理体系规范及危险源辨识、风险评价、风险控制等知识培训，并具备下列工作经历（或职称）之一：
20
--风险评价的方法应在范围、性质和时机等方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。
a、从事生产技术或设备技术工作3年（含3年）以上的人员；
--风险评价的方法可以是定性的也可以是定量的，并形成等级。
根据风险的等级，各级主要负责人审核风险辨识的有效性并予以发布。
b、从事生产管理、操作、设备点检工作3年（含3年）以上的人员；
c、从事安全管理工作的相关人员；
d、工程师（含工程师）、技师（含技师）以上职称的人员。
3）厂部、分厂、作业区管理者应组织、参与责任区域内的危险源的风险评价工作并进行审核，应保存相关记录。
10
4）风险评价的方法应在范围、性质和时机等方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及控制措施的运用。
10
5）风险评价的方法可以是定性的也可以是定量的，并形成等级。
根据风险的等级，各级主要负责人审核风险辨识的有效性并予以发布。
10
6）较大危险因素，要按照国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号）以及宝钢安监[2016]47号文的要求，制定推进计划，组织开展较大危险因素辨识；辨识的结果与岗位危险源清单进行对比；应将其防范措施纳入岗位危险源清单及岗位规程；对员工进行培训，确保员工熟练掌握。
30
4.3.3风险控制
公司应对不可容许风险进行管理，并落实控制措施（管理措施、技术措施）。
1）针对危险源风险辩识和评价的结果应制订相应的风险控制措施，确保风险在可接受的范围内。
10
安保部、二级单位
--针对风险辩识的结果应制订相应的风险控制措施，建立风险控制的清单，并落实责任人。
2）危险源风险控制：
以消除风险、降低风险、个体防护、分级控制为原则；以消除风险为首选，以替代、工程控制措施、标志、个体防护为优先次序。
10
--风险控制以消除风险为首选，以替代、工程控制措施、标志、个体防护为优先次序。
3）各责任区域要定期对危险源风险控制措施进行验证，确保其有效性和可操作性。
10
--风险控制措施制定后要定期进行验证。
4）对风险控制的管理措施应纳入管理制度、管理标准或岗位规程，以保障风险控制措施的有效执行。
10
--对风险控制的管理措施应纳入管理制度、管理标准或岗位规程，以保障风险控制措施的有效执行。
5）危险源风险控制要进行分级管控，各单位应建立各级管理者监管的危险源清单，明确各级管理者管理范围和职责。
20
--对风险控制的技术措施应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。
6）各责任区域应组织对区域、岗位人员进行危险源的风险控制措施的安全教育培训，提高员工的风险控制技能和意识，保存相关记录。
10
4.3.4风险监控
公司应建立对风险监控的程序，并对监控结果进行统计、分析并予以记录。
1）应建立危险源风险监控和监视测量仪器（设备）的控制程序，明确各职能部门的管理职责和风险监控要求，并形成文件。
10
安保部、二级单位
--提供满足风险监控要求的设备设施，并保持其有效性。
建立设备设施管理规定，明确管理人员、校准人员等，定期校准、检测、检验，确保设备设施良好。
2）建立设备设施管理规定，明确管理人员、校准人员等，定期校准、检测、检验，确保设备设施良好；提供满足风险监控要求的设备设施，并保持其有效性。
10
--定期对风险监控情况进行评价，根据实际情况调整风险控制措施。
3）指定专业人员对监控结果进行统计，对检测中发现问题要立即开展分析评价，并调整完善风险控制措施，有相关记录。
20
4.3.5风险预警
公司应根据风险控制情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
1）建立风险预警机制，根据风险控制情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
5
安保部
二级单位
2）定期开展安全生产风险评估。
10
4.4.1目标
根据公司安全方针，制定可测量的具体安全管理目标，安全管理目标应满足：
1）公司、厂部、分厂应建立文件化的目标、指标，分解安全生产责任书并签订。
以文件形式发布，主要负责人签发。
10
安保部、二级单位
--形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
--满足相关法律法规的要求；
--与公司的职业安全健康风险相适应；
2）机构变更、发生安全生产事故后等应及时对安全生产目标、指标进行评审，如需调整，应以文件形式发布。
5
--根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；
3）厂部长每季度应至少组织一次厂部的安全生产目标指标的完成情况的评审；根据评审结果，组织对完成目标的措施、行动计划进行补充、完善。
10
--应以公众易于获得的方式发布安全管理目标。
4）公司至少每年一次对公司的安全生产目标、指标进行一次评审；根据评审结果，组织对完成目标的措施、行动计划进行补充、完善。
10
4.4.2安全规划
公司应从现有安全状况及长远发展需求的角度制订安全规划，安全规划应包括安全管理指标及相对应的管理举措等内容。
规划时应充分考虑：
1）规划中要明确目标，并且与上级部门的目标相符。
5
规划部
安保部
--符合公司安全目标、经营规划；
2）规划中的重点工作计划及保障措施：
各子公司在新一轮规划中系统思考、推进工业4.0工作，从机械化、自动化、智能化、远程监控提高设备本质安全化水平角度推进安全工作。
--公司经营结构、工艺变化等带来的安全风险及预控措施。
3）规划以文件形式发布。
4）主要负责人每年组织对规划实施情况进行评价，根据评价结论对规划进行调整。
4.4.3安全计划
确定年度安全计划，计划时应充分考虑：
1）公司、厂部、分厂制定的年度职业健康安全管理计划应与上级部门下达的目标、指标和重点工作推进计划相对应。
10
安保部、二级单位
--安全规划；
--安全管理指标（主动性管理指标、被动性管理指标），管理指标应逐级分解；
2）计划应明确推进节点及责任者，并将具体措施（任务）传达到全体员工。
5
--实现安全管理指标的管理举措。
分厂级及以上单元应结合自身安全工作实际制订安全计划或行动方案，并满足上级安全管理要求
3）对阶段性推进工作应在月度或季度安全例会（安委会）进行评估，并在会议纪要得到体现，会议纪要应由主要或主管负责人签发。
10
4.5.1机构设置
公司应设置安委会，建立独立的安全生产管理机构，形成安全管理网络，明确各机构、部门安全职责。
1）公司、厂部有经批准安委会成员名单。
10
运改部
安保部
--安委会负责统一领导本公司的安全生产工作，研究决策安全生产重大事项。
公司下属二级单位应设置安全生产委员会。
2）公司、厂部安委会应每季度召开一次，有研讨、决策本部门的安全生产重大事项的议题，并形成主要负责人签发的会议纪要。
--建立安全生产管理机构。
一类、二类公司必须设置安全管理部门，其二级单位要设置安全管理机构，安全管理机构要具备相对独立职能。
3）公司、厂部应有经批准的本部门的《安全生产职责》，并建立文件化的各专业条线的安全生产管理网络。
--明确各机构、部门安全职责，形成文件。
根据组织结构图，明确各专业条线安全管理网络。
4）公司、厂部的《安全生产职责》符合上级和“一岗双责”的要求。
4.5.2人员配置
公司应按照行业特点和管理需要配备专、兼职安全生产管理人员。
1）从业人员（包括生产协力，下同）超过一百人的，应配备专职安全生产管理人员；从业人员在一百人以下的，应配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
10
人力资源部
安保部
--矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，必须配备专职安全生产管理人员；其它行业从业人员超过一百人的，应当配备专职安全生产管理人员，从业人员在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
--公司下属二级单位配备必要的专职安全生产管理人员，分厂（车间）及相当于分厂（车间）的作业区要配备专职或兼职安全生产管理人员。
2）公司级安全生产管理人员任免应告知集团公司和属地安全生产管理监督部门；厂部级安全生产管理人员的任免应报公司安全保卫部审批、备案；分厂专（兼职）安全生产管理人员任免应报公司、厂部审批、备案。
--安全管理机构负责人与其他职能部门负责人同岗、同级。
3）安全管理机构负责人与其他职能部门负责人同岗、同级。
4.6.1各级管理者及员工职责
公司应当按照横向倒边、纵向到底的要求，明确各级管理者及员工安全职责。
1）各级《安全生产责任制》健全，公司、厂部有经批准的《安全生产责任制》，责任制明确各相关职能部门、各级管理者、技术人员和员工的安全生产职责，符合“一岗双责”的管理要求。
10
安保部
人力资源部
--主要负责人是安全生产第一责任人，对安全生产负总责，负责健全安全责任体系，保障安全投入，降低作业风险，审定公司安全规划，每季度组织召开公司安全生产委员会会议。
2）公司、厂部主要负责人组织、参加安全生产委员会会议（至少每季度一次），会议记录有相关重大安全管理研讨议题，如危险源辨识、事故隐患排查和治理、应急管理、安全生产投入、安全生产教育、生产协力、事故处理等。
5
--分管安全工作负责人协助主要负责人落实国家有关安全生产法律、法规、标准和制度，统筹协调和综合管理公司的安全生产具体工作，对公司安全生产负综合领导责任。
3）公司、厂部分管安全工作负责人应统筹协调和综合管理安全生产具体工作，组织召开月度安全例会，推进安全工作计划或行动方案并组织实施，组织开展员工安全教育与培训、风险预控、协力安全、高危作业、应急与事故管理等安全管理工作，对公司、厂部安全生产负综合领导责任。
5
--分管其它工作负责人协助主要负责人抓好分工范围内的安全生产工作，对分工范围内的安全生产工作负具体领导责任。
4）公司、厂部分管设备管理工作负责人应负责所属部门设备及其他分管专业的综合管理，组织、召开设备月度例会，研讨、推进提高设备的本质安全、检修和特种设备的安全管理工作，组织、实施特种设备、检修过程、高危异常作业的安全专业检查，并保持各项记录。
5
--厂（部）长落实公司各项安全生产制度和措施，制定管辖区域的安全工作计划并组织实施，组织开展员工安全教育与培训、风险预控、协力安全、高危作业、应急与事故管理等安全管理工作，对管辖区域内的安全生产工作负责。
5）公司、厂部分管生产、技术管理工作负责人应负责所属部门的生产、技术工艺及其他分管专业等的综合管理，组织、召开生产、技术工艺月度例会，研讨、推进生产组织过程的安全综合管理工作，组织、实施新工艺、新技术、新原料投用前的危险源辨识和风险管控措施确定的工作，并保持各项记录。
15
--分厂厂长（车间主任）落实公司及厂部各项安全生产制度和措施，制定管辖区域的安全工作计划或行动方案并组织实施，组织开展员工安全教育与培训、风险预控、协力安全、高危作业、应急与事故管理等安全管理工作，对管辖区域内的安全生产工作负责
6）分厂厂长应落实公司及厂部各项安全生产制度和措施，制定管辖区域的安全工作计划或行动方案并组织实施，组织开展员工安全教育与培训、风险预控、协力安全、高危作业、事故隐患排查与治理、应急与事故管理等安全管理工作，对管辖区域内的安全生产工作负综合领导责任，并保持各项记录。
10
--作业长落实公司、厂部、分厂（车间）各项安全生产制度和措施，推进、监督、检查标准化作业，组织开展班组安全学习与班前安全交底、风险控制、应急与事故管理等安全管理工作，对本作业区安全生产工作负责。
7）作业长应落实公司、厂部、分厂（车间）各项安全生产制度和措施，推进、监督、检查标准化作业，并保存相关记录，推进作业区的班组安全学习，组织危险源辨识、应急演练、事故隐患排查和生产（检修）协力管理，并保持各项记录。
10
--员工应遵守公司的安全管理规章制度、规程，接受安全教育，严格执行标准化作业，开展事故隐患排查，拒绝违章作业等。
8）员工应遵守公司的安全管理规章制度、规程，接受安全教育，严格执行标准化作业，开展事故隐患排查，拒绝违章作业参与危险源辨识、班组安全学习、应急演练和检修过程安全检查管控等，并保持各项记录。
10
4.6.2安全管理部门职责
安全管理部门负责推进公司安全管理体系的建立、完善，安全管理规章制度建设，指导、监督、检查与评价安全管理体系的运行情况。
1）厂部的安全管理部门应定期组织评审安全管理制度，依据法规和标准，及时修订、完善公司、部门的管理制度。
5
安保部
运改部
--策划并组织推进本公司安全生产工作。
--对本公司的安全体系运行情况进行评价。
2）厂部的安全管理部门应制定年度、季度或月度安全管理重点工作的推进计划，指导、监督、检查、推进所属单元的安全管理工作，并对布置的工作按时进行评估。
5
--指导、监督、检查与评价二级单位安全生产工作。
3）厂部、分厂每半年至少组织一次对本单元的安全体系运行情况和安全生产管理绩效评价，并将评价结果作为各单元综合管理绩效的考评依据。
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4.6.3其他管理部门职责
公司应明确各管理部门（职能部门、业务部门）的职责。
1）公司、厂部《安全生产责任制》应包括生产、设备、工程建设、采购、销售、运营改善、人力
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