程序文件.docx
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程序文件
成都凯特诺信信息技术有限公司
质量、环境、职业健康安全
管理体系文件
（依据ISO9001:
2015、ISO14001:
2015、GB/T28001-2011标准编制）
程序文件
文件编号：
NOSONS-CX
受控状态：
编制：
陈为平日期：
2017年03月10日
审核：
简国瑞 日期：
2017年03月10日
批准：
汪巍 日期：
2017年03月10日
2017年03月10日发布2017年03月10日实施
目录
目录1
1、文件与记录管理程序2
2、人力资源管理程序5
3、信息沟通管理程序8
4、管理评审程序10
5、内部审核管理程序12
6、与顾客有关的过程管理程序15
7、客户满意度调查管理程序17
8、外部提供过程、产品和服务的控制管理程序19
9、设备管理程序22
10、产品的监视和测量管理程序24
11、生产过程管理程序26
12、不合格管理程序29
13、纠正与预防措施管理程序31
14、环境因素识别、评价管理程序32
15、危险源辨识、风险评价管理程序36
16、目标、指标及管理方案管理程序41
17、法律/法规和其它要求管理程序43
18、合规性评价管理程序44
19、应急准备和响应管理程序45
20、环境管理体系运行及监测管理程序46
21、职业健康安全管理体系运行及监测管理程序49
22、事件调查与处理管理程序51
23、环境、职业健康安全不符合管理程序53
24、相关方需求和期望与确定管理程序55
25、监视和测量设备管理程序57
26、标识和可追溯性管理程序59
27、知识管理程序61
28、组织变更管理程序63
29、风险和机遇的应对措施管理程序67
30、销售服务过程管理程序69
31、设计开发控制程序70
1、文件与记录管理程序
（NOSONS-CX-01）
1.0目的：
为了确保本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件及相关记录得到统一、有效的管理，使其文件的制订审批、发行、回收、修订及作废等程序规范化，各部门使用到最新有效的文件及对相关体系的记录进行有效控制，为体系的改进提供参考和体系运行提供证据，特制订本程序。
2.0范围：
本程序适用于对本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件及相关记录的管理。
3.0定义：
无
4.0权责：
4.1行政人事部主办，相关部门协。
4.2行政人事部负责文件的分发、回收、修订及作废管理，并要求各部门按文件要求作业，对本部门内的相关记录按规定整理归档。
4.3相关部门主责人员负责向行政人事部提出本部门文件修订的申请且按时将相关记录按要求存档；相关人员负责对文件进行审批。
5.0作业内容：
5.1质量体系文件的编制及批准授权：
文件类别
编制
审核
批准
管理手册
管理者代表
管理者代表
总经理
程序文件
相关部门经理
管理者代表
总经理
作业指导书类
相关部门主责人/技术人员
各部主责人员
总经理
外来文件
各部主责人员
总经理
5.2文件编号规则：
5.2.1文件编号规则：
NOSONS---QEOS—XX
文件流水号（从01开始）
质量手册
成都凯特诺信信息技术有限公司；
文件的属性编号：
手册“QEOS”；程序文件“CX”；作业文件“ZY”；表格“QR”。
5.2.2编号注意事项：
5.2.2.1手册编号为（如NOSONS-QEOS）
5.2.2.2程序文件、作业指导书类按如上原则执行；
5.2.2.3外来文件由相关保存部门自行编号。
5.3文件版本/版次及页码管制：
5.3.1本公司质量体系文件除《质量手册》及《程序文件》需要设置封面外，其它类别文件可不设置封面。
5.3.2相关文件封面首次版本为“A”；若此份文件发行后其中某页修改5次后，则整份文件更新，封面版本号由“A”变为“B”，依此类推。
5.3.3文件正文部分的“版本/版次”，首次为“A/O”，若此份文件发行后此页经过修改，第一次修改后版本/版次变为“A/1”，第二次此页再修改后则变为“A/2”，依此类推，直至此页修改5次后，该份文件全部更新，按5.3.2执行。
5.3.4相关文件页码要求，文件的封面及文件所附的表单不记页码，只记正文部分，正文页码编号形式为X/X（第几页/共几页），若文件正文只有一页，页码则为1/1，超过一页者，则按“第几页/共几页”规则编写。
5.4文件编制
5.4.1相关文件的编制按5.1中“编制”栏规定的相关人员编制出文件草稿后交行政人事部打印排版，并按5.3要求进行首次编号及设置相关封面。
5.4.2行政人事部打印出标准格式的文件初稿后，交回相关部门编写人员进行审核，若符合要求，则签名认可，若需要修改者，编写人员可在文件上直接修改或附上附件后交行政人事部重新修正后直至最终认可为止，方可签名。
5.4.3标准格式的文件经相关人员逐级审核、批准后交回行政人事部分发或存档。
5.5文件受控及发放作业。
5.5.1行政人事部接到相关部门交回且逐级签名的相关文件后，确定出文件持有部门及份数，按份数进行复印。
5.5.2文件复印完毕后，行政人事部须将原件与复印件隔离开，将复印件按部门分出，并在每页文件正文固定位置加盖红色“受控文件”章，表示受控（表单不须盖章）；若须分发给客户的文件，则只须在封面上加盖“非受控文件”章即可。
5.5.3相关文件经行政人事部按要求处理后，在发给相关部门文件的封面“分发号”处按5.2.3填上相关部门代码及按要求在“受控状态”处加盖上相关受控状态印章后，按5.5.4作业。
5.5.4行政人事部分部门按文件类别编制出文件分发及回收记录表后，持此表向相关部门发放文件，接收文件人员在此记录表上签名认可。
5.6文件管理要求：
5.6.1所有文件原件（包括表格）均由行政人事部保存，严禁在原件上加盖任何内容的印章，以便日后用原件复印之方便。
5.6.2公司所有电脑文件均需行政人事部人员保存于公司的电脑中，其他部门电脑中的体系文件均须删除，便于统一管理，行政人事部始终保持文件最新版本。
5.6.3各部门持有之受控文件不准私自复印，若有需要补发者则填写文件修订补发作废申请表向行政人事部提出申请。
5.6.4行政人事部需按文件类别编制出文件一览表，便于查核。
5.6.5外来质量体系文件，须由行政人事部记录于外来文件记录表，必要时按5.5.4要求作业。
5.6.6文件持有部门需确保文件的清晰、准确，严禁私自涂改文件，并经常查点所持文件是否与规定相符，以防遗失、漏发，随时保持文件的清洁。
5.7文件修改：
5.7.1文件经正式发行后，相关部门文件若须进行修正，则由提出修改者填写文件修订补发作废申请表，经管理者代表批准后交行政人事部人员修订，按5.5.2及5.5.4作业。
5.7.2若手册进行修改时，则由管理者代表按5.7.1要求提出申请，经理批准后进行修改。
行政人事部按5.5.2及5.5.4作业。
5.7.3若文件因打字失误在四字以内时（一页），由行政人事部直接到相关文件持有部门直接手改后，加盖红色“修正”章即可。
5.7.4若相关部门提出申请文件修改后，由行政人事部将相关文件修改内容登录于文件修订记录表中，便于追溯。
5.8文件废止作业：
5.8.1所有旧版文件均由行政人事部在分发新版本文件时，统一从相交部门收回，并填写文件分发及回收记录表“旧版回收”栏。
5.8.2从各部门收回之旧版或作废文件，由行政人事部进行销毁，若旧版文件具有必要参考价值时，行政人事部则保留该文件原件，并在其文件表面适当位置注明“作废”字样隔离存放。
5.8.3为了确保文件的有效性,每年均需对文件进行评审,一般于管理评审时执行;
5.9记录管理：
5.9.1本公司体系运行产生的相关记录均纳入管理，由行政人事部进行规范，相关部门按要求进行保存管理。
5.9.2本公司涉及到部分电脑记帐之记录，由相关人员输入电脑，使用密码控制。
5.9.3凡属于用纸张记录之表单，均不能用铅笔填写，填写内容应字迹清晰，内容完整。
5.10记录的保存：
5.10.1各种记录均须按记录清单规定期限进行保存。
5.11记录的编写、编序、分类、整理：
5.11.1输入电脑的记录，需输入完整后存盘，分清保存区域，并检查输入是否完整，并设置使用人专用密码控制。
5.11.2用纸张打印出之记录表单，按记录发生日期先后排序。
5.11.3每月之各类报表及日常用表单需标识后，装订成册，按年度、月度分类管理。
5.11.4记录必须存放于适宜的贮存环境和易存易取的场所，并防止其在规定的保存期限内损坏、上潮、鼠咬、变质或丢失。
5.12记录修改：
5.12.1记录的填写内容不允许随意涂改。
确需修改补写内容时，由原记录填写人将需修改的内容划掉，在其上方填写正确内容并签名确认（电脑记录除外）。
5.13归档方式：
5.13.1各职能责任人员需将收集存档之记录作适当整理。
5.13.2数量较少的可用文件夹编序存档，若数量较多时，则需经装订后依5.1.1排序存档，但必须标识。
5.14记录查阅：
5.14.1本公司记录需经责任部门同意后，方可一起查阅。
5.15外来记录管制：
5.15.1外来记录需由相关部门人员依5.11.3进行。
5.16记录销毁：
5.16.1相关部门记录按记录清单保存期限要求进行销毁后，负责销毁人员须在行政人事部记录销毁登录表上作好记录。
6.0支持性文件及记录：
6.1文件一览表
6.2文件分发及回收记录表
6.3文件修订补发作废申请表
6.4外来文件记录表
6.5文件修订记录表
6.6记录清单
6.7记录销毁登记表
2、人力资源管理程序
（NOSONS-CX-02）
1.目的
提高本公司通信系统用机箱、机柜、机房的生产和销售；交直流汽车充电桩的生产和销售员工综合素质，确保各类人员具有与岗位技能要求相适应的工作能力，优化人力资源配置，增强凝聚力，提高工作质量和工作效率。
2.适用范围
适用本公司人力资源管理全过程的控制。
3.职责
3.1本公司总经理负责培训计划的审批。
3.2行政人事部负责培训工作的归口管理，制定本公司的《年度培训计划》并组织实施，保管有关培训档案和资料。
3.3各部门负责提出内部培训需求，组织协调培训安排与考核。
4.工作程序
4.1培训工作流程
培训需求－→培训计划制定与实施－→考核评价－→培训档案管理
4.2岗位技能要求
行政人事部根据各岗位人员的工作职责编制《岗位说明书》，明确各岗位人员的任职要求。
并根据岗位技能要求配备人员或开展培训工作。
4.3管理程序
4.3.1培训对象
培训对象指本公司全体在岗人员，专业管理人员（通信系统用机箱、机柜、机房的生产和销售；交直流汽车充电桩的生产和销售人员职业资格证、专业技术职务资格证书）、特种作业人员（电工证、电梯操作等）或试用期内人员。
4.3.2培训内容和需求：
行政人事部按照质量、环境和职业健康安全管理体系和通信系统用机箱、机柜、机房的生产和销售；交直流汽车充电桩的生产和销售项目的要求,各部门负责人对相关人员进行必要的培训,使之具备相应的意识、能力和岗位资格，并使全体员工意识到：
a）质量、环境和职业健康安全管理体系要求有关知识及本公司的方针、目标、程序文件等；
b）必要时培训与通信系统用机箱、机柜、机房的生产和销售；交直流汽车充电桩的生产和销售有关基础理论，基本操作技能，各类专业知识；
c）与本公司有关的国家、行业有关法律、法规、安全知识；
d）特殊岗位员工的特定培训,如内审员、电工等。
e）客户要求及法规的重要性;
f）如何为实现自己的工作目标做出贡献;
4.3.3培训种类
a）上岗基础培训
包括公司制度、人力资源管理制度、质量/环境/职业健康安全管理体系要求、相关技能及基础知识、程序文件等内容，由行政人事部及相关部门组织实施；新进管理人员由行政人事部培训其公司《人力资源管理制度》，并需在培训通知上签名作为培训的依据，同时将培训通知归档到当事人员工档案中，作好再继续教育的依据之一。
b）岗前技能培训
包括所在岗位相关作业文件、相关设备性能、操作规程、安全方面、注意事项等内容，由所在岗位各生产部经理负责组织实施。
4.3.4业务培训
在职员工都要参加相关的培训，业务培训属于在职教育，其成绩应作为员工综合考察的内容之一。
a）专业技术人员培训:
b）相关法律/法规、国家、部颁发的技术标准/规范、作业指导文件的填写等；
c）内审员培训
培训ISO9001：
2015、ISO14001：
2015及GB/T28001－2011标准基本知识、审核知识培训；本公司管理体系的运行方法等。
d）在岗人员培训
岗位技能的加深及强化，按培训计划实施。
质量管理、安全管理基础知识、各相关专业知识的培训。
4.4培训计划的制定与实施
4.4.1行政人事部负责根据各部门的《培训需求表》制定《年度培训计划》，经公司总经理审核批准后执行。
4.4.2各部门的内部培训计划自行制订，经部门负责人审核批准后实施，若需其他部门协助进行培训时，应向行政人事部提出申请，经总经理批准后，由行政人事部协助安排进行培训。
各部门的内部培训计划需上报行政人事部备案。
4.4.3各部门专业培训，按照实际需要编制培训计划，并及时向行政人事部上报培训计划、培训实施表及培训考核记录备案。
4.4.4培训计划的内容应包括
a）培训内容；
b）培训对象；
c）培训日程安排（时间、地点）；
d）培训方式和预算经费等；
e）教材与师资准备；
f）考核办法。
4.5考核评价
4.5.1行政人事部负责年度培训计划实施情况的检查、总结，对存在的问题及时组织整改或修订培训计划。
对培训工作突出的部门和个人，给予奖励。
4.5.2行政人事部负责监督检查、考核各部门培训计划的实施情况，针对问题提出培训工作整改意见。
4.5.3对于培训效果应进行考核或评价，考核或评价的方法可以采用考试、自我评价、工作业绩评价或岗位能力确认等方式进行，确保各岗位人员具有与岗位要求相适应的工作能力。
4.6培训档案管理
4.6.1行政人事部应建立《员工培训记录表》，登记参加继续教育或培训的情况，记录员工参加培训的时间、次数、考试成绩等，作为年终评比或晋级、嘉奖的依据。
4.6.2行政人事部负责培训档案和资料的管理。
4.7人员能力、意识鉴定:
4.7.1员工考核:
行政人事部每月按《岗位说明书》要求对从事质量/环境/职业健康安全管理工作的员工进行一次能力考核，以判断鉴定这些员工能否满足本岗位资格要求，能力考核内容主要包括受教育的程度、培训经历、工作技能和工作经验等方面；考核的方式采用分级考核方式；填写《月度考核记录表》，由行政人事部按月保存考核记录；管理人员的考核由公司行政人事部组织公司管理层人员对所在项目的管理人员每个月进行一次考核，并需填写《月度考核记录表》，行政人事部按月度保存好考核记录。
4.7.2持证上岗资质管理:
采用持证上岗、技术等级和操作技能考评的办法进行鉴定，持证上岗由各部门按国家行客户管部门规定进行取证、年检、换证，证件原件交公司行政人事部保存，各部门保存其复印件，并由行政人事部填写《特殊作业人员登记表》备查。
4.8员工入职及在职管理
4.8.1管理人员的招聘由人力资源实施招聘，招聘初试合格后，由公司领导进行复试，复试合格后填写《应聘报名表》，试用期1－3个月，试用期满时由当事人填写在岗心得体会交由行政人事部审查后。
需转正时由行政人事部及当事人所在部门的主管领导进行面谈并需填写好《面谈记录》经双方签字确认。
部门领导填写《转正审批表》，行政人事部批准后与其签订《劳动合同》，同时行政人事部建立员工档案。
其员工档案包括：
应聘报名表、身份证复印件、学历证书、职称证书、转正审批表、劳动合同及劳动合同补充协议、劳动合同签约告知书、体检表。
在医疗平台从事服务的人员还应签订《医疗废弃物告知书》一并进入员工档案。
4.8.2本公司一般操作员工的招聘由公司相关部门管理人员招聘,相关员工的入职、岗前培训、在职培训由所在部门管理人员执行，但需保留培训记录、员工档案管理具体按公司档案管理制度执行。
行政人事部按要求对每个员工建立员工档案，员工档案包括：
应聘报名表、身份证复印件、转正审批表、劳动合同及劳动合同补充协议、劳动合同签约告知书、体检表。
5、相关文件
6、相关记录
《年度培训计划》
《员工培训记录表》
《人员资格一览表》
《培训需求表》
《员工年终考核表》
《特殊作业人员登记表》
《应聘报名表》
《转正审批表》
3、信息沟通管理程序
（NOSONS-CX-03）
1.0目的
确定本公司各层次职能与公司内、外部及相关方之间的质量、环境和职业健康安全信息的交流渠道及方式，以确保相关信息交流的顺畅。
2.0适用范围
适用我公司内部之间的以及公司外部相关方之间的质量、环境和职业健康安全相关信息交流。
3.0职责与权限
行政人事部是公司内部质量、环境和职业健康安全信息反馈、处理中枢，负责接收及统筹处理各部门反馈的质量、环境和职业健康安全信息负责与政府、各种学会等组织之间的质量及环境信息交流。
负责公司与客户之间的质量、环境和职业健康安全信息交流。
负责公司与各供方之间环境信息的交流。
负责公司与、公司附近居民及团体之间的环境意识交流。
负责公司与固体废物处理等承包方之间的环境信息交流。
各部门
3.2.1负责部门内质量、环境和职业健康安全信息的反馈、传达。
3.2.2负责按规定落实有关环境、质量信息处理措施。
4.0相关文件
《文件与记录管理程序》；
5.0定义无
6.0程序
6.1内部信息交流
6.1.1交流内容：
法律、法规等对质量、环境和职业健康安全的要求；公司的质量、环境和职业健康安全体系方针、目标/指标管理方案；公司质量、环境和职业健康安全管理体系的监测、审核、管理评审的结果；公司质量、环境和职业健康安全体系改进情况；紧急信息:
包括事件,事故等信息;及其各方都关注的安全问题,包括作业场所环境、安全状况改善的讨论；内部制度、员工建议和要求、相应的法律法规及其他要求的信息传递；环境、质量、安全事故等一切信息均可做为交流内容
6.1.2信息反馈
1.公司内所有员工都有责任和义务对所发现的质量、环境和职业健康安全问题以口头或书面的形式逐级向本部门负责人反馈。
2.各部门负责人在接收到信息后，须进行必要的确认和处理，并视需要填写《交流信息单》或以其它日常管理活动中规定的书面方式向相关部门及行政人事部反馈。
3.同样地，相关部门和行政人事部在收到信息后，也须进行必要的处理，需要时，由管理者代表上报总经理。
6.1.3信息传达
1.由最高管理者、管理者代表、行政人事部发出的质量、环境和职业健康安全信息，通过会议，公司管理层会议或文件发放等形式传达到公司各部门。
2.各部门通过召开会议或进行培训等形式，对部门内各员工说明、传达信息内容。
6.2外部信息交流
6.2.1外部信息的来源
根据相关方的不同类别，外部信息来源及公司规定的接收部门如下：
信息来源
接收部门
1）政府部门，各种学会及法律/法规及其他要求信息及各组织的信息
行政人事部
2）来自客户的信息
营销部
3）来自供方的信息
计划采购部
4）来自承包方及公司附近居民和团体的信息
行政人事部
6.2.2信息的接收及处理
1.当各相关方对公司的管理体系提出查询或要求时，接收部门应及时填发《交流信息单》，向行政人事部反馈。
2.行政人事部作为公司信息反馈处理中心接收到信息后，须对信息进行确认并及时做出处理决定，并填发于《交流信息单》向有关部门或人传达处理要求，涉及到重要环境因素和质量问题时，须经管理者代表批准后方可实施，管理者代表尚须视需要向总经理汇报。
3.相关部门或人应根据《交流信息单》中的要求，对信息进行规定的处理，然后交至行政人事部
6.2.3信息的传达
1.当公司要向相关方获取有关信息或对相关方的管理体系提出查询或要求时，由行政人事部统筹，各相关部门配合实施，以文件发放、电话、召开会议、邮件、传真等方式向相关方予以传达，当涉及到重要环境因素及重大危险源问题的处理结果反馈时，须经管理者代表批准后再实施反馈，所有传达与反馈都须在《交流信息单》中做好有关记录。
对外界的交流还应包括重要环境因素控制管理方法及要求、重大危险源控制管理方法及要求。
6.2.4公司方针的对外公开及对相关方施加影响;
1.公司由行政人事部、营销部组织将印有本公司方针的资料进行质量、环境和职业健康安全管理体系方针的宣传,通过各部门向社会公开。
并视需要提供给市、镇等各级环保、质量及安全管理部门及相关方。
2.同时各部门应对相关方的环境因素进行识别并同时对其施加影响,必要时与其签定相关协议,作为信息交流的一种方式;部门《交流信息单》每月由部门负责人检查一次。
7、记录
7.1《交流信息单》
4、管理评审程序
（NOSONS-CX-04）
1、目的：
为了监督本公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否按要求运行，定时对质量、环境、职业健康安全管理体系进行管理评审，确保体系运行的适宜性、充分性、有效性。
并找出需改进方面、便于持续改进；
2、范围：
本程序适用于对本公司管理评审的管理。
3、定义：
无
4、权责：
a.总经理负责主持召开管理评审会议。
b.管理者代表负责编制管理评审计划及管理评审报告。
c.相关部门负责人及管理者代表负责准备管理评审相关资料。
5、作业内容：
5.1年度管理评审计划：
5.1.1一般情况下，管理评审每年进行一次（间隔时间不超过12个月），于12月份末对该年度本公司体系运行情况进行评审。
5.1.2管理者代表于每年1月份初编制“年度管理评审计划”，提交总经理批准，管理评审计划内容包括：
a.评审目的；
b.会议主持及出席人员；
c.评审的准备工作要求；
d.评审内容；
e.评审的时间安排；
f.实施管理评审计划：
5.1.3当下列情况时，由总经理提出，制定计划，进行相应的管理评审。
a.当本公司的组织结构、资源发生重大改变与调整时；
b.当本公司发生重大事故或相关方连续投诉时；
c.法律、法规、标准及其它要求发生变更时；
d.当总经理认为有必要时。
（如认证前的管理评审）
5.1.4管理者代表编制管理评审计划，交总经理批准，评审计划内容参照年度评审计划，但评审内容一般针对5.1.3中某一具体事项。
5.2管理评审内容：
5.2.1管理评审的输入一般包括以下内容：
a.审核结果（包括内、外部体系审核）；
b.各种反馈信息，包括顾客、社会、员工和相关方的意见、投诉和建议等；
c.质量、环境、职业健康安全目标实现情况的相关信息；
d.相关法律、法规及其他要求符合性的信息；
e.纠正和预防措施的实施状况；
f.以往管理评审的跟踪措施的实施情况及体系运行状况，包括质量方针、目标的适宜性和有效性，目标是否需要调整等；
g.其他影响本公司管理体系变更的信息（如机构调整等）；
h.过程运行的业绩和产品的符合性，包括过程、运行、产品测量和监督的结果；
5.3管理评审输出：
a.
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