工程项目合同与索赔管理(天航局).ppt

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工程项目合同与索赔管理孙雁翎孙雁翎1培训注意事项手机关铃手机关铃守时守时禁烟禁烟提倡互动提倡互动2讲师简介n资历资历q高级工程师,国内外二十多年的项目管理经历q中科院研究生院工程教育学院行业导师q成都电子科技大学、华中科技大学工程硕士管理研究生班特约讲师qPMPn联系方式联系方式：

3Contract合同合同qContractisamutuallybindingagreementwhichobligatesthesellertoprovidethespecifiedproductandobligatethebuyertopayforit.合同是一个约束双方的协议，使卖方有义务提供规定的产品并使买方有义务付款。

q也叫：

协议、分包合同、订单、MOU谅解备忘录（MemorandumofUnderstanding）4合同的要素qCompetentParties有行为能力的各方qAnOffer出价qAnAcceptanceAgreement协议qConsideration定约要因，（价格本身不是基本要素，但是属于一类要因）qLegalityofPurpose目的合法5ContractAdministration合同管理q管理和供应商的关系q合同管理的目的是确保买卖双方严格履行合同条款q项目经理根据合同规范和条款、条件监控卖方的合同执行情况。

q合同管理人员负责协助监控。

q监控事项包括：

技术绩效、质量、交货情况、支付进度、变更、担保、保险、延迟、终止、分包合同等6承包合同q主要内容：

q承包合同的类型及特征q承包合同的签订、履行、变更与终止q保函与保险q7承包合同的类型q总包合同q设计合同q施工合同等（承包商业主）q分包合同q供货合同等（承包商分包商、供货商）8承包合同的主要特征q双方当事人的法律行为q合同主体严格q合同客体特殊q合同关系多元化q合同条件复杂q合同履约风险大9承包合同的签订承包合同的订立原则q合同内容合法、合同形式合法q法人资格q平等互利，协商一致q有权有责q企业利益10承包合同的履行承包合同履行的原则q全面履行的原则q诚实信用原则q协作履行原则履行的法律效力q双方有权享受合同规定的权利q双方有责承担合同规定的义务q任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方11承包合同的变更与解除承包合同变更与解除原则q双方协商达成一致q请求方赔偿对方q达成协议前原协议有效当事人在变更与解除中的责任q请求方赔偿对方q因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任12承包合同终止业主终止合同q承包商违约q业主自方原因承包商终止合同q业主违约q业主干扰承包商工作q承包商破产13保函与保险保函保函（BondorGuarantee）q合同的担保：

指合同双方为确保合同切实履行，按照国家法律共同商定的具有法律效力的措施q担保方式：

违约金、订金、保证等q保证：

指业主要求由第三方（银行）作为保证人担保。

如：

银行保函14银行保函（Bankguarantee）银行保函的性质银行保函的性质q银行保函是银行（保证人）应承包商（保函申请人）要求，向业主（保函收益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件q银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，承包商未能正常履行合同义务，银行索赔业主，并向承包商追索15银行保函的种类q投标保函（bondofTender）q履约保函（PerformanceBond）q预付款保函（BondofAdvancePayment）q质量保证金保函（bondofqualityassurance）16开具保函应注意的问题q关注无条件保函（业主以简单信件说明承包商违约，银行不加反驳立即付款，承包商不能证明自己没有违约）q关注失效期q国际工程保函采用转开方式17保险（Insurance）n保险的概念：

指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任n承包合同中常约定承包商为投保人保险的种类保险的种类q建筑工程一切险q第三方责任险q安装工程一切险q人身以外伤害险18保险应注意的问题q应投保，保险是转移风险的手段q争取扩大保险范围q争取到信誉好、偿付能力强、保险费率低的保险公司投保（FirstClass）q保险金额：

0.2%-0.45%（合同额）19AnyQuestions?

20项目合同管理主要内容主要内容q合同管理概述q合同风险管理q合同履约管理q项目索赔管理q合同争端管理21合同管理概述ContractManagementOverview合同管理的意义合同管理的意义q业主方：

为完成工程项目并获取效益q承包商：

为完成工程项目并获取利润合同管理的特点合同管理的特点q合同管理贯穿始终q合同管理直接与项目效益相关q合同管理的动态性q合同管理是难度高、精度大的工作q合同管理的风险大22合同管理概述ContractManagementOverview合同管理的地位合同管理的地位q合同管理是工程项目管理的COREq对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控制作用q对项目全过程、各环节、所有事件实施合同管理23合同管理概述ContractManagementOverview合同管理的内容合同管理的内容签约前业主方合同管理的内容：

q搞好项目的可行性研究与设计q编制有利的招标文件（含合同文件）q选择理想的承包商签订合同24合同管理概述ContractManagementOverview签约前承包商合同管理的内容q认真进行投标可行性分析q编制有利的投标文件q签订合适的合同25合同管理概述ContractManagementOverview签约后业主、承包商合同管理的内容签约后业主、承包商合同管理的内容q研究法律、法规与项目合同q履行合同管理q变更与合同价管理q索赔管理q合同争端管理q合同文档管理26合同条款解释的一般原则q解释合同的依据，是合同规定的某一国家的法律或法规，以及客观事实q解释合同时应按照整个合同的文字含义理解，不能孤立地，违背整个合同精神去解释某一条款q当合同文件的“一般条款”和专用条款论述不一致时，以专用条款的论述为准27合同条款解释的一般原则q解释合同时应考虑到合同双方在签约前后的环境和条件q当解释合同时由于含糊不清而引起争议时，则以与合同文件编写者意图相反的解释为准q当合同解释分歧严重而诉诸法庭时，以法庭的决定为准28解释合同条款常用的国际合同学说q合同的一般原则（GeneralPrinciplesofContract）在任何法系和环境中，合同都应该按其规定予以准确而正当地执行q要约和承诺的原则（OfferandAcceptance）q定量优先的原则（PrinciplesofPrimaFacie）q反义优先的原则（ContraProferentum）q书面文字为准的原则（WrittenWordPrevail）n卡尔沃学说（CalvoDoctrine）即禁止索赔法英国人KimLewison对合同的解释（TheinterpretationofContracts）29合同风险管理ContractRiskManagementn合同风险：

指项目合同履行过程中遭遇意外事件造成损失的可能性或不确定性合同风险的分类：

n纯风险：

只能造成损失的风险n机会：

可能造成损失，也可能转化为收益的风险30风险的分担RiskShare业主的风险业主的风险q战争动乱等特殊风险q提前使用工程q设计失误（可能）q有经验的承包商不可预见且无法防范的自然力作用31风险的分担RiskShare承包商的风险承包商的风险n风险分担不均n投标报价失误n设计失误（如有）n除业主风险外施工期（至移交前）全部风险n人员、材料、设备采购、成本、质量、进度、法律法规、通货膨胀、金融危机、紧急状态风险32业主风险防范EmployerRiskPreventionn认真进行可行性研究n减少筹资风险n编制有利的标书n选择合适的承包商n选择理想的监理n以合同管理为核心控制质量、进度、成本n要求承包商办理保险33承包商风险防范ContractorRiskPreventionn注重市场调研及现场考察n回避严重风险项目n注重投标报价n合同谈判改善合同条件n转移风险n控制资金投入n注重索赔34项目风险管理n什么会引发风险风险源?

n会发生什么风险事件？

n风险带来什么影响风险影响35项目的风险管理项目的风险管理n每一项决策都存在相应的风险每一项决策都存在相应的风险q内部风险内部风险q外部风险外部风险n风险的种类：

风险的种类：

q技术、管理、文化、资源、法规技术、管理、文化、资源、法规n必须在计划阶段制定风险管理计划必须在计划阶段制定风险管理计划36n识别风险n评价风险的严重程度（高H，中M，低L）n制定风险管理计划风险风险#潜在影响潜在影响发生可能性发生可能性及时发现的及时发现的困难程度困难程度综合风险综合风险1HLLM风险风险#预防措施预防措施应急行动应急行动如何确定如何确定问题已发生问题已发生问题的责任人问题的责任人1使用第二使用第二个供应商个供应商使用第二个使用第二个来源的部件来源的部件按进度没按进度没能得到部件能得到部件李辛李辛风险管理计划的制定风险管理计划的制定37n识别项目可能存在的风险识别项目可能存在的风险n对风险进行分析评价对风险进行分析评价n制定相应的风险管理计划制定相应的风险管理计划CaseStudy38合同的履约管理ContractPerformancemanagement工程师权利义务（国内工程称项目总监）工程师权利义务（国内工程称项目总监）n工程师的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行动（包括未表示、不批准），不应解除合同规定的承包商的任何职责，包括对错误、遗漏、误差和未遵办事的职责39合同的履约管理ContractPerformancemanagement承包商权利义务承包商权利义务n提供设计、材料、设备n可不接受指定分包商n业主拖期支付时暂停施工的权利n提出索赔的权利n提出仲裁的权利n执行指令、接受监理n提交保函、保险n对报价的合理性、完备性负责40合同的履约管理ContractPerformancemanagement承包商权利义务承包商权利义务n对所承担的设计负责n对施工的完备性、稳定性、安全性负责n对放线定位负责n按期保质完成设计、施工并维护工程n提交技术文件、操作手册、设计文件、竣工图纸n培训41成本控制CostControl工程计量工程计量nBOQ表暂定工程量n实施后据实计量工程量n净值计量n工程师批准计量42成本控制付款与结算付款与结算n阶段结算n付款中质量保证金的扣减？

n帐单报出时间、审批时间、支付时间n索赔包含在最终帐单前各帐单中，过时不后n物价、法规变化时调价n变更时参考合同价估价43成本控制成本控制业主利益业主利益n承包商交纳国家规定的一切费用n化石、文物等属业主照管权限n设备、材料不应侵犯专利权n承包商承担不合格材料、设备的检验费n承包商承担不合格工程的开孔费、剥开费n工程暂定金由业主决定使用否、使用多少44成本控制工具n项目管理软件（MP，P3）nEarnedvalueanalysis45成本管理的目标n请问请问:

n项目成本管理的最高目标是什么项目成本管理的最高目标是什么?

46成本控制的理念n麦肯锡曾这样评价中国企业：

成本优势的巨人却是成麦肯锡曾这样评价中国企业：

成本优势的巨人却是成本管理上的侏儒。

其实，成本控制是一门花钱的艺术，本管理上的侏儒。

其实，成本控制是一门花钱的艺术，而不是节约的艺术。

而不是节约的艺术。

47挣值（EarnedValueAnalysis）nBCWS计划工作预算成本qBudgetedCostofWorkScheduled数据来自于计划nACWP已完成工作实际成本qActualCostofWorkPerformed数据来自于财务部门nBCWP已完成工作预