证券分析师发布证券研究报告业务练习题及答案.docx
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证券分析师发布证券研究报告业务练习题及答案
2017证券分析师发布证券研究报告业务练习题及答案
2017证券分析师发布证券研究报告业务练习题及答案
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下面为大家收集的2017证券分析师发布证券研究报告业务练习题，希望对大家的考试有所帮助!
【单选题】国内某银行2009年8月18日向某公司投放贷款100万元，贷款期限为1年，假定月利率为4.5，该公司在2010年8月18口按期偿还贷款时应付利息为（）元。
A.54000
B.13500
C.6000
D.4500
【答案】A。
以单利计算时，该公司的府付利息=贷款额度贷款月数月利率=1000000124.5=54000（元）。
【单选题】投资者用100万元进行为期5年的投资，年利率为5%，一年计息一次，按单利计算，则5年末投资者可得到的本息和为（）万元。
A.110
B.120
C.125
D.135
【答案】C。
单利就是仅按本金计算利息，上期本金所产生的利息不计入下期本金重复计算利息。
单利计算公式为：
I=Prn，式中，I表示利息额，P表示本金，r表示利率，n表示时间。
所以5年末投资者可得到的本息和为：
100+1005%5=125（万元）。
【单选题】某人借款1000元，如果月利率8，借款期限为10月，到期时若按单利计算，则借款人连本带息应支付（）元。
A.80
B.920
C.1000
D.1080
【答案】D。
借款人连本带息应支付额为1000810+1000=1080（元）。
【单选题】资本资产定价模型（CAPM）中的贝塔系数测度的是（）
A.利率风险
B.通货膨胀风险
C.非系统性风险
D.系统性风险
【答案】D。
系统风险，是由那些影响整个市场的风硷因素所引起的，这些因素包括宏观经济形势的变动、国家经济政策的变化、税制改革、政治因素等。
它在市场上永远存在，不可能通过资产组合来消除，属于不可分散风险。
资产定价模型（CAPM）提供了测度系统风险的指标，即风险系数B，用以度量一种证券或一个投资证券组合相对总体市场的波动性。
【单选题】单利计息是指在计算利息额时，不论期限长短，仅按原本金和（）计算利息。
A.市场利率
B.固定利率
C.规定利率
D.中央银行利率
【答案】C。
单利计息是指在计算利息额时，不论期限长短，仅按原本金和规定利率计算利息，所生利息不再加入本金重复计算利息的计息方法。
【多选题】在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。
A.公司的财务报告
B.公司公告
C.有关公司红利政策的信息
D.内幕信息
E.经济形势
【答案】ABCE
半强式有效市场中，当前的证券价格不仅反映了历史价格包甫的所有信息，而且反映了所有有关证券的能公开获得的信息。
在这里，公开信息包括公司的财务报告、公司公告、有关公司红利政策的信息和经济形势等。
【多选题】根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（）。
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
E.超强式有效市场
【答案】ACD
【多选题】资本资产定价理论认为，理性投资者应该追求（）。
A.投资者效用最大化
B.同风险水平下收益最大化
C.同风险水平下收益稳定化
D.同收益水平下风险最小化
E.同收盏水平下风险稳定化
【答案】ABD
资本资产定价模型假设：
投资者总是追求投资者效用的最大化，当而临其他条件相阿的两种选择时，将选择收益最大化的那一种;投资者是厌恶风险的，当而临其他条件相同的两种选择时，他们将选择具有较小标准差的那一种。
【单选题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。
A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五口内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
【答案】C
A项，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;B项，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构府当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记;D项，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。
【单选题】证券分析帅从业人员后续职业培训学时为（）学时。
A.10
B.15
C.20
D.25
【答案】C
证券分析帅从业人员的后续职业培训学时是指在年检期间应达到的’培训学时，从业人员年检期间培训学时为20学时（简称总学时）。
【单选题】证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
B.上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
C.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
D.证券公司通过市场调查，从上市公司及其子公司、供应商等处获取的内幕信息
【答案】C
D项，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司训研或者市场训查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。
【单选题】发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中国银行业协会章程》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
【答案】B
发布证券研宄报告业务的相关法规包括：
《中华人民共和国公司法》;《中华人民共和国证券法》;《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;《发布证券研究报告暂行规定》;《中国证券业协会章程》;《发布证券研究报告执业规范》。
【多选题】按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。
A.宏观研究
B.行业研究
C.策略研究
D.公司研究
E.股票研究
【答案】ABCD
证券研究报告按研究内容分类，一般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品种分类，主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。
【多选题】在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。
A.证券研究报告字样
B.证券公司、证券投资咨询机构名称
C.具备证券投资咨询业务资格的说明
D.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
E.发布证券研究报告的时间
【答案】ABCDE
证券公司、证券投资咨询机构发巾的证券研究报告，应当载明的事项除ABCDE五项外，还包括①证券研究报告采用的信息和资料来源;②使用证券研究报告的风险提示。
【多选题】下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。
A.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发巾证券研究报告相关人员的考核
C.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研宄报告相关人员的考核激励标准
E.证券公司接受特定客户委托的，府当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
【答案】AC
A项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种冈素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。
发布证券研宄报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;C项，证券公司、证并投资咨询机构的研究部门或者研宄子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之口起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
【单选题】某投资者用10000元进行为期一年的投资，假定市场年利率为6%，利息按半年复利计算，该投资者投资的期术价值为（）元。
A.10000
B.10600
C.10609
D.11236
【答案】C。
FV=10000（1+006/2）2=10609（元）。
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