行政处罚案卷评查表问题表述参考.docx

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行政处罚案卷评查表问题表述参考

行政处罚案卷评查表问题表述参考

被评查单位：

案卷名称：

案卷号：

评查员：

   总体评价：

合格/基本合格/不合格

评查项目

评查记录

主体方面

1.作出行政处罚决定的××（单位或组织）不具有行政处罚主体资格。

2.作出行政处罚决定的××（单位或组织）超越法定职权实施行政处罚。

3.××（单位或组织）未经依法委托（行政机关直属的执法队伍除外）实施行政处罚。

4.××（单位或组织）虽经依法委托但超越了委托的范围实施××（处罚内容）的行政处罚。

5.承办行政处罚案件的人员××、××（姓名）不属于执法机关在职在编人员。

6.承办行政处罚案件的人员××、××（姓名）虽是执法机关在职在编人员，但未取得合法有效的执法资格证件。

7.××（执法人员）是否具有执法资格不明确，缺少××（证据材料）。

8.处罚对象认定错误，应当对A（当事人）进行行政处罚，却对B（某单位或个人）实施了行政处罚。

9.将××（个体工商户、农村承包经营户、个人合伙组织等）当作单位进行处罚。

10.对××（个体工商户名称）的处罚以××（某字号名称）为处罚对象，没有以经营者××（姓名）为处罚对象。

11.对××（车辆驾驶员或者教练员）的履行职责行为，应当以××（经营单位）而以××（车辆驾驶员或者教练员）本人为处罚对象。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

事实方面

1.对当事人××（单位或者个人）××（违法行为事实内容）认定错误给予行政处罚。

2.对作为违法行为主要事实的××（具体内容）调查认定不清给予行政处罚。

3.对当事人的××（某一行为）定性为××（定性的具体内容）错误给予行政处罚。

4.对××（法律事件）定性为××（定性的具体内容）错误给予行政处罚。

5.××（违法行为）发生的××、××（时间、地点、事实、情节、性质及危害后果）记载不清。

6.××（文书）上记载的××（违法行为）发生的××、××（时间、地点、事实、情节、性质及危害后果）与××（某文书）上记载前后不一致。

7.认定××（违法行为）的××、××（事实、情节、性质或者危害后果等）缺少××（证据）证明。

8.当事人有法定从轻或者减轻情节的××（证据），但在量罚时对该因素未作反映。

9.按照法律、法规、规章和处罚裁量标准的规定，行政处罚决定应以××、××（违法数量、金额或非法所得）计算处罚数额，行政处罚决定书中对××、××（违法数量、金额或非法所得）计算有错误。

10.超过法定时效2年或者超过××（某法律）规定××（法定时效的时间），给予行政处罚。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

证据方面

1.证明××（当事人）有××（违法事实），缺少××（证据）等主要证据。

2.采集的××（证据内容）错误，导致××（某单位或个人）具有本案件当事人身份的证据不足。

3.采集××（证据内容）错误，导致对××（事实）认定错误。

4.先××（程序环节）后××（程序环节）存在程序错误，没有按照法定先××（程序环节）后××（程序环节）程序搜集证据。

5.××（证据名称）系伪造的证据。

6.证据搜集不充分，××（证据）应当收集没有收集。

7.××、××（相关的某些证据）之间不能相互印证。

8.应当提取当事人的××、××（身份证、营业执照、许可证等证据材料）没有提取。

9.××（现场检查笔录、调查询问笔录、听证笔录等）内容有改动，未经被检查、询问的××（当事人或者听证参加人）签字或按指印确认。

10.××、××（检查笔录等书证材料）中，××（时间或者地点）记载错误，实际上应是××（时间或者地点）。

11.××、××（执法人员）制作的××（调查、检查笔录等书证材料）所记载的调查、检查时间与其制作的××（指另一调查、检查笔录等书证材料）所记载的××（调查、检查笔录）时间重叠。

即在同一时间段，同一执法人员制作了二份不同的调查、检查笔录。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

说理方面

1.行政处罚文书中对××、××（当事人的基本情况、违法行为的构成要件和因果关系、案件事实的认定过程、法律规范的适用、证据采信、案件事实与法律适用之间的逻辑关系）的情况未作阐述。

2.行政处罚文书中对××、××（当事人的基本情况、违法行为的构成要件和因果关系、案件事实的认定过程、法律规范的适用、证据采信、案件事实与法律适用之间的逻辑关系）情况虽作阐述，但阐述××、××（具体事项内容）逻辑关系颠倒。

3.行政处罚文书中对××、××（当事人的基本情况、违法行为的构成要件和因果关系、案件事实的认定过程、法律规范的适用、证据采信、案件事实与法律适用之间的逻辑关系）情况虽作阐述但阐述××、××（具体事项内容）模糊不清。

4.认定××（具体事实）时，未对认定事实所收集的××、××（具体证据）形式和证据所要证明的内容进行阐述。

5.对××（违法行为）定性和量罚时，未对适用的法律依据××（定性依据内容）、××（处罚依据内容）进行阐述。

6.对××（违法行为）定性和量罚时，对适用的法律依据××（定性依据内容）、××（处罚依据内容）阐述不充分，未具体到××（内容）。

7.对当事人××（单位或个人）陈述申辩或者听证权利的主张情况未作阐述。

8.对当事人××（单位或个人）的××（陈述、申辩或者听证意见），未阐明××（采纳或者不采纳理由）理由。

9.作出××（从轻、减轻行政处罚的具体内容）时，未说明从轻、减轻的法定理由。

10.××（法律、法规、规章）规定的处罚幅度为××（幅度范围），处罚决定作出××（处罚具体内容）的行政处罚时，未说明相应的裁量理由。

11.处罚决定虽然在法律、法规、规章规定的处罚幅度范围内作出，但作出××（处罚决定具体内容），超出××（该单位已经公布执行的行政处罚裁量标准的具体内容），未说明理由。

12.处罚决定书说理性内容中××（文字、数字、文义、语法、逻辑等）存在明显错误。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

适用法律

依据方面

1.作出××（行政处罚决定内容）无法律依据。

2.作出××（行政处罚决定内容）的行政处罚决定，所适用××（法律依据内容）已失效。

3.根据违法事实等情况应当适用A（法律、法规、规章）作出行政处罚决定却适用了B（法律、法规、规章）。

4.根据违法事实等情况应当适用A（法律条款）却适用了B（法律条款）。

5.A（法律、法规、规章）与B（法律、法规、规章）对同一××（违法行为具体内容）行政处罚的规定有抵触的，应当适用上位法A或者B（法律、法规、规章）而不适用上位法。

6.A（法律、法规、规章）与B（法律、法规、规章）对同一××（违法行为具体内容）的行政处罚规定有抵触的，应当适用特别法A或者B（法律、法规、规章）而不适用特别法。

7.A（法律、法规、规章）与B（法律、法规、规章）对同一××（违法行为具体内容）的行政处罚规定有抵触的，应当适用新法A或者B（法律、法规、规章）规定，而不适用新法。

8.法律、法规、规章的名称引用时不规范、不完整，应为××（法律、法规、规章的名称），引用时名称填写为××（引用时书写的名称）。

9.引用××（法律、法规、规章）未具体明确到××（条、款、项）。

10.××（法律、法规、规章）规定的处罚内容是××（具体内容），但处罚决定所引用××（法律、法规、规章）的××（引用的内容）不准确或者不完整。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

行

政

执

法

程

序

方

面

1.办理行政处罚案件违反法定程序，缺少××、××（立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等）基本步骤和流程。

2.办理行政处罚案件××（立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行）在先，××（立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行）在后，顺序颠倒。

3.××（日期）发现当事人××（单位或个人）有××（具体违法行为），××（日期）立案，属于超过7日立案。

4.作出或者解除（撤销）××（案件名称）立案决定，未办理内部审批手续。

5.作出（解除）××（行政执法机关名称）抽样取证通知书（罚抽证通字〔〕第号）未办理内部审批手续。

6.作出（解除）××（行政执法机关名称）先行登记保存证据通知书（罚登存通字〔〕第号）未办理内部审批手续。

7.作出××（行政执法机关名称）强制执行通知书（罚强执通字〔〕第号）未办理内部审批手续。

8.作出××（指行政执法机关名称）行政处罚事先告知书（罚先告字〔〕第号）未办理内部审批手续。

9.作出在××（日期、地点）举行听证的决定，应当办理内部审批手续未办理。

10.作出××（行政执法机关名称）行政处罚决定书（罚决字〔〕第号）未办理内部审批手续。

11.作出××（行政执法机关名称＋法律文书号）××（指查封或扣押）等行政强制措施决定，未办理内部审批手续。

12.××（审批文书名称）中行政机关负责人未签字。

13.对××（物品名称）抽样取证时，未出具抽样取证通知书和抽样清单。

14.对××（物品名称）抽样检查未告知当事人检验、检测或者鉴定结果。

15.对××（证据名称）进行证据先行登记保存，未出具证据先行登记保存通知书和物品清单。

16.对××（证据名称）先行登记保存证据应在××（日期）前7日内作出处理，但却在××（日期）作出，超过7日期限。

17.对××（物品名称）采取查封扣押措施未出具扣押通知书和查扣物品清单。

18.对××（物品名称）解除查封扣押措施未出具解除查封扣押通知书和返还物品清单。

19.采取××（行政强制措施名称）未出具行政强制措施通知书。

20.××（行政强制措施名称）通知书内容不完整，缺××（指具体内容）内容。

21.××（行政强制措施名称）通知书内容××（具体内容）填写错误。

22.作出给予当事人××（当事人名称）××（行政处罚决定内容）未经调查取证。

23.现场检查（勘验）、调查取证过程中，执法人员××、××没有合法有效执法证件。

24.现场检查（勘验）、调查取证过程中，只有执法人员××（执法人员姓名、执法证件号码：

××××）1人持合法有效执法证件，其他执法人员××、××（执法人员姓名）均没有合法有效执法证件。

25.××（时间和地点）进行××（现场检查（勘验）、调查取证）时，行政执法人员××（执法人员姓名和执法证件号码：

××××）未按规定向当事人出示执法证件、表明身份。

26.××（时间和地点）进行的现场检查（勘验）笔录未经当事人××（单位或个人）或者现场负责人签字确认。

27.××（物品名称）抽样取证物品清单笔录未经××（当事人或者现场负责人）签字确认。

28.××、××（涉案物品清单、现场照片等）未经××（当事人或者现场负责人）签字确认。

29.××、××（调查询问笔录、当事人身份证明文件等证据材料）未经当事人签字确认。

30.××（执法文书名称）送达回证未经当事人或者代收人签字确认。

31.应当由相关当事人签字确认的××（证据材料）××（当事人）拒绝签字，行政执法人员××（指未注明情况或未由现场的其他人签名见证）。

32.在作出行政处罚决定前，未依法告知当事人作出行政处罚决定的××、××（事实、理由、依据）和依法享有的××、××（陈述、申辩权或者要求听证）权利。

33.在作出行政处罚决定前，拒绝听取当事人××（当事人姓名或名称）的陈述、申辩。

34.行政处罚事先告知书中××（具体内容）有错误，应为××（正确的内容）。

35.行政处罚事先告知书中××（告知权利、期限和处罚种类、罚款数额等）××（具体内容）不明确。

36.对当事人的口头陈述、申辩意见××（意见内容）未制作笔录。

37.对当事人××（当事人姓名或名称）的××（具体陈述、申辩意见的内容）陈述、申辩意见未进行复核（或者复核后未制作复核意见书）。

38.当事人要求听证的,行政机关未在举行听证7日前即××（日期）前送达行政处罚听证通知书。

39.行政机关无法定理由不依法组织听证。

40.举行××（听证名称），未制作行政处罚听证笔录和听证报告。

41.××（行政处罚听证笔录名称）中关于××（具体内容）不完整。

42.××（行政处罚听证笔录名称）中关于××（具体内容）填写有错误，正确的是××（具体内容）。

43.按照作出××（处罚决定的内容）和案件的复杂程度，本案属于重大、复杂案件，未经行政机关负责人集体讨论（或者未提交本机关案件审理委员会讨论）就作出行政处罚决定。

44.案件作为重大、复杂案件虽经集体讨论，但没有制作讨论记录。

45.案件集体讨论记录不完整，缺××（具体内容）。

46.案件集体讨论记录中参与讨论的人员未签名。

47.本行政处罚案件依法应当报××（某上一级行政机关）批准,但没有上报（或者未经批准）就作出行政处罚决定。

48.本案具有涉嫌××（某违法行为），依法应当移送××（某接受移送的机关），未依法移送。

49.应当移送的案件存在××（具体的移送程序错误内容）错误。

50.行政处罚决定是采用××（某种具体文书形式）作出，其形式上不符合行政处罚决定书法律文书制作的要求。

51.行政处罚决定书对当事人××（当事人的姓名或名称）的××（基本情况）缺少记载或者应为××（具体内容）却错误填写成××（具体内容）。

52.行政处罚决定书将××（违法行为的事实、证据和对违法作出处罚的定性依据、处罚依据及处罚种类、幅度等）表述为××（指具体记载的情况），内容模糊不清。

53.行政处罚决定书未告知行政处罚履行方式和期限。

54.行政处罚决定书告知的××（行政处罚履行方式和期限的具体内容）不明确。

55.行政处罚决定书未告知××（行政处罚救济途径和期限的具体内容）。

56.行政处罚决定书无××（实施机关署名、印章或者作出日期）。

57.××（行政处罚决定书及其他执法文书）不按法定方式××（指规定的某种法定送达方式）和期限××（指法定的送达期限）送达当事人。

58.××（行政处罚决定书及其他执法文书）未制作有效送达回证。

59.××（指行政处罚决定书及其他执法文书）未提取有效送达凭证。

60.行政处罚决定书能直接送达的，未在7日内即××（日期）前送达。

61.不符合法定的特殊情形，行政机关违反罚缴分离制度，直接由××（执法人员或者行政机关）收缴罚款。

62.对没收××（物品名称）的处置在案卷中没有处理凭证或记录。

63.收取罚款（或没收违法所得）不使用财政部或者省财政厅统一印制或者监制的罚没收据。

64.罚款（或没收违法所得）收入××（具体金额）无上缴银行收据凭证。

65.未经当事人××（当事人姓名或名称）申请和行政机关批准作出延期或者分期缴纳罚款决定。

66.当事人××（当事人姓名或名称）未提出申请，行政机关自行批准延期××（日期）或者××（分几期）缴纳罚款。

67.当事人××（当事人姓名或名称）提出申请，但行政机关未作出批准作出延期或者分期缴纳罚款决定的书面文件，但事实上却已同意当事人延期（或者分期）缴纳罚款。

68.行政机关无法定理由作出了××（处罚的具体内容），擅自改变行政处罚××（种类范围）和××（幅度范围）。

69.实施行政强制执行前，未按规定通知当事人强制执行的××、××（内容、依据、期限）。

70.××（行政机关名称）无行政强制执行权自行实施行政强制措执行。

71.当事人××（当事人姓名或名称）不履行行政处罚决定，行政机关未在法定起诉期限届满之日起180日内即××（日期）前向人民法院申请强制执行。

72.强制执行申请书中××（内容）缺失。

73.强制执行申请书中××（某项内容）填写错误，应为××（内容）。

74.行政处罚决定××（具体处罚内容）未执行完毕，又未启动新的法律程序草率结案。

75.未制作行政处罚结案报告。

76.未按照结案报告要求制作结案报告，报告中缺少××（某一项或几项内容）。

77.结案报告中无行政机关负责人签署的意见。

78.行政机关对当事人××（违法行为内容）未采取责令改正或责令限期改正措施。

79.对××（某违法行为，应当责令当事人当场改正的情况除外）采取××（责令改正措施的具体内容）等责令改正措施无相应执法文书。

80.对责令当事人××（姓名或名称）改正的违法行为情况，未进行复查和记载。

81.责令立即（限期）改正违法行为通知书中缺少××（指某一项或几项内容）。

82.责令立即（限期）改正违法行为通知书中××（某一项或几项内容）填写错误，应为××（内容）。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

文书制作

规范方面

 1.××（文书名称）格式不规范，不符合《浙江省行政处罚参考文书》的基本格式和要求。

2.××（法律文书名称）应当填写的××（栏目名称）中内容空缺。

3.××（法律文书名称）中文字或者语法存在错误。

将××（具体内容）写成××（具体内容）；“××”句子语法错误或含义不清。

4.卷内××（文书名称）用铅笔（或圆珠笔或红墨水）书写。

5.卷内××（文书名称）应当有执法人员××、××（姓名）签名而未签名。

6.××（对外使用执法文书名称）未加盖行政机关印章。

7.××（对外使用法律文书名称）未标明日期。

8.××（对外使用法律文书名称）标错日期，应当是×年×月×日，错写成×年×月×日。

9.××（对外使用法律文书名称）内容中××（时间）书写错误。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

案卷归档方面

1.未按一案一卷,一卷一号要求归档。

2.案卷按规定应当分正副卷的,没有分正副卷。

3.案卷××、××（材料名称）装卷错误，未按正副卷要求进行装卷。

4.案卷卷皮、封面不统一，有的××（卷皮、封面情况），有的××（卷皮、封面情况）。

5.案卷目录填写不规范，存在××（具体问题）。

6.案卷目录中记载了××（材料名称），但卷内无此材料。

7.案卷中有××（材料），但在案卷目录中无记载。

8.卷内材料排列混乱，××（某材料）未按要求放到××（位置）。

9.卷内材料无案卷文书目录。

10.案卷未按规定编写页码。

11.案卷卷内××（页码）缺失。

12.××（某文书名称）有破损，未进行××（修补或复制）。

13.××（“小文书”）没有衬纸粘贴。

14.××（“大文书”）没有折叠整齐。

15.当事人提供的铅笔或圆珠笔书写的××（证据材料名称）未经复印入卷。

16.卷面欠整洁。

17.案卷装订不够整齐。

18.案卷中有金属物××（某种金属物）。

19.案卷未按国家规定应当保存××（年限）划分保管期限。

凡不属于上述类型的问题，应按情形进行准确归纳。

案卷特点

推荐为优秀案卷的理由或存在的典型问题：

基本要求：

评查人员填写评查表，请如实完整描述案卷中存在的问题，尽可能避免使用“不规范”、“不妥”、“不合要求”、“似有…”、“存在…嫌疑”等词语。