《同意的计算：立宪民主的逻辑基础》.ppt

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同意的计算：

立宪民主的逻辑基础LOGOLOGO这本书是谁写的？

01这本书讲的是什么？

03为什么要写这本书？

02目录目录这本书为什么值得看？

041第部分这本书是谁写的？

一、詹姆斯M布坎南（JamesMcGillBuchananJr.）：

美国公共选择学派最主要的代表人物和创始者。

美国著名经济学家，以研究公共选择理论而闻名，被誉为公共选择理论之父，1986年诺贝尔经济学奖得主。

1919年出生在美国田纳西州。

1940年在田纳西州立学院获理学学士学位。

1941年在田纳西大学获文学硕士学位，1948年获芝加哥大学哲学博士学位。

詹姆斯.M.布坎南01LOGO1919年-2013年1949年返回田纳西大学任教，开始其学术生涯。

19561968年任弗吉尼亚大学经济学教授19681969年任加利福尼亚大学经济学教授，1969年后又任弗吉尼亚大学和弗吉尼亚州乔治梅森大学教授。

此外，他还担任过美国南部经济协会会长、美国经济协会会长、美国西部经济协会副会长等职。

詹姆斯.M.布坎南01LOGO主要学术成就他的主要学术成就：

将经济学范畴的经济人假设移植到政治领域的研究之中，并采用演绎方法和数学模型推理方法，将政府决策或公共决策的分析建立在个人决策的基础上等方面。

布坎南一生总共撰写著作23部、文章312篇，涉及公共部门经济学的各个方面。

詹姆斯.M.布坎南01LOGO主要学术成就公债的公共原理（1958），公共财政：

入门教科书（1960），同意的计算：

宪法中民主的逻辑基础（1962），财政理论与政治经济学（1960），公共选择理论（1972年，与托利森合著），自由的限度（1975）。

民主过程中的公共财政（1976），立宪契约中的自由（1978）。

征税的权利：

财政宪章的分析基础（1980），公共选择理论：

经济学的政治应用（1984年与托利森合著），自由、市场与国家：

20世纪80年代的政治经济学（1986）。

此外，他在1965年发表的著名论文：

俱乐部的经济理论对公共选择理论做了重要补充。

詹姆斯.M.布坎南01LOGO二、戈登塔洛克（GordonTullock）：

美国公共选择学派的重要代表人物，出生在美国伊利诺伊州。

1952年获康奈尔大学法学博士学位。

19471956年曾在美国国务院驻外机构任职。

19591962年在南卡罗来纳大学任教。

19621967年人弗吉尼亚大学助理教授。

19671968年任赖斯大学政治经济学教授。

1968年以后任弗吉尼亚大学工业学院和州立大学经济学教授。

戈登塔洛克01LOGO1922年-.公职方面，他1965年曾任公共选择学会会长，1980年任美国南部经济协会会长。

主要学术成就主要著作：

同意的计算:

宪法民主的逻辑基础（1962，与布坎南合著），官僚主义政治经济学（1965），关税、垄断和偷窃的福利资本（1967），社会的困境：

战争和革命经济学（1974），特权和寻租经济学（1989），寻租（1994）等。

戈登塔洛克01LOGO公共选择理论认为，人即使在市场之外，即使在投票站投票时,也是经济地行事，因此它把“经济人”假定、把经济学的成本一收益计算引入政治决策的分析。

同意的计算：

立宪民主的逻辑基础被认为是现代公共选择理论的第一杰作，它更多的是关注不同决策规则对参与集体决策的行为主体所可能产生的影响。

该书属于立宪经济学的范畴，体现了经济理论拓展的雄心。

詹姆斯.M.布坎南01LOGO2第部分为什么要写这本书？

研究内容：

理性的个人在面对种种立宪选择时的计算。

立宪：

通过不同决策规则的成本和利弊分析,寻找宪政民主的的立宪基础，并由此得出，在市场机制下，为了防止公共权力的自我膨胀,保证个体利益,必须建立有限政府,对宪政实施制约。

布坎南所指出的，“与塔洛克合作的著作同意的计算是试图导出其称为政治立宪的经济理论的首次尝试。

”在本书指出“我们力图分析理性的个人在面对种种立宪选择问题时的计算。

我们的主要目的，不是在详细地运用许许多多可能被提出的立宪问题中探讨选择过程，而是仅仅参照有关各种决策规则的问题来广泛地考察该过程”。

本书的重点在于各种决策规则的分析与选择。

研究内容02LOGO第一，研究的内容方法及基本假设。

其中理性的个体主义假设及分析方法尤为重要；第二，模型的要素分析。

其中外部成本和决策成本占了主要篇幅，运用经济学的外部成本曲线及函数，帕累托最优等进行分析，对非经济学读者是个挑战；第三，对各种规则的分析。

由简单到深入，循序渐进，着重分析一致同意及简单多数规则的各种情况，得出要通过立宪约束政府权力，尽量达到一致同意，因为这样才最有利于公共利益的表达与维护，最后讨论了代表制和两院立法制。

研究内容02LOGO3第部分这本书讲的是什么？

同意的计算核心内容03LOGO一、政治科学的规范与实证四、民主的经济学和伦理学二、采用经济学的假设和方法论研究政治科学的问题三、立宪民主的逻辑基础一、政治科学的规范和实证政治学与经济的关系相关概念政治学与经济的关系相关概念同意计算核心内容03LOGO1.经济理论和经济人2.经济交换与政治交换3.经济动因与政治权力4.麦迪逊式的民主与经济分析法5.经济动因与经济决定论6.积极的辩护二、采用经济学的假设和方法论研究政治科学的问题1.政治关系和经济关系在本质上是一致的。

“经济关系和政治关系两者都代表着由两个以上的个人进行的合作。

市场和国家都是手段，合作就是通过这些手段而被组织起来并成为可能。

”（P19）同意计算核心内容03LOGO二、采用经济学的假设和方法论研究政治科学的问题2.使用“经济人”假设，并对这个术语在经济学中的适用性进行了分析。

经济人假设是指，个人根据其所受到的约束，为追求效用的极大化而行动的人。

个人被构造为是寻求促进自己私利的人，这种私利就其狭义而言，是由预测或预期的纯财富状况来衡量的。

在布坎南之前，还没有相似的假设被延伸至那些以投票人或国家代理人身份参与政治或公共选择的人们的行为上。

同意计算核心内容03LOGO二、采用经济学的假设和方法论研究政治科学的问题3.个体主义的分析方法“作为分析方法的个体主义仅仅意味着，所有的理论工作，所有的分析，都被分解成作为决策者的个人所面临的各种考虑。

”（第二章）同意计算核心内容03LOGO二、采用经济学的假设和方法论研究政治科学的问题4.博弈论的分析方法博弈论的方法解释理论可以表述的更清楚。

塔洛克在书的后面理论先驱部分也专门讲到博弈论对这本书的影响。

同意计算核心内容03LOGO二、采用经济学的假设和方法论研究政治科学的问题5.成本分析法单纯的成本分析法，在采取行动之前会面临一个成本，它有不同的部分组成，在采取行动的过程中，会造成各种构成部分成本的提高或者降低，决策的主体的目标就是追求总成本的最小化。

成本分析法没有对经济与不经济做出任何分析性区别。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础1.“社会相互依赖成本”独特的“成本”分析法：

将收益看作是成本的减少。

社会相互依赖成本：

个人在进行任何活动时面临的成本，外部成本和决策成本之和。

外部成本：

他人的行为对自己造成的成本，这些成本自己不能直接加以控制。

外部成本只有在参与组织活动中才有。

决策成本：

两个以上的人达成协议时参与决策形成的成本，就是个人在参与决策时，为达成某项决策而付出的交易成本。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础2.个人决策的方式选择一个人的决策可以有三种方式：

纯粹个人决策、个人自愿组织决策、集体决策。

至于一个人选择哪一种方式，关键在于要支付的社会相互依赖成本的高低。

因为对于不同的决策方式的选择，面临的外部成本和决策成本是不同的，纯粹个人决策的外部成本较高，但是决策成本较低；而集体组织虽然外部成本较低，但是决策成本较高；而对于理性的经济人来说，他理所当然的选择是社会相互依赖成本最低的那一种决策方式。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础3.外部成本函数与决策成本函数外部成本函数反映了某人预期由于其他人的行动而要承受的的成本，同他在群体的某项决策做出之前必须达成一致的个人人数关系。

决策成本函数反映了某个人预期要承担的成本，同要达成一致意见的人数之间的关系。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础3.外部成本函数与决策成本函数外部成本函数纵坐标Ci：

预期外部成本外部成本值：

集体活动给某个体带来的所有的外部成本横坐标Na：

应采取集体行动的人数集体决策做出前，应当达成一致的人数当Na=1时，代表集体中任意一个人的决定，集体中所有的人都必须执行。

此时，函数值C无限大当Na=N，代表集体中的行动需要一致同意时才能执行。

此时函数值C=0同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础决策成本函数纵坐标Di：

预期决策成本决策成本值：

集体活动达成决策需要的协商成本横坐标Na：

集体决策做出前，应当达成一致的人数当Na=1时，D=0一个人自己做决策不需要协商成本当Na=N时，D将急剧上升。

意味着全体一致同意需要很高的协商成本同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础4.全体一致同意规则1.在不考虑决策成本时，外部成本的最小化要求全体一致同意的规则的达成。

因为只有全体一致同意规则才能够确保任何外部效应被集体化消除。

2.由于可以采取补偿机制，因此在决策过程中，实现全体一致同意的规则并不要求一定给全体成员都带来直接的好处，因为可以对其它成员进行补偿。

3.要实现福利经济学中的帕累托最优，必须要达成全体一致同意。

如果一项决定集团中的某个人不同意，则说明这个决定给他带来了外部成本，即，使他的境遇变坏。

4.现实中，全体一致规则带来的决策成本太高，因而只是一种规范性的标准。

它可以确定一个方向：

决策规则向全体一致规则移动的时候代表着帕累托改进。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础5.选票的经济价值与选票交易1.选票交易存在的可能性：

时间序列。

如果只存在唯一一次集体决策的投票，个人是不可能进行交易的，而是反映自己真实的偏好。

但是如果每个人的选择是许多次，集体决策中就可以引入投票交易。

2.具体的形式就是互投赞成票。

3.互投赞成票的基础：

个人对于同一张选票的偏好不同。

进行政治交易可能是有利的选择。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础6.简单多数表决1.偏好相同的情况下，允许互投赞成票的结果与不进行互投赞成票的结果是一样的。

2.偏好不同的情况下，有以下三种情况：

（1）完全市场化下的选票交易，选民能够充分表达自己的偏好，通过交易能够达到社会福利的最大化。

（2）完全禁止选票交易，不同偏好的选民手里拥有相同的选票，限制了效率了发挥，不利于双方福利的改进。

（3）不完全的选票交易，会带来福利一定的改进，改进的程度去取决于选票交易的完善程度。

但是不完全的选票交易有个非常大的问题，互投赞成票的个体可能会结成稳固的联盟，造成多数对少数的剥削。

（4）如果在全体一致同意，选票交易能够带来集体共同的收益，此时，如果禁止选票交易，则会带来集体资源使用的无效率。

同意计算核心内容03LOGO三、立宪民主的逻辑基础7.对多数规则正统模型的批评同意计算核心内容03LOGO假定政治交易是零和的。

胜利一方的得是失败一方的失传统政治学在政治交易中的博弈可能是正和的，也就是都能够给双方带来正的收益，从而保证政治交易能够顺利达成。

本书认为三、立宪民主的逻辑基础同意计算核心内容03LOGO四、民主的经济学和伦理学1.民主伦理学与经济绩效基于每个人都以追求个人利益的最大化、个人满足程度为最基本动机的“经济人”行为假设，看似悲观，但其与政治科学中所追寻的“友善”、“和平”等理念是一致的。

政治理论中的博弈实际上是“集体选择过程中反映的一种党派斗争，在这种斗争中，收益方惟有以输家为牺牲才有获益的保证。

那么在这种“交易”中，人们亟需一种人人都认可的规范约束其行为准则，即每一个人都有渴望约束自己和他人的一套道德价值。

然而，这样的道德价值被中分标准化以后，多数交易都落在人口中的大多数所接受的道德框架范围内。

同意计算核心内容03LOGO四、民主的经济学和伦理学2.压力集团、特殊利益与宪法