证券从业资格证大纲.docx

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证券从业资格证大纲

证券市场基础知识

　　第一章证券市场概述考纲要求：

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券与有价证券的定义、分类和特征，证券市场的定义、特征、结构和基本功能。

（2）证券市场参与者、证券市场自律性组织的构成，证券市场中介的含义和种类。

　　（3）证券发行主体及其发行目的，机构投资者的主要类型及投资管理。

　　（4）新中国证券市场的历史发展阶段和对外开放的内容。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成。

（2）证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。

　　（3）证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势，《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容，我国证券业在加入WT0后对外开放的内容。

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第二章股票考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）股票的定义、性质、特征和分类方法，政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

（2）股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。

　　（3）普通股票股东的权利和义务，公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

　　（4）国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义，我国股票按流通受限与否的分类及含义。

需要熟悉和了解的内容有：

（1）普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

（2）股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系，影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

累积投票制和表决权的代理行使制度。

　　（3）A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念，我国股权分置改革的情况。

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第三章债券考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）债券的定义、票面要素、特征、分类，政府债券的定义、性质和特征。

（2）中央政府债券的分类。

　　（3）金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类，我国金融债券的管理规定。

　　（4）国际债券的定义、特征和分类，外国债券和欧洲债券的概念、特点。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素，各类债券的概念与特点，我国国债的发行概况，我国国债的品种、特点和区别，地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。

特别国债的发行目的和发行情况。

（2）我国金融债券的品种和发行概况，中央银行票据的性质和作用，各种公司债券的含义。

我国公司债券和企业债券的区别，可交换债券与可转换债券的不同。

我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

　　（3）国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点。

我国国际债券的发行概况，国际开发机构人民币债券的管理，龙债券和龙债券市场。

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第四章证券投资基金考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券投资基金的定义和特征，基金与股票、债券的区别。

（2）契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别，货币市场基金管理内容，交易所交易的开放式基金的概念和特点。

　　（3）基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围，基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。

　　（4）基金资产净值的含义，基金的投资风险、投资范围与投资限制。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）基金的作用、证券投资基金的分类方法、各类基金的含义。

（2）基金份额持有人的权利与义务，基金当事人之间的关系。

　　（3）基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定，

　　基金资产估值的概念及估值的基本原则，基金收入的来源、利润分配方式与分配原则

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第五章金融衍生工具考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险分类。

（2）现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别，金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型。

　　（3）金融期货、金融期货合约的定义，金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度，金融期货合约的主要种类，沪深300股指期货合约的内容及交易规则，金融期货的基本功能。

　　（4）金融期权的定义和特征，金融期货与金融期权的区别。

金融期权的主要种类。

　　（5）权证的定义、分类、要素，可转换债券的定义和特征，可转换债券的主要要素，附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

　　（6）存托凭证的定义，资产证券化的含义、主要种类，资产证券化的有关当事人，结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

（2）中国金融期货交易所，互换交易的主要类别和交易特征，人民币利率互换的业务内容，信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

　　（3）金融期权的主要功能。

存托凭证的优点。

　　（4）资产证券化的结构和流程，中国资产证券化的发展状况及特点，美国次级贷款和相关证券化产品危机。

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第六章证券市场运行考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）发行市场的含义、作用、构成，证券发行制度及我国的证券发行制度，我国股票的发行方式和发行定价方式，我国公司债的发行管理、发行条件。

（2）证券交易所的定义、特征、职能，我国证券交易所市场的层次结构，证券交易原则和交易规则。

　　（3）股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能。

　　（4）证券投资收益和风险的概念，证券投资系统风险、非系统风险的含义。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）证券发行分类，证券承销制度，债券发行方式和发行定价方式。

（2）我国证券市场的上市制度，场外交易市场的定义、特征和功能，银行间债费市场的主要职能和交易制度，我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和理规定，债券柜台交易市场的概念和特点。

　　（3）主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数，风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

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第七章证券中介机构考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券公司的定义，我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求，证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求，我国证券公司的监管制度及具体要求。

（2）证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

　　（3）证券公司治理结构的主要内容，证券公司内部控制的目标、原则。

　　（4）证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）我国证券公司的发展历程，证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

（2）证券公司各项业务内部控制的主要内容，证券服务机构的类别。

　　（3）证券服务机构的法律责任和市场准入。

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第八章证券市场法律制度与监督管理考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券市场法律法规的层次，《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

（2）《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

　　（3）《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

　　（4）《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

　　（5）《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定。

　　（6）《证券市场禁入规定》的相关规定。

　　（7）我国的证券市场的监管体系和自律管理体系，国务院证券监督管理机构及其组成，对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

　　（8）证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理，证券业协会的职责和自律管理职能，证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的调整范围、宗旨和主要内容，《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）对证券犯罪的主要规定。

（2）证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段，中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

　　（3）证券市场的自律性管理机构，证券从业人员资格管理的有关规定，证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容，证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。

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证券交易

第一章证券交易概述考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券交易的定义、特征和原则。

（2）证券公司设立的条件和可以开展的业务。

　　（3）证券交易所和证券登记结算公司的职能。

　　（4）证券交易所会员的资格、权利和义务。

需要熟悉和了解的内容有：

（1）证券交易的种类及方式，证券投资者的种类。

（2）证券交易机制的种类、目标。

　　（3）证券交易所会员的日常管理，证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。

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第二章证券交易程序

　　考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券账户的种类，我国证券托管制度的内容。

（2）开立证券账户的基本原则和要求。

　　（3）委托指令的内容，委托受理的手续和过程，委托执行的申报原则和申报方式。

　　（4）证券交易的竞价原则和竞价方式，各类交易费用的含义和构成。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）证券交易的基本程序，证券托管和证券存管的概念。

（2）证券委托的形式，委托指令撤销的条件和程序。

　　（3）证券买卖中交易费用的种类及证券公司与客户之间的清算与交收程序。

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第三章考纲要求 

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。

（2）开盘价、收盘价的产生方式。

　　（3）证券除权（息）的处理办法和除权（息）参考价的计算方法。

　　（4）证券交易所关于交易行为监督的规定。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）股票交易特别处理规定，中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

（2）创业板股票的退市风险警示和其他风险警示的处理规定。

　　（3）证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则，证券交易异常情况的处理规定。

　　（4）证券交易所交易信息发布及管理规则，合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

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第四章考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）证券经纪关系的确立过程。

（2）开立交易结算资金账户的要求。

　　（3）客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）证券经纪业务的含义和特点，证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。

（2）投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容，证券经纪业务营销监管的基本要求。

　　（3）经纪业务的监管措施与法律责任。

　　（4）经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。

　　（5）经纪业务的风险防范措施，经纪业务监管的一般要求。

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　第五章考纲要求 

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）股票网上发行的含义、类型，股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

（2）分红派息、配股缴款的操作流程。

　　（3）证券公司代办股份转让的含义和业务范围，代办股份转让的基本规则。

　　（4）证券公司提供中间介绍业务的规则。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）股东大会网络投票的操作规定。

（2）证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件，非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

　　（3）证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

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第六章考纲要求

　　本章教材内容较少，需要掌握的知识点有以下两点：

（1）证券自营业务的含义、投资范围和特点。

（2）证券自营业务管理的基本要求。

　　需要熟悉和了解的内容是：

证券自营业务禁止行为的内容、监管措施及其法律责任。

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第七章考纲要求 

　　根据考试大纲，仅有“资产管理业务的含义及种类”是需要掌握的内容，但是根据近年考试命题规律，以下知识点也应引起高度重视：

（1）证券公司取得资产管理业务资格的条件，客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

（2）定向资产管理业务的基本原则，集合资产管理业务运作的基本规范。

　　（3）资产管理业务的风险及防范措施。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）客户资产托管的有关规定和要求，定向资产管理合同应包括的基本事项，定向资产管理业务内部控制的基本要求。

（2）集合资产管理合同应包括的主要内容，集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务，资产管理业务禁止行为的有关规定。

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第八章考纲要求

 　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）融资融券业务的含义。

（2）融资融券业务管理的基本原则。

　　（3）融资融券交易的一般规则。

　　（4）标的证券的范围。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）融资融券业务资格管理的基本要求，客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

（2）有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控，融资融券期间证券权益的处理，融资融券业务信息披露与报告。

　　（3）证券公司融资融券业务的风险种类及其控制，融资融券业务的监管措施和法律责任。

　　（4）证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理的监督管理。

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　第九章考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）债券质押式回购交易的概念。

（2）证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

　　（3）我国债券回购交易的清算与交收。

　　需要熟悉和了解的内容有：

（1）全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则。

（2）银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施，上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

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考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

（1）清算、交收的概念。

（2）清算与交收的原则。

　　（3）结算账户管理的有关规定和要求。

　　（4）证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

需要熟悉和了解的内容有：

（1）证券登记的概念、种类及其主要内容。

（2）证券交易结算风险的种类及其防范措施。

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