证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题8.docx

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证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题8

2012年12月证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题（8）

　　二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。

每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

多选、少选、错选、不选均不得分）

　　1．对非上市证券认识错误的是（　　）。

　　A．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　B．非上市证券允许在证券交易所内交易

　　C．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

　　D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

　　2．下列属于证券市场显著特征的是（　　）。

　　A．证券市场是价值直接交换的场所

　　B．证券市场是价值实现增值的场所

　　C．证券市场是风险直接交换的场所

　　D．证券市场是财产权利直接交换的场所

　　3．现代公司主要采取的组织形式是（　　）

　　A．有限责任公司

　　B．股份有限公司

　　C．无限责任公司

　　D．合伙制公司

　　4．进入21世纪，金融创新深化的表现是（　　）。

　　A．结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新

　　型衍生合约不断上市交易

　　B．在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的

　　利器

　　C．场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

　　D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发

　　具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

　　5．从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有（　　）。

　　A．在国际资本市场募集资金

　　B．开放国内资本市场

　　C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

　　6．判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括（　　）。

　　A．股票面值

　　B．市场深度

　　C．报价紧密度

　　D．股票的价格弹性或者恢复能力

　　7．下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是（　　）。

　　A．二者的差别主要体现在股东权利等方面

　　B．无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制

　　C．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　D．无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资

　　8．宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。

宏观经济影响股票价格的特点

　　是（　　）。

　　A．股价波动幅度较大

　　B．作用机制复杂

　　C．波及范围广

　　D．干扰程度深

　　9．下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（　　）。

　　A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股

　　票价格上升

　　C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格

　　上涨

　　D．在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会

　　流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　10．2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指

　　出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对

　　重大事项的表决制度。

其规定的上市公司重大事项包括（　　）。

　　A．增发新股、发行可转债、配股

　　B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过

　　20%的

　　C．股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

　　D．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

　　11．债券的基本性质有（　　）。

　　A．债券是债权的表现

　　B．债券属于有价证券

　　C．债券属于无风险证券

　　D．债券是一种虚拟资本

　　12．关于政府债券的性质，描述正确的是（　　）。

　　A．政府债券最初是政府弥补赤字的手段

　　B．政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

　　C．政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　D．从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质

　　13．我国的金融债券主要有（　　）。

　　A．政策性金融债券

　　B．财务公司债券

　　C．保险公司次级债务

　　D．证券公司债券

　　14．发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。

但其也

　　有很多不利影响，主要体现在（　　）。

　　A．如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

　　B．相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

　　C．在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

　　D．无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发

　　行人需要承担一定的机会成本

　　15．国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。

　　A．资金来源广、发行规模大

　　B．存在汇率风险

　　C．以自由兑换货币作为计量货币

　　D．有国家主权保障

　　16．证券投资基金的特点包括（　　）。

　　A．分散风险

　　B．专业理财

　　C．集合投资

　　D．稳定市场

　　17．封闭式基金和开放式基金的主要区别是（　　）。

　　A．期限不同

　　B．交易费用不同

　　C．投资策略不同

　　D．基金份额交易方式不同

　　18．指数基金的优势是（　　）。

　　A．可以作为避险套利的重要工具

　　B．费用低廉

　　C．风险小

　　D．在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　19．证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（　　）。

　　A．基金募集与销售

　　B．基金的投资管理

　　C．基金营运服务

　　D．基金投资咨询服务

　　20．对基金投资进行限制的主要目的是（　　）。

　　A．引导基金分散投资，降低风险

　　B．发挥基金引导市场的积极作用

　　C．避免基金操纵市场

　　D．督促基金改进投资策略

　　21．金融衍生工具伴随的风险主要有（　　）。

　　A．汇率风险、利率风险

　　B．信用风险、市场风险

　　C．操作风险、法律风险

　　D．流动性风险、结算风险

　　22．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

　　A．股权类资产的远期合约

　　B．债权类资产的远期合约

　　C．远期利率协议

　　D．远期汇率协议

　　23．之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因

　　是（　　）。

　　A．市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

　　B．成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好

　　地对抗行业的周期性波动

　　C．每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报

　　D．其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投

　　资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

　　24．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括（　　）。

　　A．股权类期权

　　B．利率期权

　　C．看涨期权

　　D．看跌期权

　　25．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。

　　A．权利载体不同

　　B．行权方式不同

　　C．权利内容不同

　　D．行权时问不同

　　26．下列属于证券发行人的是（　　）。

　　A．政府

　　B．企业

　　C．金融机构

　　D．会计师事务所

　　27．根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（　　）。

　　A．荷兰式招标

　　B．收益率招标

　　C．美式招标

　　D．缴款期招标

　　28．我国《证券法》规定，上市公司有下列（　　）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票

　　上市交易。

　　A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C．公司有重大违法行为

　　D．公司最近5年连续亏损

　　29．关于人民币债券交易叙述正确的是（　　）。

　　A．债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分

　　B．债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行

　　C．实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

　　D．清算速度为T＋0或T＋1

　　30．恒生流通精选指数系列由（　　）组成。

　　A．恒生50

　　B．恒生100

　　C．恒生香港25

　　D．恒生中国内地25

　　31．证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（　　）。

　　A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制

　　B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

　　C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

　　D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　32．经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（　　）。

　　A．为单一客户办理定向资产管理业务

　　B．为多个客户办理集合资产管理业务

　　C．为单一客户办理集合资产管理业务

　　D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　33．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（　　）。

　　A．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　B．受托从事的介绍业务范围

　　C．交易结算结果查询方式

　　D．客户开户和交易流程、出入金流程

　　34．证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施

　　有（　　）。

　　A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对

　　公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平

　　的报告

　　35．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文

　　章、报告或者意见时，必须（　　）。

　　A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　B．注明所在证券、期货投资咨询机构的地址

　　C．注明个人真实姓名

　　D．对投资风险作充分说明

　　36．《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（　　）。

　　A．停业整顿

　　B．托管、接管

　　C．行政重组

　　D．撤销

　　37．下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定

　　阐述正确的有（　　）。

　　A．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　B．发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力

　　C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易

　　38．国务院证券监督管理机构包括（　　）。

　　A．中国证券监督管理委员会

　　B．中国证监会派出机构

　　C．证券交易所

　　D．行业协会

　　39．中国上市公司信息披露制度包括（　　）在内的四个层次。

　　A．基本法律

　　B．部门规章

　　C．行政法规

　　D．自律规则

　　40．根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括（　　）。

　　A．教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　B．收集整理证券信息，为会员提供服务

　　C．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　答案解析

　　三、判断题

　　1．B

　　资本证券是有价证券的主要形式。

　　2．A

　　本题考查有价证券的收益性特征。

题干表述正确。

　　3．A

　　本题考查证券经营机构。

题干表述正确。

　　4．A

　　本题考查证券投资基金。

题干表述正确。

　　5．B

　　l987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　6．B，

　　l998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部

　　门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

　　7．A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。

题干表述正确。

　　8．A

　　本题考查股票的永久性特征。

题干表述正确。

　　9．B

　　本题考查股票分割与合并。

从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股

　　东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　10．A

　　本题考查配股。

题干表述正确。

　　11．B

　　股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值”。

12．B

　　中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降”，而不是“上

　　升”。

　　13．A

　　本题考查优先股票的股息率固定特征。

题干表述正确。

　　14．B

　　本题考查可赎回优先股票。

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以

　　注销。

　　15．A

　　本题考查红筹股的含义。

题干表述正确。

　　16．A

　　本题考查债券的收益性特征。

题干表述正确。

　　17．A

　　本题考查记账式国债的发行。

题于表述正确。

　　18．B

　　具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。

　　19．A

　　本题考查证券公司短期融资券。

　　20．A

　　本题考查附认股权证的公司债券类型。

题干表述正确。

　　21．A

　　本题考查可转换公司债券。

题干表述正确。

　　22．A

　　本题考查龙债券。

题干表述正确。

　　23．B

　　我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“l982年”，不是“l980年”。

　　24．A

　　本题考查契约型基金与公司型基金的区别。

题干表述正确。

　　25．B

　　本题考查货币市场基金。

货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不

　　是“高风险”的。

　　26．A

　　本题考查保本基金。

题干表述正确。

　　27．B　　，

　　本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。

《关于基金管理公司开展特定多个

　　客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。

28．A

　　本题考查基金销售服务费。

题干表述正确。

　　29．B

　　经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金

　　份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础，而不是“封闭式基金”的。

　　30．A

　　本题考查LOF。

题干表述正确。

　　31．B

　　根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入

　　式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，

　　而不是“账面价值”。

　　32．A

　　本题考查金融远期合约。

题干表述正确。

　　33．A

　　本题考查金融期货的限仓制度；题干表述正确。

　　34．A

　　本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一——持仓限额和大户报告制度。

　　题干表述正确。

　　35．B

　　利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机

　　构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。

　　36．A

　　本题考查修正的美式期权。

题干表述正确。

　　37．B

　　目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或

　　股票组合。

　　38．A

　　本题考查美国存托凭证的种类。

题干表述正确。

　　39．B

　　证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。

　　40．A

　　本题考查债券发行。

题干表述正确。

　　41．A

　　本题考查终止股票在创业板上市的情形。

题干表述正确。

　　42．B

　　中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%

　　的，属于异常波动。

　　43．B

　　本题考查修正股价平均数。

修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础

　　上调整的，而不是“加权股价平均数”。

　　44．A

　　本题考查恒生综合指数系列。

题干表述正确。

　　45．B

　　上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交

　　易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。

　　46．A

　　本题考查公积金转增股本。

题干表述正确。

　　47．B

　　证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证

　　券业务许可证。

注意时间是“15日”，而不是“20日”

　　48．B

　　证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券

　　的代理买卖。

　　49．A

　　本题考查证券的承销业务。

题于表述正确。

　　50．B

　　证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代

　　理推广。

　　51．B

　　证券公司总经理向董事会负责。

　　52．A

　　本题考查合规总监的履职保障。

题干表述正确。

　　53．B

　　证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司

　　稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

注意是“撤销”，而不是“暂停”。

　　54．A

　　本题考查《证券投资基金法》的调整范围。

题干表述正确。

　　55．A

　　本题考查对证券发售的规定。

题干表述正确。

　　56．A

　　本题考查对操纵市场行为的监管。

题干表述正确。

　　57．B

　　我国《证券法》规定：

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监

　　督证券交易，实行自律管理的法人。

注意是“法人”，不是“自然人”。

　　58．A

　　本题考查证券交易所对上市公司的管理。

题干表述正确。

　　59．B

　　证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有

　　关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

　　60．B

　　机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，

　　可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。