环境管理体系内部审核.docx

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环境管理体系内部审核

第4章 　环境管理体系内部审核概论

课程说明

●本课程为时代光华携手上海质量教育培训中心推出质量管理体系内审员培训课程培训课程。

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第1节 ISO19011标准产生的背景

一、ISＯ190１1标准的发布

●　ISO19011《质量和（或）环境管理体系审核指南》国际标准已于2０0２年10月１日正式发布实施。

替代：

●ISO1０011－１:

1９90《质量体系审核指南——第1部分:

审核》

●IＳO　10０11－2：

199１《质量体系审核指南——第2部分：

质量体系审核员的评定准则》

●　ISO1００１1－3:

199１《质量体系审核指南——第３部分:

审核工作管理》。

●ISO14０１0:

１996《环境审核指南——通用原则》

●　ISＯ　14011：

1996《环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核》

●ISO１4０12：

1996《环境审核指南——环境审核员资格要求》

由国际标准化组织（ISＯ）制定的ＩSＯ１9011《质量和（或）环境管理体系审核指南》国际标准已于２003年1０月１日正式发布实施。

该标准的发布在我国合格评定领域和有关方面引起了广泛的关注。

就IＳＯ9000族标准而言，这就是继ＩSO90０0:

２000《质量管理体系—基础和术语》、ＩSO9０01：

２00０《质量管理体系—要求》和ISO9004：

2０0０《质量管理体系—业绩改进指南》国际标准发布后,2０00版ISO9000族国际标准的四项核心标准中最后发布的一项标准。

它替代了原ＩSO族标准中的三项标准，即ISO1０011-1:

1990《质量体系审核指南—第1部分：

审核》、ＩSO100１１-2:

19９1《质量体系审核指南—第2部分：

质量体系审核员的评定准则》和ＩSO1０011-3：

１991《质量体系审核指南—第3部分：

审核工作管理》。

就ISO14００0系列标准而言，它替代了ISO14０10：

1９96《环境审核指南—通用原则》、ISO　１4０１1:

199６《环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核》和ISO１40１２：

1996《环境审核指南—环境审核员资格要求》。

它与ISO14００４:

199６《环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》以及IＳＯ1４050：

2０02《环境管理—术语》三项标准一起构成了ＩＳＯ１40０0系列标准的核心标准。

由此可见它也是两大类标准得以实施的一个重要标准。

GＢ/T　19011标准的制定采取了等同采用国际标准的原则,同时考虑到该标准是2000版质量管理体系标准中的一项重要标准，有关技术内容的翻译、术语和定义的使用、语言文字的表述等方面,尽可能做到了与２０00版质量管理体系标准中的其他标准相协调。

另外,该标准是对原六项标准的替代,制定时也尽可能考虑了标准使用的连续性。

2003年1月4日,该标准通过了审查，并于５月23日批准发布,最终确定标准编号和名称为ＧＢ/Ｔ19０１1-２00３《质量和（或）环境管理体系审核指南》,这是我国首次使用与ＩSO标准相同编号发布的国家标准,为今后标准的实施提供了便利条件。

该标准已于20０3年10月1日正式实施。

ＧＢ／T19011-2０03《质量和（或）环境管理体系审核指南》:

● 2００3年1月4日,该标准通过了审查

● 200３年５月23日批准发布

● 2０03年1０月1日正式实施

二、标准的特点

● 比较全面地覆盖了所替代的原六项标准内容,使一个有效的审核系统的所有重要要素和它们的内在关系都在一个文件中得到了清晰的描述；

● 比较全面地考虑了质量和环境管理体系审核相关方关注的事宜和利益;特别是对结合审核和联合审核的需求；

● 　统一和协调了质量和环境管理体系审核有关的要求和术语;

● 体现了过程方法，并充分运用了P-Ｄ－C-A方法；

● 　使标准的适用性更加灵活和广泛。

此外，标准在以下方面实施了改进

●更加关注审核员的能力，并强调了对审核员的评价;

●更加富于逻辑性的结构、大量图示、实用帮助和案例,使标准的使用更为便利;

●提出了统一通用和简洁明确的审核原则;

●　比较全面系统地阐述了审核方案的管理、内容和方法,包括其与每次审核实施及审核员能力评价的联系。

三、适用范围

●　本标准为审核原则、审核方案的管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。

●　本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部或外部审核或需要管理审核方案的所有组织。

●本标准原则上可适用于其他领域的审核,在这种情况下,需要特别注意识别审核组成员所需的能力。

第2节 与审核有关的术语和定义（上）

GB/T1９0１1《质量和（或）环境管理体系审核指南》标准给出了十四个有关审核的术语和定义。

了解这些术语和定义为我们尽快掌握审核知识提供了基础。

1.  　审核ａｕdｉt（GＢ/Ｔ19011-2002 ３.1）

“审核证据（3．3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（３．2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

”

注１：

内部审核,有时称第一方审核,由组织自己或以组织的名义进行,用于管理评审和其它内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性。

注2:

外部审核通常包括所说的“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的审核组织进行,如那些对与GB/Ｔ1９０01或ＩSO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。

注3：

当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，被称为“结合审核”。

注4：

当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。

●审核是一组具有特定目的的活动,其活动包括收集审核证据并对照审核准则的相应规定或要求进行比较、分析和评价,以确定满足审核准则的程度，记录评价的结果和支持的证据等。

审核的特点是系统的、独立的和形成文件的。

所谓“系统的”是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的关系和作用，要进行识别、分析、策划并使之处于受控状态:

所谓“独立的”是指收集、分析、评价审核证据是客观的、公正的，应避免任何外来因素的影响和审核员自身因素的影响;所谓“形成文件的”是指审核全过程应形成必要的文件，以满足审核的可追溯的要求,如审核策划阶段应编制审核计划,审核实施阶段应作好检查记录，审核结束阶段应编制不合格报告和审核报告等。

●定义的注释给出了审核的分类。

◆内部审核,也称为第一方审核，是由组织自己或以组织的名义进行的审核，主要用于管理评审等组织内部目的，也可作为组织自我合格声明的基础。

如，根据内部审核的结论，组织可以自我声明其质量管理体系和（或）环境管理体系符合GB/Ｔ190０１和（或）GＢ/Ｔ　24001标准的要求。

内部审核是管理评审的一个重要的输入。

“与受审核活动无责任关系的人员进行,以证实独立性”。

◆外部审核包括第二方审核和第三方审核,前者是组织的相关方或以相关方的名义对组织的审核；后者是由外部独立于第一方和第二方之外的审核组织（如提供认证或注册服务的认证机构）对组织进行的审核。

◆结合审核,是指对两个体系（两个以上亦可）一起进行的审核（在ＧＢ/T　1９0００标准中称为“一体化审核”），其审核对象为质量管理体系和环境管理体系，其依据的标准目前在CNAB认可的审核组织中为两个独立的标准。

◆联合审核，是指两个或两个以上组织合作，共同审核一个受审核方。

“联合”是指审核组织间的联合，审核的对象是同一个受审核方。

若两个以上审核组织合作,共同对两个体系进行审核，既是联合审核也是结合审核。

2．  审核准则 　ａｕｄit　crｉteria（ＧB/T　19011-20０2 3．２）

一组方针、程序或要求。

注：

审核准则是用于与审核证据进行比较的依据

●“审核准则是用于与审核证据进行比较的依据”，表明审核准则是用作确定符合性的依据,即审核证据与审核准则的符合程度。

●审核准则可包括方针、程序和要求,要求可以是标准要求、法律法规要求、管理体系要求、合同要求或行业规范等。

●针对一次具体的审核，审核准则应形成文件。

3.  审核证据 audiｔeviｄenｃｅ（GB／T19011-2０02 3．3）

与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：

审核证据可以是定性的或定量的。

●审核证据包括记录、事实陈述或其他信息,这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察的方式获取。

●审核证据是能够被证实的信息。

即这种信息是能够被证实是真实的、确定存在的,在必要时能够得到证实的，不能证实的信息不能作为审核证据的。

●　审核证据是与审核准则有关的信息,不在审核准则要求内的信息不构成审核证据。

●　审核证据可以是定性的,如员工的环境意识，也可以是定量的,如粉尘排放指标。

4.  审核发现 audiｔｆindings（GB/T　19011－2002 　3.4）

将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。

注:

审核发现能表明符合或不符合审核准则,或改进的机会。

●审核发现，是将审核证据与审核准则进行比较、评价,评价的依据是审核准则,不能是其他。

●评价是符合审核准则的评价，其结果可能符合，也可能不符合。

因此,审核发现能表明收集到的客观的审核证据是否符合审核准则。

●通过评价还可以发现组织的管理体系中哪些过程和活动需要改进。

当审核目的有规定时,审核发现能指出改进的机会。

如,通过组织的内部审核而获得的审核发现,能为组织指出哪些部门和过程需要改进,并提出具体的改进建议。

第2节 与审核有关的术语和定义（下）

5.  　审核结论 audiｔ　coｎｃlｕsiｏn（GB/T　19０11－2002 3.5）

审核组（3．9）考虑了审核目的和所有审核发现（３.4）后得出的审核结果（３.1）。

●审核结论是由审核组得出的审核结果，而不是某个人得出的审核结果。

●审核结论是以审核发现为基础,考虑了审核目的和系统地综合、分析、研究所有审核发现，而得出的整体审核结果。

●审核结论直接反映审核目的,审核目的不同,审核结论也不同。

如内部审核的目的可能包括:

对管理体系提出改进的建议,那么在审核结论中就要涉及这方面的问题;如审核目的是为了管理体系认证/注册,审核结论则应明确管理体系符合认证要求的程度，提出是否推荐认证/注册的意见。

6．  审核委托方                              

要求审核的组织或人员。

注:

审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织

●审核委托方可以是组织,也可以是人员;

●　审核委托方可以是受审核方自己,如组织的内部审核，组织要求某审核组织（或组织内部的审核组）对该组织的管理体系进行审核,在这种情况下,该组织就是审核委托方；组织的相关方要求某审核组织对该组织的管理体系审核，在这种情况下，相关方就是审核委托方;为使组织的管理体系认证/注册,被指定的（或授权）的认证机构就是审核委托方；

●审核委托方委托的事项是审核。

7.  　受审核方                                      

被审核的组织。

●被审核的组织称作受审核方，受审核方可能是一个完整的组织，也可能是一个较大组织的一部分，如工厂或其中的部分车间、分厂；一个公司或其中的分公司等；

●对于第三方认证/注册,申请认证/注册的一方可能是受审核方,也可能不是受审核方。

如某组织向认证机构提出申请,对组织内部某一个分支机构进行审核，则组织是申请认证的一方,其分支机构是受审核方。

８．　审核员

有能力实施审核的人员。

审核员不仅是实施审核的人员，而且是有能力实施审核的人员。

９.　  审核组

实施审核的一名或多名审核员,需要时，由技术专家提供支持

注1：

指定审核组中的一名审核员为审核组长。

注2:

审核组可包括实习审核员

●　提供技术支持的技术专家可参加在审核组,技术专家的作用是需要时提供技术支持;

●审核组中至少有一名审核员,审核组长是审核组中的一名审核员，当审核组只有一名审核员时,这名审核员就是审核组长。

审核组内可包括实习审核员，实习审核员是指正在接受培训和（或）正在学习中的审核员。

实习审核员的首要任务是学习,在审核期间接受培训，因此，实习审核员不能在没有指导和帮助的情况下单独审核。

1０．　  技术专家

向审核组提供特定知识或技术的人员。

注１:

特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动,或语言或文化的知识或技术。

注2：

在审核中,技术专家不作为审核员。

●技术专家是向审核组提供技术支持的人员,提供的技术支持供审核组采用,而不是针对审核组中某一特定的人员；

●　技术专家应在审核员的指导下工作,但不能作为审核员实施审核；

技术专家提供技术支持的内容是与受审核组织的过程、活动，或语言或文化有关的知识或技术,如产品专业方面的技术,语言翻译方面的支持等。

1１.  审核方案 audｉtprogrammｅ　（GＢ/T１9０11-２002 ３．11）

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3．１）。

 注:

审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。

●　审核方案是一组（一次或多次）审核，但不是若干审核活动的简单累加，是一组具有共同特点的审核及其相关活动的集合。

审核方案具有如下特点：

◆“特定时间段”，一个审核方案可以包括在某一时间内的一次或多次审核，这要组织受审核方管理体系的性质、规模和复杂程度来决定；

◆特定目的，特定时间段的一组审核可以有不同的审核目的，也可以包括联合审核和结合审核，一个审核方案要考虑的是针对特定时间段的一组审核的总目的；

●审核方案是策划的结果,审核方案实施的结果是具有特定时间段和特定目的一组审核及其活动。

审核方案包括诸多的审核活动以及对这些审核活动的安排,不是简单的一份文件,根据实际情况在一个审核方案中有些活动可以形成文件，有些活动就不必形成文件。

１2.  审核计划 ａuditplan（GB/T190１1-2002 3.1２）

对一次审核（3.１）活动及安排的描述。

●审核计划是针对一次审核,它的内容是对一次具体审核的活动和安排的描述；

●审核计划应形成文件；

●审核计划与审核方案是两个不同的概念,审核方案的部分内容可不必形成文件,审核计划则必须形成文件；审核方案由负责审核方案管理的人员建立，审核计划则由审核组长编制;审核方案包括对审核计划的制定和实施的管理，包括为实施审核提供资源所必须的活动和安排,即使审核方案只包括一次审核,也不能用审核计划代替审核方案；　

●审核计划应反映该次具体审核的范围和复杂程度,并有一定的灵活性以便必要时进行修改。

13.  审核范围 audit　scope（ＧB/T19011－2002 ３.13）

审核（３.1）的内容和界限。

注:

审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

●　审核的内容和界限是所审核所覆盖的对象,与受审核方的需求、目的、规模、性质、产品、过程和活动有关,包括实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期。

◆“实际位置”是指受审核方座落的位置或受审核活动所在地理位置,如受审核方座落在某市某区某街某号，受审核活动发生在某车间、某工地等。

◆“组织单元”是受审核的管理体系所涉及的组织的部门、职能岗位，如,技术部、质管部、环保办、管理层等。

◆“活动和过程”是指受审核的管理体系所涉及的过程和活动，如,产品生产、环境检测、环境因素控制等。

◆“覆盖的时期”指的是受审核的管理体系实施和运行的时间段,审核范围所覆盖的是这一时期内管理体系所涉及的组织单元、过程和活动。

●对于每一次具体的审核，审核范围应形成文件。

１4.能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

●能力应包括个人素质;

●能力不仅体现在个人素质上，还应体现在应用知识和技能的本领上;

●能力是需要得到证实的，审核员的能力是通过评价和不断参加审核来证实的。

第3节 环境管理体系审核的类型

一、环境管理体系审核的分类

环境管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核和外部审核两种类型。

按实施审核的审核人员来分,有第一方审核、第二方审核和第三方审核。

二、第一方审核

第一方审核又叫内部环境管理体系审核，是由组织自己或以组织名义进行的审核。

这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动,可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息，可作为组织自我合格声明的基础。

内部环境管理体系审核的目的主要是：

（1）保障管理体系正常运行和持续改进

组织在建立了文件化的环境管理体系之后,进入体系的正常运作。

在运行过程中，文件化的体系能否正确实施,实施的效果如何,是否能实现目标的要求，这就需要组织建立一个自我发现问题、自我完善和自我改进的机制。

事实证明,一个缺少监督检查机制的管理体系,是不能保证持续有效运行,也不能持续改进提高。

因此，有效的内部审核是克服组织内部的惰性、促使管理体系良性运作的动力。

（２）为第二和第三方审核做准备

使组织能顺利通过第二方和第三方审核。

在第二方或第三方审核前,组织进行内部审核,可及早发现不符合并进行整改，以便为通过第二方或第三方审核扫清障碍，也可减少不必要的经济损失。

（3）建立一种管理手段　

环境管理是企业管理的一个方面，组织的管理者除了要建立文件化的体系外,还要了解体系各方面的运作情况，针对偏离目标的情况实施改进，并最终实现目标。

管理者需要一个能够全面系统反映环境管理总体状况，为其提供决策的信息系统。

内部审核是系统的检查和评定各部门的环境管理现状,发现问题,提出改进措施,并跟踪验证改进的效果，同时将检查和改进的结果报告管理者,为管理者提供决策的依据,也推动了管理的改进。

三、第二方审核

第二方审核是由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核。

这种审核旨在为组织提供信任的证据。

目前这种审核还不是很多，但今后将是一种趋势。

第二方审核的目的是：

（1）选择合适的伙伴

全世界各国对环境愈来愈重视，有关法规也越来越完善，组织为了自身的利益,在选择供应商时,往往会对供应商提出环境管理的要求。

一个重视环境管理的组织，将是顾客适宜的合作伙伴。

（2）证实合作方持续满足规定要求

合同签订后,由组织或其代理人对合作方的管理体系进行审核,以证实其环境管理体系持续满足规定要求,给组织一种信心。

（３）促进合作方改进环境管理体系

通过第二方审核,使合作方了解组织对环境管理的要求,指出合作方环境管理体系的不足之处,帮助其进行改进,使双方建立更为密切的合作关系。

四、第三方审核

第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。

在第三方审核中，由国家认可的认证机构依据认证制度的要求实施的以认证为目的的审核，又称为认证审核,有时简称认证。

认证审核旨在为受审核方提供符合性的客观证明和书面保证。

第三方审核的目的是:

（１）向外界展示组织的环境管理体系是符合要求的

通过审核注册,向所有的相关方证明组织的环境管理体系是符合规定要求的。

这样可以在社会上为组织树立良好的形象，在市场上使组织更具有竞争力。

（2）实施、保持改进组织的环境管理体系

借助第三方的审核和每年的监督检查,促进组织坚持按照标准,保持管理体系的有效运行,也可借助第三方专家的技术，进一步完善和改进组织的管理体系。

（3）满足相关方的要求

当相关方要求组织要通过环境管理体系认证时，组织通过认证审核,获得注册证书,以满足相关方的要求。

在上述三种审核类型中，认证审核的客观程度最高。

因此，认证审核往往被称为是具有权威性、公正性、客观性的审核，具有更强的可信度。

第一、二、三方审核的相同点：

●正规的

●　正式、有序地进行（系统性）

●由有资格、授权的、与受审核活动无责任关系的人员进行（独立性）

●形成文件的过程

●一种抽样过程（随机抽样）

●发现问题都要采取纠正措施

第4节　环境管理体系审核的特点

●被审核的环境管理体系必须是文件化的

●环境管理体系审核必须是一种正式、有序的活动

●环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性

●环境管理体系审核是一个抽样的过程

环境管理体系审核同质量管理体系审核一样，有相应的标准来规范，现已颁布的ISO1９011《质量和（或）环境管理体系审核指南》,对质量和环境管理体系审核做统一规定。

因此，环境管理体系审核也有一套正规的程序和做法。

概括起来,环境管理体系审核的特点有以下几个方面。

1.被审核的环境管理体系必须是正规的

ISＯ１４001标准强调组织的环境管理体系要文件化,只有建立文件化的环境管理体系，环境管理体系才能规范运作，才有比较和评价的可能。

文件化的环境管理体系是审核对象的必要条件。

２．环境管理体系审核必须是一种正式的活动并应形成文件

环境管理体系审核的“正式”性,主要体现在:

●无论是外审还是内审,都需经过相关的管理者／委托方授权和批准才能进行,第三方审核还需根据合同进行。

●环境管理体系审核有规范的程序和方法。

从审核的准备到审核的实施和审核后的跟踪验证都有规范的程序和做法。

●　审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行。

不管是外部或是内部审核，审核人员都需经过正规的培训并取得相应的资格才能进行审核工作。

●审核必须形成书面的文件。

审核计划、检查表、审核记录、审核报告等都要形成书面文件。

3.环境管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性

审核的客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。

●　客观性是指审核员要以充分的审核证据为基础,公正、客观地评价审核证据，不能偏见、主观地给出审核结论。

●独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。

在外部审核中，审核员应与受审核方无任何利益关系。

在内部审核中，一般来说本部门人员不能审核本部门。

●系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核证据有关的各项活动和结果。

要识别、分析与审核有关的所有过程和活动，及其它们之间的相互关系和作用，对这些过程和活动应进行策划,使之处于受控状态。

4.环境管理体系审核采用抽样方法

由于时间和人员的限制及环境管理体系运行的连续性，审核工作要在规定的时间内完成对环境管理体系各个方面的审核,只能采用抽样调查的方法。

抽样应做到随机要有代表性。

但作为环境管理体系的内部审核,体系的部门,职能体系的要素不能抽样。

第５节 　环境管理体系审核的原则

一、遵循审核原则的目的

审核作为一项重要的管理活动已开展多年，已形成了一套较为完善的理论,组织自身需要审核其管理体系,需方对供方的评价也需要审核,第三方从事的认证工作更是以审核工作为中心。

为使审核工作结果有价值并为各相关方接受,就必须遵