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案例汇总
第一章
例：
某工业厂房工程建设项目于1998年3月12日开工，1998年10月27日竣工并验收合格。
但在2001年2月，该厂房供热系统出现部分管道漏水。
经业主检查发现，原施工单位所用管材与其向监理工程师所报验的不相符。
若全部更换供热管道将损失人民币30万元，并将造成该厂部分车间停产损失人民币20万元.
业主就此事件提出以下要求：
1、要求施工单位对厂房供热管道进行全部返工更换，并赔偿该厂停产损失的60%（计人民币12万元）；
2、要求监理公司对全部返工工程免费进行监理，并对停产损失承担连带赔偿责任，赔偿该厂停产损失的40%（计人民币8万元）.
施工单位的答复是：
该厂房供热系统已超过国家规定的保修期，因此不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产损失。
监理单位的答复是：
监理工程师已对施工单位报验的管材进行过检查，符合质量标准，已履行了监理职责。
施工单位擅自更换管材，应有施工单位负责，监理单位不承担任何责任。
问题：
1、依据现行法律和行政法规，指出业主的要求以及施工单位、监理单位的答复中各有那些错误，为什么？
2、简述施工单位和监理单位分别应负何种责任？
案例：
某监理单位与业主签订了某钢筋混凝土结构工程施工阶段的监理合同，监理部设总监理工程师1人、专业监理工程师若干人，专业监理工程师例行现场检查，旁站实施监理工作。
在监理过程中，发现以下一些问题：
1、某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报监理工程师就把墙体钢筋移动了位置。
2、某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝土。
3、某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行浇注楼板混凝土，混凝土浇筑完成后，发现楼板中设计的预埋电线暗管，未通知电气专业监理工程师检查签证。
4、施工单位把地下室内防水工程给一专业分包单位承包施工，该分包单位未经资质验证认可，即进场施工，并已进行了200m2的防水工程。
5、某层钢筋骨架焊接正在进行中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。
第二章
第三章
一、项目监理机构的组织形式
问题1：
某化工厂建设项目分两期，业主与监理公司签订了监理委托合同，委托工作范围包括一期工程施工阶段监理和二期工程设计与施工阶段的监理。
该项目监理公司应派几名总监理工程师？
为什么？
总监理工程师建立项目监理机构应选择什么样的结构形式？
『正确答案』该项目监理公司应派一名总监理工程师。
因为项目只有一份监理委托合同（或一个项目监理组织）。
总监理工程师应选择按建设阶段分解的直线制监理组织形式。
项目监理机构常用的组织形式主要有以下几种：
（1）直线制监理组织形式。
这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。
各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。
适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。
总监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的目标控制，具体领导现场专业或专项监理组的工作。
直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。
图3-13 按子项目分解的直线制监理组织形式
（2）职能制监理组织形式。
这种形式是在监理机构内设立一些职能部门，把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围内有权直接指挥下级。
这种组织形式一般适用于大、中型建设工程。
这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；但由于下级人员受多头领导，如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。
（图3-16、3-17）
图3-16 职能制监理组织形式
（3）直线职能制监理组织形式。
直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。
这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点，职能部门是直线指挥人员的参谋，他们只能对指挥部门进行业务指导，不能对指挥部门直接进行指挥和发布命令；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（图5-18）
图5-18 直线职能制组织形式
问题2：
某监理公司中标承担某项目施工监理及设备采购监理。
该项目由A设计单位设计总承包，B施工单位施工总承包，其中幕墙工程的设计与施工任务分包给具有相应资质的C公司，土方工程分包给D公司，请画出直线职能制监理机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题？
『正确答案』 直线职能制监理机构示意图如下图：
直线职能制监理组织机构示意图
容易出现的问题：
职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（4）矩阵制监理组织形式。
矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。
这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的组合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养；缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
问题3：
某监理单位承担了100km高速公路的施工监理工作，该工作包括路基和路面、桥梁、隧道等三类主要项目。
业主分别将路基和路面、桥梁、隧道工程发包给了三家承包商。
总监理工程师拟定了将现场监理机构设置成矩阵形式和直线制形式两种方案供讨论，作为一名监理工程师，您推荐采用哪种方案，为什么？
『正确答案』监理工程师应推荐采用直线制的组织形式。
因为矩阵制的结构形式对于工程项目在地理位置上相对集中一些的工程来说较为适宜，便于部门之间的配合。
而本工程是公路工程，矩阵制结构形式的纵向与横向之间配合有难度，不能发挥该组织形式的优点。
而直线制形式也适合于大中型项目，本项目可按公里分段或不同的工程结构设置执行层，所以监理工程师应推荐采用直线制的组织形式。
二、建立项目监理机构的步骤
问题4：
监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容，确定监理目标和制定监理工作流程等步骤来建立本项目的监理组织结构，是否合理？
『正确答案』监理组织机构的建立步骤不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。
正确的步骤应是：
确定监理目标→确定监理工作内容→组织结构设计→制定监理工作流程和信息流程。
监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：
（1）确定项目监理机构目标
建设工程监理的目标是项目监理机构建立的前提，项目监理机构的建立应根据委托监理合同中确定的监理目标，制定总目标并明确划分监理机构的分解目标。
（2）确定监理工作内容。
根据监理目标和委托监理合同中规定的监理任务，明确列出监理工作内容，并进行分类归并及组合。
监理工作的归并及组合应便于监理目标控制，并综合考虑监理工程的组织管理模式、工程结构特点、合同工期要求、工程复杂程度、工程管理及技术特点；还应考虑监理单位自身组织管理水平、监理人员数量、技术业务特点等。
如果建设工程进行实施阶段全过程监理，监理工作划分可按设计阶段和施工阶段分别归并和组合。
（3）确定监理机构的组织结构设计
1）选择组织结构形式。
组织结构形式选择的基本原则是：
有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。
2）确定管理层次和管理跨度。
项目监理机构中一般应有3个层次：
①决策层，由总监理工程师和其他助手组成，主要根据建设工程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理；
②中间控制层（协调层和执行层），由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实、监理目标控制及合同实施的管理；
③作业层（操作层），主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施。
项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各项规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等，按监理工作实际需要确定。
3）划分项目监理机构部门。
项目监理机构中合理划分各职能部门，应依据监理机构目标、监理机构可利用的人力和物力资源以及合同结构情况，将投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、组织协调等监理工作内容按不同的职能活动或子项目分解形成相应的管理部门或子项目管理部门。
4）制定岗位职责和考核标准。
岗位职务及职责的确定，要有明确的目的性，不可因人设事。
根据责权一致的原则，应进行适当的授权，以承担相应的职责；并应确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核，包括考核内容，考核标准及考核时间。
5）安排监理人员。
根据监理工作的任务，确定监理人员的合理分工，包括专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。
监理人员的选择除应考虑个人素质外，还应考虑人员总体构成的合理性与协调性。
我国《建设工程监理规范》规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任，并且项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。
（4）制定工作流程和信息流程。
为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地开展监理工作。
三.项目监理机构中各类人员的基本职责
问题5：
在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监理工程师的人名及授权范围。
项目总监理工程是根据监理规划介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施等。
其中，有关人员岗位职责如下：
本项目监理机构设总监理工程师代表，其职责包括：
1）负责日常监理工作；
2）审批《监理实施细则》；
3）调换不称职的监理人员；
4）处理索赔事宜，协调各方关系
监理员的职责包括：
1）进场工程材料的质量检查及签认
2）隐蔽工程的检查验收
3）现场工程计量及签认
请指出监理机构的人员岗位职责中不妥之处并改正。
『正确答案』
总监理工程师代表职责中，2）错误，应改为：
总监理工程师审批《监理实施细则》。
3）错误，应改为：
总监理工程师调配不称职的监理人员。
4）错误，应改为：
总监理工程师处理索赔事宜，协调各方关系。
监理员职责中：
1）错误，应改为：
专业监理工程师负责进场工程材料的质量检查及验收。
2）错误，应改为：
专业监理工程师负责隐蔽工程的检查验收。
3）错误，应改为：
专业监理工程师负责现场工程计量及签认。
施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：
（1）总监理工程师职责。
总监理工程师主要有以下职责：
1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3）审查分包单位的资质，并提出审查意见书；4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8）审查和处理工程变更；9）主持或参与工程质量事故的调查；10）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13）主持整理工程项目的监理资料。
总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2）签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3）审核签认竣工结算；4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。
（2）总监理工程师代表职责。
总监理工程师代表主要有以下职责：
1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力
（3）专业监理工程师职责。
专业监理工程师主要有以下职责：
1）负责编制本专业的监理实施细则；2）负责本专业监理工作的具体实施；3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报：
9）核查进场材料、设备、购配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
（4）监理员职责。
监理员主要有以下职责：
1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6）做好监理日记和有关的监理记录。
【案例6】
背景：
某项目法人采用公开招标方式将其工程建设项目的设计和施工任务先后发包给某设计单位和某施工单位，并按规定签订了工程设计合同和工程施工合同。
在施工合同中，列入了实施建设监理的合同条款。
因施工单位缺少“扩孔桩”施工队伍，施工单位决定将扩孔桩施工分包给某基础施工公司。
经项目法人委托，某监理单位对项目设计施工实施全过程监理，并按《工程建设监理合同》示范文本，与建设单位签订了监理合同。
合同规定：
监理工程范围与工程施工合同所涵盖的工程范围相一致。
监理单位绘制的项目法人、监理单位、承建商三方关系如下图1所示：
图1三方关系示意图
在制订监理规划时，有关人员就监理规划的内容进行了讨论，一致认为应包括：
工程概况；监理单位的权利和义务；工程项目实施的组织；监理机构的建立；监理范围内的总目标；项目投资、进度、质量控制；合同管理；信息管理；组织协调；承包商配合监理事项等。
在该工程项目的监理规划中，项目监理机构的组织形式如下图2所示。
在人员职责分工中，列入了总监理工程师、总监代表、各专业监理组和子项目监理组及监理员的职责和权限。
图2监理组织结构图
问题：
1.你认为图1在表达项目法人、监理单位、承建商三方关系上存在什么问题？
为什么？
『正确答案』图1的问题是未明确划清各方的合同关系和监理关系。
因为该图中的监理单位与设计单位之间只有业务关系，而无合同关系。
监理单位与被监理单位是监理与被监理关系。
2.扩孔桩施工分包要经过总监理工程师审核，施工单位应向监理机构呈报什么报表？
要经过什么程序后分包单位方可施工，分包审核包括哪些内容？
『正确答案』由承包单位报送分包单位资格报审表，专业监理工程师和总监理工程师分别签署意见，审查批准后，分包单位完成相应的施工任务。
审核的主要内容：
①分包单位资质（营业执照、资质等级）；②分包单位业绩材料；③拟分包工程内容、范围；④专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
3.监理规划是否应分阶段编写？
为什么？
监理机构讨论的上述监理规划的内容中，哪些项目不应编入监理规划？
监理规划和监理实施细则编制的负责人一般应该分别是谁？
『正确答案』监理规划应分阶段编写，因为该项目监理包括了设计与施工两个不同特点的建设阶段；监理单位的权利与义务、工程项目实施的组织、承包商的配合事项不应编入监理规划；分别为总监理工程师与专业监理工程师。
4.监理规划中的监理机构的组织形式有何优点？
项目监理机构一般有哪几个管理层次？
总监代表属什么层次？
『正确答案』
优点：
①保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚；②保持了职能制组织目标管理专业化。
管理层次一般有三个，即决策层、控制层和操作层，总监理工程师代表属于决策层。
5.总监理工程师及其代表应具备什么资格条件？
总监代表的任命应履行哪些手续？
总监理工程师与总监理工程师代表在讨论授权事项时，总监理工程师代表建议将主持编写项目监理规划、签发工程暂停令、签发工程款支付证书、审查和处理工程变更、组织编写项目监理工作总结等职责授予给他，请问总监理工程师能将上述职责授权给总监理工程师代表吗？
指出不能授予的职责。
『正确答案』
（1）根据监理规范的规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任。
（2）总监代表的任命和授权必须采用书面形式，且必须书面通知项目法人和承建商。
（3）不能授予总监代表的职责有主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；审核签认竣工结算；调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；调配或调换监理人员等。
6.总监理工程师与总监代表之间、总监理工程师及总监代表同项目法人之间的责任关系如何？
『正确答案』总监代表对总监负责，而不直接对项目法人负责。
总监理工程师对总监代表的行为负责，总监理工程师对项目法人负责。
7.监理月报由谁组织编写？
监理月报除本月工程概况、本月监理工作小结、合同其他事项的处理情况等内容之外还包括哪些内容？
『正确答案』监理月报由总监理工程师组织编制。
还包括本月工程形象进度、工程进度、工程质量、工程计量与工程款支付等内容。
8.工程竣工的监理总结应包括哪些内容？
『正确答案』包括工程概况、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，监理合同履行情况，监理工作成效，施工过程中出现的问题及其处理情况和建议，工程照片（必要时）等。
三、监理规划的编制（结合《建设工程监理规范》进行学习）
监理规划是监理单位接受业主的委托并签订监理委托合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。
1.监理规划的作用
（1）指导项目监理机构全面开展监理工作。
（2）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据。
（3）监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据。
（4）监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。
从建设工程监理控制的过程可知，监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充和完善。
它在一定程度上真实地反映了一个建设工程监理工作的全貌，是最好的监理工作过程记录。
因此，它是每一家工程监理单位的重要存档资料。
2.监理规划编写的依据
（1）工程建设方面的法律、法规
工程建设方面的法律、法规具体包括三个方面：
1）国家颁布的工程建设有关的法律、法规
2）工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法律、规定和政策
3）工程建设的各种标准、规范
（2）政府批准的工程建设文件
政府批准的工程建设文件包括两个方面：
1）政府工程建设主管部门批准的可行性研究报告、立项批文；
2）政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。
（3）建设工程监理合同
在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：
监理单位和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。
（4）其他建设工程合同
在编与监理规划时，也要考虑其他建设工程合同关于业主和承建单位的权利和义务的内容。
（5）监理大纲
监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段性成果等内容都是监理规划编写的依据。
3.建设工程监理规划编写的要求
（1）基本构成内容应当力求统一
归纳起来，监理规划基本构成内容应当包括：
目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。
施工阶段监理规划统一的内容要求应当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来。
（2）具体内容应具有针对性
（3）监理规划应当遵循建设工程的运行规律
（4）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人
（5）监理规划一般要分阶段编写
（6）监理规划的表达方式应当格式化、标准化
（7）监理规划应该经过审核
监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。
监理单位的技术主管部门是内部审核单位，其负责人应当签认，并应在召开第一次工地会议前报到建设单位。
监理规划是否要经过业主认可，由委托监理合同或双方协商确定。
在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经批准后报建设单位。
4.建设工程监理规划的内容
建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。
建设工程监理规划通常包括以下内容：
（1）建设工程概况
①建设工程名称；②建设工程地点；③建设工程组成及建筑规模；④主要建筑结构类型；⑤预计工程投资总额；⑥建设工程计划工期；⑦工程质量要求；⑧建设工程设计单位及施工单位名称；⑨建设工程项目结构图与编码系统。
（2）监理工作范围
监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。
如果监理单位承担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程，否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。
（3）监理工作内容
①立项阶段监理工作的主要内容；②设计阶段监理工作的主要内容；③施工招标阶段建设监理工作的主要内容；④材料、设备采购供应的建设监理工作的主要内容；⑤施工准备阶段建设监理工作的主要内容；⑥施工阶段建设监理工作的主要内容；⑦施工验收阶段建设监理工作的主要内容；⑧合同管理工作的主要内容；⑨业主委托的其他服务的工作内容
（4）监理工作目标
建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。
通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。
（5）监理工作依据
①工程建设方面的法律、法规；
②政府批准的工程建设文件；
③建设工程监理合同；
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