期货法律法规期货从业人员管理办法2版.docx
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期货法律法规期货从业人员管理办法2版
1、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。
A:
期货公司
B:
期货交易所
C:
所在从事期货经营业务的机构
D:
期货监督管理机构的分支机构
答案:
C
解析:
《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。
2、从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（）应当对期货从业人员的报告行为保密。
A:
中国证监会
B:
中国期货业协会
C:
中国证监会和中国期货业协会
D:
中国证监会和期货公司
答案:
C
解析:
《期货从业人员管理办法》第十九条规定，从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。
中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
3、（）负责组织期货从业资格考试。
A:
国务院
B:
期货公司
C:
中国证监会
D:
中国期货业协会
答案:
D
解析:
《期货从业人员管理办法》第六条规定，中国期货业协会负责组织从业资格考试。
4、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
A:
五官端正，具有良好的职业道德
B:
已被本从事期货经营业务的机构聘用
C:
最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚
D:
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
E:
答案:
B,D
解析:
：
《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本从事期货经营业务的机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管从事期货经营业务的机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满；（五）最近．3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件
5、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（）等违法违规行为。
A:
欺诈
B:
内幕交易
C:
操纵期货交易价格
D:
编造并传播有关期货交易的虚假信息
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
6、中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
A:
不按《期货从业人员管理办法》法规定履行职责
B:
徇私舞弊
C:
玩忽职守
D:
故意刁难有关当事人
E:
答案:
A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，中国期货业协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
7、陈某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。
2008年l2月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。
但经过调查，发现陈某于2006年7月曾因违法违规行为，被撤销证券从业资格。
按照《期货从业人员管理办法》的规定，该期货公司（）。
A:
不得为陈某办理从业资格申请，可以继续聘用，但陈某不得从事期货业务
B:
不得为陈某办理从业资格申请，同时，必须解聘陈某
C:
可为陈某办理从业资格申请，但必须解聘陈某
D:
可为陈某办理从业资格申请，并证明其有相关能力，能够从事期货业务
答案:
A
解析:
《期货从业人员管理办法》第十条规定，从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格。
从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
8、期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。
A:
中国证监会
B:
中国证监会及其派出机构
C:
协会
D:
商务部
答案:
C
9、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A:
中国证监会
B:
检察院
C:
中国证监会派出机构
D:
法院
答案:
A
10、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案:
C
11、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起个（）工作日内向协会报告。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案:
C
12、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案:
A
13、依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。
A:
中国期货业协会
B:
中国证监会及其派出机构
C:
国家外汇管理局
D:
商务部
答案:
B
14、（）负责组织从业资格考试。
A:
中国期货业协会
B:
中国证监会及其派出机构
C:
国家外汇管理局
D:
商务部
答案:
A
15、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。
A:
向其所在机构
B:
向中国证监会及其派出机构
C:
直接向协会
D:
事先通过其所在机构向协会
答案:
D
16、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案:
C
17、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
B
18、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。
A:
不得以本人或者他人名义从事期货交易
B:
具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C:
不得为迎合客户的不合理要求而损害杜会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D:
向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证
答案:
D
19、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。
A:
进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B:
挪用客户的期货保证金或者其他资产
C:
中国证监会禁止的其他行为
D:
代理客户进行期货交易
答案:
D
20、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A:
中国证监会
B:
中国证监会及其派出机构
C:
国家外汇管理局
D:
商务部
答案:
A
21、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。
（）
答案:
True
22、期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
答案:
True
解析:
《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
23、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。
（）
答案:
True
24、机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
（）
答案:
True
25、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
（）
答案:
False
26、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
（）
答案:
True
27、通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
（）
答案:
True
28、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续 2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。
（）
答案:
False
29、当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
（）
答案:
True
30、中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
（）
答案:
False
31、未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。
（）
答案:
False
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