证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2805篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2805篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A、5
B、7
C、10
D、15
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【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查场外衍生品相关知识。
2.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A、10
B、15
C、20
D、25
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券金融公司文件资料的保存年限。
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
3.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查全国股份转让系统公司备案制度。
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
4.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A、1
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
公募基金宣传推介材料。
基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使
5.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A、具有中华人民共和国国籍
B、具备完全民事行为能力
C、具有专科以上学历
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
6.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券公司和股东之间关系的特别规定。
证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。
《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。
证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：
1．不得滥用权力：
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
2．不得超越职权：
证券公司的控
7.当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
A、违规超仓
B、未按规定及时追加交易保证金
C、同方向连续单边市
D、未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
对于选项A、B、D，对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，交易所可以采取强行平仓措施。
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、5％
B、10％
C、15％
D、30％
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【知识点】：
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查上市公司收购程序。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
9.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
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【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
C
【解析】：
从业人员方面：
①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。
②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。
其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
10.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5％以下的罚款。
11.根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A、①②③
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《合伙企业法》有关规定。
根据《合伙企业法》第四十九条规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：
（1）未履行出资义务；
（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。
合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。
当然退伙是法定的情形，除名退伙则是决议出来的。
12.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。
①自律惩戒措施
②出具警示函的措施
③责令参加培训的措施
④认定为不恰当人选的措施
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。
13.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括（）内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容：
1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；
2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；
3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；
4．合规管理有效性的评估及整改情况；
5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；
6．中国证监会
14.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查非公开募集基金合格投资者的数量。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
15.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A、10％
B、15％
C、20％
D、25％
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
16.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
17.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。
①停止批准新业务
②停止批准增设、收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施：
（1）停止批准新业务；
（2）停止批准增设、收购营业性分支机构；
（3）限制分配红利；
（4）限制转让财产或在财产上设定其他权利。
18.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A、主要负责人、首席风险官
B、主要负责人、总经理
C、主要负责人合规负责人
D、全体高级管理人员
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
19.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A、8
B、7
C、6
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
20.包销与代销的区别包括（）。
Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
C
【解析】：
包销和代销的最大区别是：
承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。
如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。
21.下列说法中正确的是（）
A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金内部管理相关知识。
选项A，年度报告除月度报告内容外还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等。
选项B，证券公司应当每年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案。
选项c，中国基金业协会依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
22.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A、普通合伙企业
B、有限责任公司
C、有限合伙企业
D、国有独资公司
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【知识点】：
第1章>第3节>总论
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查企业的特征。
23.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A、证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B、投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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【知识点】：
第1章>第4节>证券登记结算机构
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。
选项C错误。
24.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露
A、①②③④
B、①②③④⑤
C、①②③
D、①③④
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【知识点】：
第3章>第9节>托管业务
【答案】：
D
【解析】：
非金融机构开展基金托管业务的条件
准入条件。
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：
①净资产指标方面：
需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
②风控指标方面：
要求其风险指标应持续符合监管规定。
③部门设置方面：
需设有专门的基金托管部门。
④系统配备方面：
部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。
⑤独立性要求与利益冲突防范：
具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与
25.按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（）％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
①20
②30
③40
④50
A、①④
B、③④
C、④④
D、①②
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的设立与变更
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。
有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满3年；
（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；（3）不能清偿到期债务。
26.《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。
A、违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B、交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
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【知识点】：
第1章>第6节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，根据《条例》第六十六条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
（3）未经批准，擅自办理《条例》第十九条所列事项的；
（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；
（5）从事
27.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
28.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A、10％；25％
B、15％；10％
C、25％；10％
D、10％；15％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查股票上市。
股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
29.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。
A、5
B、4
C、3
D、2
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查。
30.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）
A、在交易所上市交易超过2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D、股东人数不少于4000人
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
A
【解析】：
标的证券为股票的，应当符合下列条件：
①在交易所上市交易超过3个月；
②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；
③股东人数不少于4000人；
④在最近3个月内没有出现下列情形之一：
日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
⑤股票发行公司已完成股权分置改革；
⑥股票交易未被交易所实施风险警
31.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
A、自有
B、短期经营
C、营运
D、信贷
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
32.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。
1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券
2、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
3、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
4、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
A、2、3、4
B、1、3、4
C、1、2、4
D、1、2、3、4
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【知识点】
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