企业对外担保管理制度7doc.docx

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企业对外担保管理制度7doc

公司对外担保管理制度7

XXXX股份有限公司对外担保管理制度

第一章总则

第1条为了规范XXXX股份有限公司（下称“公司”）对外担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全,规避和降低经营风险，促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》、财政部《内部会计控制规范—担保（试行）》、中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及其他相关法律、法规、文件的规定，制定本管理制度。

第2条本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。

担保是指公司为债务人（被担保方）进行资金融通或商品流通，向

债权人提供保证、抵押或质押担保。

子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。

第3条本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）。

公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。

第4条对外担保事项实行公司统一管理。

未经公司批准，子公司不得对外提供担保，也不得相互提供担保。

第5条公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。

公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时告知公司，以履行有关信息披露义务。

第6条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。

第7

条

公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会议审议。

第8条公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章对外担保的对象、决策权限及审议程序

第9条被担保方应符合以下条件：

1、因公司业务需要与公司有相互担保关系的法人或与公司有现实或潜在的重要业务关系的法人;

2、经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险；

3、被担保方或第三方其合法拥有的资产能够提供与公司担保的数额相对应的反担保；

4、没有发生债权人要求担保人承担担保责任的情形；

5、提供的财务资料真实、完整、有效；

6、没有其他法律风险。

第10条应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。

须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：

1、上市公司及其子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净

资产50％以后提供的任何担保；

2、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

3、单笔担保额超过最近一期经审计净资10%的担保；

4、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；

5、按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审总资产30％的担保。

股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第5项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第11条除上述第十条规定必须由股东大会审批的担保外，其他担保由董事会审议批准方可办理。

由董事会审批的担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议通过并做出决议。

董事会对担保事项作出决议时，与该担保事项有利害关系的董事应当回避表决。

第12条公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。

第

13

条

子公司对外担保的操作程序：

1、可由担保方董事会批准的对外担保操作程序：

（1）各子公司对外提供担保，应按有关规定，先由子公司董事会审议并形成决议，同时在董事会决议上明确注明：

“此担保事项须经

XXXX股份有限公司批准后方有效。

”

（2）安源股份召开董事会或股东大会，审议通过后此担保事项生效。

2、须由担保方股东（大）会批准的对外担保操作程序：

（1）各子公司对外提供担保，应按有关规定，先由子公司董事会审议并形成决议，同时在董事会决议上明确注明：

“此担保事项须经XXXX股份有限公司批准并经公司股东（大）会审议批准后方有效。

”

（2）安源股份召开董事会或股东大会审议该担保事项。

（3）子公司召开股东（大）会审议通过后此担保事项生效。

第14条担保对象应提前向公司提出书面担保申请，将担保项目的相关资料及需担保的额度等报送公司相关职能部门及分管领导。

公司相关机构和分管领导对担保对象报送的担保资料进行审查后，报公司总经理审查。

经总经理初审确认后提交董事会审议，董事会通过后如有必要再报公司股东大会审议。

担保申请包括以下内容：

1、担保申请表（见附件）；

2、被担保借款及担保情况书面说明；

3、被担保人基本资料复印件（法人营业执照、组织机构代码证、

公司章程、贷款卡）；

4、被担保人最近一年又一期企业审计报告或财务报表；

5、担保合同及反担保合同（草案）；

6、被担保人有关重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

7、公司认为需要提供的其他资料。

第15条为提高办事效率，公司在收到担保资料后，应于5个工作日内作出是否将担保事项提交董事会或股东大会审议的决定并通知担保对象。

在公司董事会或股东大会作出决议后，公司应在3个工作日内通知

担保对象。

控股子公司在其董事会或股东（大）会作出决议后1个工作日内必须告知公司。

第三章反担保

第16条公司为被担保方提供担保，应当采取反担保等必要措施防范风险，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可执行性，并应当订立书面合同。

第17条公司不得接受被担保方已经设定担保或其他权利限制的财产、权利作为抵押或质押。

第18条申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可转让的财产的，不得为其担保。

第19条公司与被担保方签订《反担保合同》时，应根据《担保法》的有关规定，同时办理抵押物、质押物登记或权利出质登记，或视情况办理必要的公证手续。

第四章担保合同的订立

第

20

条

担保必须订立书面担保合同。

第21条经公司董事会或股东大会表决通过，方可订立担保合同。

在公司董事会或股东大会做出担保决定前，与担保相关的部门及责任人不得在主合同中以保证人的身份签字或盖章。

第22条签订人签订担保合同时，必须持有董事会或股东大会对该担保事项的决议。

第23条公司出具的对外担保文件，由董事长或经董事长授权的签订人签署。

第24条签订人不得越权签订担保合同，也不得签订超过董事会或股东大会授权数额的担保合同。

第25条担保合同需由公司总法律顾问（或法律顾问）审查，必要时交由公司聘请的律师事务所审阅或出具法律意见书。

对于明显不利于公司利益的条款或可能存在无法预料的风险条款，应当要求对方删除或更改。

第26条担保合同必须符合有关法律规范，合同事项明确。

担保合同中下列条款应当明确：

1、被担保的主债权的种类、金额；

2、债务人履行债务的期限；

3、担保的方式；

4、担保的范围；

5、担保的期间；

6、双方认为需要约定的其它事项。

第五章对外担保涉及部门和人员的职责

第27条公司财务部是公司对外担保的主要职能管理部门。

1、公司在决定担保前，由被担保方提供经营、财务、资信等基本资料，经公司财务部对被担保人提供的相关资料进行审核验证，确认资料的真实性后，提出可否提供担保的书面报告，报公司财务总监、总经理初审确认后提交公司董事会。

2、具体经办对外担保手续；

3、对外提供担保之后，及时做好对被担保人的跟踪、监督工作；

4、认真做好有关被担保人的文件归档管理工作；

第28条公司法律事务部是公司对外担保的协同管理部门。

对外担保过程中，公司法律事务部的主要职责如下：

1、负责起草或从法律上审查与对外担保有关的一切资料及文件；

2、负责处理对外担保过程中出现的法律纠纷；

3、本公司实际承担担保责任后，负责处理对反担保人的追偿等事

宜；

第29条公司投资证券部是公司对外担保的协同管理部门。

对外担保过程中，投资证券部的主要职责如下：

1、对担保事项涉及信息披露的内容是否完备进行审查；

2、起草对外担保的董事会或股东大会议案，提交董事会或股东大

会审议；

3、办理对外担保事项的披露公告事宜。

第30条公司财务总监、董秘应审核担保对象及各职能部门的有关书面报告，提出担保意见报公司总经理。

第31条总经理应根据各担保汇总资料进行初审，作出是否提交董事会的判断。

第公司董事会根据相关资料，认真审查被担保人的财务状况、营运状

公司对外接待工作管理制度1

公司对外接待工作管理制度

（ISO9001-2015）

1.0目的

为加强公司对外接待工作的管理，促进对外接待工作规范化，本着“热情礼貌、服务周到、厉行节约、对口接待，严格标准，统一管理”的原则。

2.0范围

本制度规定了公司接待工作的管理职责、管理内容与方法、检查与考核。

本制度适用于公司接待管理工作。

3.0定义

Ａ类：

贵宾接待。

指公司领导重要客人、公司重要客户、外宾及参观团或地方政府部门的接待；由总裁或副总裁确定接待人员与接待方案，并由接待责任人负责通知到相关人员，落实具体实施方案。

Ｂ类：

业务接待。

指营销客户、第三方认证机构、重要战略合作供方、政府对口业务机关、对口业务的事业单位等的接待；由公司部门经理以上人员确定接待人员与接待方案，并由接待责任人负责通知到相关人员，落实具体实施方案。

C类：

普通接待。

指其它一般来客的接待，由各对接人员提出接待方案，落实具体实施方案。

各相关责任部门做好接待前的准备工作和接待中的服务工作。

4.0职责

4.1公司总经办是接待工作的归口管理部门，负责对接待工作的牵头领导、管理和监督。

4.1.1负责贵宾接待任务的总联络，召集相关部门召开接待协调会，部署接待

工作；

4.1.2负责接待任务中卫生清洁工作，花木配置工作；

4.1.3负责接待物品的采购申请、安保、车辆安排工作，负责接待工作的安全管理；

4.1.4负责接待项目的策划，包括视察（考察）活动参观路线的制定，保证参观畅通以及各项接待服务工作；

4.2有来访客户的部门负责业务接待任务和普通接待任务的联络，确定接待人员和接待方案；4.3财务部负责接待活动的费用结报。

4.4接待责任领导（总经办主任）职责：

4.4.1对涉及重要任务的接待方案组织召开协调会，对接待方案组织评审；4.4.2参与接待活动；

4.4.3负责接待任务的统一指挥和重要接待任务的总结。

4.5接待责任总协调人职责：

4.5.1审定接待方案；

4.5.2负责重要接待任务的总联络，召集相关部门召开接待协调会，部署接待工作；

4.5.3确定来宾的迎送和参观路线，协调相关视察（考察）活动；在执行A类贵宾接待任务时在各个路口安排专人做好贵宾的迎接和沿途引导工作。

在接待过程中如行程内容发生变化，要不断更新接待计划，及时通知各相关责任人和参与接待领导。

如公司高层接到任何有关此项接待的信息，也要报接待责任总协调人，便于落实安排工作。

4.5.4审定会议材料，安排会务工作。

4.6接待责任人职责：

4.6.1组织拟定接待方案，按程序报领导审定后，安排送达参与接待的领导、相关单位和人员；

4.6.2按照任务要求，及时组织参与接待的相关单位和人员到位；

4.6.3协助接待责任总协调人落实接待各项工作；

4.6.4负责接站工作，按照接待方案落实车辆，确定接站集中时间、地点，通知接站领导，安排接站领导休息等候，引领领导接站；

4.6.5负责住地服务工作，检查客房安排布置情况，陪同领导在酒店迎候来宾；A类接待要提前办理好住宿手续，及时将房卡送到客人手中。

收集客人意见，掌握客人动态，引领领导看望来宾；落实会见、宴请时间、地点、新闻记者，审核宴会菜单，安排摆放席次卡、会议座牌，通知、迎候参加领导，引领来宾赴会（宴），在安排用餐时注意随行司机要另行安排，要和主桌分开。

4.6.6负责随行服务，负责接待联络，保证信息畅通，协调接待点做好服务工作，在路口、电梯口做好引导工作，要及时告诉客人洗手间位置。

进入生产区域参观时，要提前通知有关部门将安全通道和车间通道清理干净，重点路口安排保安执勤。

4.6.7负责会议服务，落实会议场地，配合搞好会务工作。

在安排会议室就座座位时，要讲究对称。

在客人和公司高层就座后，要坐在靠近公司高层的座位，在公司高层两侧座位未坐满的情况下，不得坐在会议桌的另两端和客人一侧的座位；

4.6.8负责送站服务，协助来宾落实车船机票，确定送站时间，通知送站领导及相关人员欢送来宾离开，送客时要送到大厅门口，挥手告别并目视客人离开

视线后方能回去。

4.6.9负责及时收集重要接待任务的资料，整理归档。

资料包括：

日程安排、接待日志、菜单、来客的生活习惯等。

4.7接待点具体工作责任人职责：

根据接待任务要求，负责处理接待服务中的相关工作，提前一个工作日检查准备工作情况，并及时将检查情况汇报接待总牵头人，确保优质高效的服务。

4.8所有参与接待的人员要注意自己的着装和礼仪。

4.9总经办有权按照接待工作的需要，安排各部门在整个接待工作中的分工，并调用相关资源。

4.10其他各部门（销售公司、技术中心、制造部、财务部）有权限对接待方案提出异议，并经协商后对接待方案进行修改。

5.0工作程序

5.1编制依据

5.1.1公司对接待工作的政策及公司领导对接待工作的指示

5.1.2总经办对接待工作的要求

5.1.3公司面临的形势和任务

5.1.4接待工作的实际情况

5.2接待方案标准表式及填写

5.2.1接待方案标准表式（SP-P-008-01）

5.2.2接待责任人要根据此表式详细填写各项内容，在内容安排中参观路线一栏里，要详细写清参观建筑物的具体方位，以及从哪一门进哪一门出，并写清每一处的现场陪同联络人员。

参观路线安排中注意不能安排走回头路。

公司对外接待工作管理制度1

公司对外接待工作管理制度

（ISO9001-2015）

1.0目的

为加强公司对外接待工作的管理，促进对外接待工作规范化，本着“热情礼貌、服务周到、厉行节约、对口接待，严格标准，统一管理”的原则。

2.0范围

本制度规定了公司接待工作的管理职责、管理内容与方法、检查与考核。

本制度适用于公司接待管理工作。

3.0定义

Ａ类：

贵宾接待。

指公司领导重要客人、公司重要客户、外宾及参观团或地方政府部门的接待；由总裁或副总裁确定接待人员与接待方案，并由接待责任人负责通知到相关人员，落实具体实施方案。

Ｂ类：

业务接待。

指营销客户、第三方认证机构、重要战略合作供方、政府对口业务机关、对口业务的事业单位等的接待；由公司部门经理以上人员确定接待人员与接待方案，并由接待责任人负责通知到相关人员，落实具体实施方案。

C类：

普通接待。

指其它一般来客的接待，由各对接人员提出接待方案，落实具体实施方案。

各相关责任部门做好接待前的准备工作和接待中的服务工作。

4.0职责

4.1公司总经办是接待工作的归口管理部门，负责对接待工作的牵头领导、管理和监督。

4.1.1负责贵宾接待任务的总联络，召集相关部门召开接待协调会，部署接待

工作；

4.1.2负责接待任务中卫生清洁工作，花木配置工作；

4.1.3负责接待物品的采购申请、安保、车辆安排工作，负责接待工作的安全管理；

4.1.4负责接待项目的策划，包括视察（考察）活动参观路线的制定，保证参观畅通以及各项接待服务工作；

4.2有来访客户的部门负责业务接待任务和普通接待任务的联络，确定接待人员和接待方案；4.3财务部负责接待活动的费用结报。

4.4接待责任领导（总经办主任）职责：

4.4.1对涉及重要任务的接待方案组织召开协调会，对接待方案组织评审；4.4.2参与接待活动；

4.4.3负责接待任务的统一指挥和重要接待任务的总结。

4.5接待责任总协调人职责：

4.5.1审定接待方案；

4.5.2负责重要接待任务的总联络，召集相关部门召开接待协调会，部署接待工作；

4.5.3确定来宾的迎送和参观路线，协调相关视察（考察）活动；在执行A类贵宾接待任务时在各个路口安排专人做好贵宾的迎接和沿途引导工作。

在接待过程中如行程内容发生变化，要不断更新接待计划，及时通知各相关责任人和参与接待领导。

如公司高层接到任何有关此项接待的信息，也要报接待责任总协调人，便于落实安排工作。

4.5.4审定会议材料，安排会务工作。

4.6接待责任人职责：

4.6.1组织拟定接待方案，按程序报领导审定后，安排送达参与接待的领导、相关单位和人员；

4.6.2按照任务要求，及时组织参与接待的相关单位和人员到位；

4.6.3协助接待责任总协调人落实接待各项工作；

4.6.4负责接站工作，按照接待方案落实车辆，确定接站集中时间、地点，通知接站领导，安排接站领导休息等候，引领领导接站；

4.6.5负责住地服务工作，检查客房安排布置情况，陪同领导在酒店迎候来宾；A类接待要提前办理好住宿手续，及时将房卡送到客人手中。

收集客人意见，掌握客人动态，引领领导看望来宾；落实会见、宴请时间、地点、新闻记者，审核宴会菜单，安排摆放席次卡、会议座牌，通知、迎候参加领导，引领来宾赴会（宴），在安排用餐时注意随行司机要另行安排，要和主桌分开。

4.6.6负责随行服务，负责接待联络，保证信息畅通，协调接待点做好服务工作，在路口、电梯口做好引导工作，要及时告诉客人洗手间位置。

进入生产区域参观时，要提前通知有关部门将安全通道和车间通道清理干净，重点路口安排保安执勤。

4.6.7负责会议服务，落实会议场地，配合搞好会务工作。

在安排会议室就座座位时，要讲究对称。

在客人和公司高层就座后，要坐在靠近公司高层的座位，在公司高层两侧座位未坐满的情况下，不得坐在会议桌的另两端和客人一侧的座位；

4.6.8负责送站服务，协助来宾落实车船机票，确定送站时间，通知送站领导及相关人员欢送来宾离开，送客时要送到大厅门口，挥手告别并目视客人离开

视线后方能回去。

4.6.9负责及时收集重要接待任务的资料，整理归档。

资料包括：

日程安排、接待日志、菜单、来客的生活习惯等。

4.7接待点具体工作责任人职责：

根据接待任务要求，负责处理接待服务中的相关工作，提前一个工作日检查准备工作情况，并及时将检查情况汇报接待总牵头人，确保优质高效的服务。

4.8所有参与接待的人员要注意自己的着装和礼仪。

4.9总经办有权按照接待工作的需要，安排各部门在整个接待工作中的分工，并调用相关资源。

4.10其他各部门（销售公司、技术中心、制造部、财务部）有权限对接待方案提出异议，并经协商后对接待方案进行修改。

5.0工作程序

5.1编制依据

5.1.1公司对接待工作的政策及公司领导对接待工作的指示

5.1.2总经办对接待工作的要求

5.1.3公司面临的形势和任务

5.1.4接待工作的实际情况

5.2接待方案标准表式及填写

5.2.1接待方案标准表式（SP-P-008-01）

5.2.2接待责任人要根据此表式详细填写各项内容，在内容安排中参观路线一栏里，要详细写清参观建筑物的具体方位，以及从哪一门进哪一门出，并写清每一处的现场陪同联络人员。

参观路线安排中注意不能安排走回头路。

井巷工程课程设计主要运输大巷施工1

一、巷道断面及支护支架

1.1选择巷道断面形状

1.2巷道断面尺寸的确定

1.3风速校核巷道净断面积

1.4确定支架规格

1.5巷道水沟尺寸选择及管线布置

1.6确定巷道掘进断面积

1.7绘制巷道断面施工图

二、巷道施工方法

2.1施工方法的选择

2.2施工程序

三、巷道掘进通风

3.1确定通风方式

3.2掘进通风设备选择

四、装岩与调车

4.1装岩工作

4.2吊车工作

五、巷道支护

5.1确定永久支护材料、结构形式、规格和质量的要求

5.2永久支架架设方法及施工组织措施

5.3计算永久支护每米巷道材料消耗

六、掘进期间辅助工作

6.1临时支架工序的时间安排和安全措施

6.2轨道及管路（压风管、水管、风筒）接长的时间安排

6.3简述压气供应和工作面排水方式

七、绝境循环图表的编制

7.1选择合理的施工作业方式和循环方式

7.2确定循环进尺

7.3确定各工序和循环时间

7.4编制循环图表及综合工作队组成、人员配备

八、巷道掘进

8.1主要技术指标

8.2主要经济指标

一、巷道断面及支护支架

1.1选择巷道断面形状

年产90万吨矿井的第一水平运输大巷，一般服务年限在20年以上，采用900mm规矩的双轨运输大巷，其净宽在3m以上，又穿过中等稳定的岩层，故选用钢筋砂浆锚杆和喷射混凝土支护，巷道为半圆拱形断面。

1.2巷道断面尺寸的确定

（一）确定巷道净宽度B

查表3-2可知ZK10--6/550电机车A

1

=1060mm、高h=1550mm；1.5t矿车宽1150mm高1150mm。

根据《煤矿安全规程》，取巷道人行侧道宽c=840mm，非人行道一侧宽a=400mm。

又查表3-3，知本巷双轨中线距离b=1400mm，则两电机车之间的距离为

1400-（1060/2+1060/2）=340mm

故巷道净宽度B=a1+b+c1=（400+1060/2）+1400+（1060/2+840）=3700mm.

（二）确定巷道拱高h

半圆拱形巷道拱高h0=B/2=3700/2=1850mm.半圆拱半径R=h0=1850mm.

（三）确定巷道壁高h

3

1．按架线电机车导电弓子要求确定h

3

由表3-6中半圆形巷道拱高公式得

h

3≥h

4

+hc-

2

1

2）

（

）

（b

K

n

R+

-

-

式中，h

4为轨面起电机车架线高度，按《煤矿安全规程》取h

4

=2000mm；hc为道床总高度。

查

表3-5选30kg/m钢轨，h

c=410mm,道渣高度h

b

=220mm；n为导电弓子距拱璧安全距离，取

n=300mm；K为导电弓子宽度之半，K=718/2=359，取K=360mm；b

1

为轨道中线与巷道中线的距

离，b

1=B/2-a

1

=3700/2-930=920mm.

故h

3≥

2000+360-

2．按管道装设要求确定h

3

h

3≥h

5

+h

7

+h+h2）

式中，h2为道渣面以上巷道的壁高，h

2=h

3

-hb=1650-200=1450mm

故S=3700*（0.39*3700+1450）=mm2=10.7m2

净周长P=2.57B+2h2=2.57*3700+2*1450=12409mm=12.4m.

（五）道床参数的选择

根据本巷道通过的运输设备，选用30kg/m钢轨，其道床参数hc、hb分别为360mm,200mm,道渣面至轨面高度ha=hc-hb=360-200=160mm.采用钢筋混凝土轨枕。

1.3风速校核巷道净断面积

由式3-6校核巷道净断面面积值

查表3-9，知Vmax=8m/s已知通过大巷风量Q=48m3/s，代入下式

V=Q/S=48/10.7=4.49≤8m/s

设计的大巷断面面积，风速每超过限定，可以使用。

1.4确定支架规格

年产90万吨矿井的第一水平运输大巷，一般服务年限在20年以上，其净宽在3m以上，又穿过中等稳定的岩层，故选用钢筋砂浆锚杆和喷射混凝土支护。

1.5巷道水沟尺寸选择及管线布置

已知通过本巷道的水量为300m3/h,现采用水沟坡度0.4%，查表3-11得：

水沟深450mm、水沟上下宽均为500mm,水沟净断面积0.225m2,水沟掘进断面面积

0.272m2,每米水沟盖板用钢筋2.03