西南民族大学研究生学位论文写作规范.docx
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西南民族大学研究生学位论文写作规范
西南民族大学
研究生学位论文写作规范
学位论文是学位申请人为申请学位而撰写的学术论文，它集中表明了作者在研究工作中获得的新成果，是评判学位申请人学术水平的重要依据和获得学位的必要条件之一，也是科研领域中的重要文献资料和社会的宝贵财富。
为进一步提高我校研究生学位论文的质量，规范学位论文格式，参照国家标准GB/T7713.1——2006《学位论文编写规则》，结合我校具体情况，特制订本规范。
一、论文构成
封面
中文摘要、关键词
英文摘要、关键词
前置部分目录
插图索引（必要时）
附表索引（必要时）
符号、缩略词、首字母缩写、术语等注释表（必要时）
前言
第1章
正文-------2.1
第2章2.22.3.12.3.2.1
主体部分2.32.3.22.3.2.2
...
...
.
结论
参考文献
附录
结尾部分致谢
原创性声明
学位论文版权使用授权书
二、内容要求
2.1题目
题目应恰当、准确地反映本课题的研究内容。
学位论文的中文题目一般不超过25字。
2.2摘要与关键词
2.2.1摘要
摘要是论文内容的简要陈述，是一篇具有独立性和完整性的短文。
摘要应包括本论文的创造性成果及其理论与实际意义。
摘要中不宜使用公式、图表，不标注引用文献编号。
避免将摘要写成目录式的内容介绍。
2.2.2关键词
关键词是供检索用的主题词条，应采用能覆盖论文主要内容的通用技术词条。
关键词一般列3~8个。
2.3论文主体
论文主体包括前言、正文、结论及参考文献等部分。
2.3.1前言
前言一般在论文正文之前，不加章号。
前言应包括：
本研究课题的学术背景及理论与实际意义；国内外文献综述；本研究课题的来源及主要研究内容。
2.3.2正文
论文正文学位论文的主要部分，应该结构合理，层次清楚，重点突出，文字简练、通顺。
2.3.3结论
学位论文的结论单独作为一章排写，但不加章号。
结论是对整个论文主要成果的总结。
在结论中应明确指出本研究内容的创造性成果或创新性理论（含新见解、新观点），对其应用前景和社会、经济价值等加以预测和评价，并指出今后进一步在本研究方向进行研究工作的展望与设想。
结论内容一般在2000字左右（以汉字计）。
2.4参考文献
按文中出现的顺序列出直接引用的主要参考文献。
博士学位论文参考文献一般不少于80篇，硕士学位论文参考文献一般不少于40篇，专业学位硕士学位论文参考文献一般不少于30篇。
2.5致谢
对导师和给予指导或协助完成学位论文工作的组织和个人表示感谢。
内容应简洁明了、实事求是。
对课题给予资助者应给予感谢。
三、书写规定
3.1论文文字
除外语类专业外，一般用中文撰写。
特殊情况需用藏文撰写的学位论文必须有中文摘要和中文目录。
论文的封面必须为中文，扉页上可用英文或藏文（个别专业）填写论文题目、作者、导师等内容。
3.2论文字数
文科博士学位论文原则上不得少于8万字，理（工、农）科博士学位论文原则上不得少于5万字；硕士学位论文一般为3~5万字。
3.3论文书写
学位论文一律采用计算机编辑和输出，具体格式参照本规范的附件4：
《西南民族大学研究生学位论文排版格式》。
3.4摘要
博士学位论文摘要字数（以汉字计）为1200字左右，硕士学位论文摘要的字数（以汉字计）为600字左右，以能将内容阐述清楚为原则。
摘要页不需写出论文题目。
英文摘要与中文摘要的内容应完全一致，在英文语法、用词上应准确无误。
特殊情况需用藏文撰写的学位论文的摘要部分应该依次包括中文、英文、藏文摘要及关键词。
3.5目录
目录页不加页眉，应包括论文中全部章节的标题及页码，含：
中文摘要、关键词
英文摘要、关键词
插图索引（必要时）
附表索引（必要时）
符号表等（必要时，采用国家标准规定符号者可略去此表）
前言
正文章节题目（要求编到第三级标题）
结论
参考文献
附录
致谢
目录的层次根据实际需要选择，按章（如“第1章”）、第二级标题（如“1.1”）、第三级标题（如“1.1.1”）的格式编写。
3.6论文正文
3.6.1章节及各章标题
论文正文分章节撰写，每章应另起一页。
各章标题要突出重点、简明扼要。
字数一般在15字以内，一般不使用标点符号。
标题中尽量不采用英文缩写词，对必须采用者，应使用本行业的通用缩写词。
3.6.2层次
层次以少为宜，根据实际需要选择。
层次要求统一，但若节下内容无需列条的，可直接列款、项。
用到哪一层次视需要而定。
3.7引用文献
引用文献标注方式应全文统一，置于所引内容最末句的右上角。
引用文献应与文中标注一一对应。
所引文献编号用阿拉伯数字置于方括号中，如：
“……成果[1]”。
当提及的参考文献为中文直接说明时，其序号应与正文排齐，如“由文献[1,2~4]可知”。
每一页所引文献编号应从[1]开始排序。
不得将引用文献标注置于各级标题处。
3.8名词术语
科技名词术语及设备、元件的名称，应采用国家标准或部颁标准中规定的术语或名词。
标准中为规定的术语要采用行业通用术语或名称。
全文名词术语必须统一。
一些特殊名词或新名词应在适当位置加以说明或注释。
采用英文缩写词时，除本行业广泛应用的通用缩写词外，文中第一次出现的缩写词应该用括号注明英文全文。
3.9数字
按国家语言文字工作委员会等七单位1987年发布的《关于出版物上数字用法的试行规定》，除习惯用中文数字表示的以外，一般均采用阿拉伯数字。
年份一概写全数，如2000年不能写成00年。
3.10参考文献
常用参考文献编写项目和顺序规定如下：
1、期刊类：
[序号]作者.篇名[J].刊名，出版年份，卷号（期号）：
起止页码.
2、专著类：
[序号]作者.书名[M].出版地：
出版社，出版年份.起止页码.
3、报纸类：
[序号]作者.篇名[N].报纸名，年月日.
4、学位论文：
[序号]作者.题目[D].授予单位所在地：
授予单位，授予年份.
5、专利：
[序号]专利所有者.题名[P].国别：
专利号，年月日.
6、标准：
[序号]发布单位，标准编号，标准名称[S].
7、电子文献：
[序号]主要责任者.电子文献题名.电子文献出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期.
3.11附录
攻读学位期间发表的学术论文在附录一中列出，书写格式与参考文献同。
对需要收录于学位论文中且又不适合书写在正文中的附加数据、资料、详细公示推导、计算机程序等有特色的内容，可作为附录排写，序号采用“附录二”“附录三”“附录四”……等依次排列。
附录应有标题。
四、打印要求
4.1页面要求
论文需用A4纸打印，页边距可根据论文内容设置，1.5倍行间距。
4.2封面
博士、学术硕士、专业学位硕士学位论文封面请参照本规范附件1、附件2、附件3。
附件1：
西南民族大学博士学位论文封面
附件2：
西南民族大学硕士学位论文封面（学术型）
附件3：
西南民族大学专业学位硕士学位论文封面
附件4：
西南民族大学研究生学位论文排版格式
附件1
博士学位论文
题目
作者完成日期年月日
学科门类
专业
研究方向
指导教师
学院（系、部）
授予学位日期年月日
附件2
硕士学位论文
题目
作者完成日期年月日
学科门类
专业
研究方向
指导教师
学院（系、部）
授予学位日期年月日
附件3
专业学位硕士学位论文
题目
作者完成日期年月日
专业
研究方向
指导教师
学院（系、部）
授予学位日期年月日
附件4
研究生学位论文排版格式
摘要
（空二行）
根据《新巴塞尔协议》的要求，实行内部评级法的银行必须在全行范围内实行全面的风险管理。
为了达到这一要求，银行必须建立全面风险管理体系。
本文对国有商业银行如何通过分设客户经理和市场经理、业务风险经理和职能风险经理，建立矩阵型的全面风险管理体系，提出了设想。
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（空二行）
关键词：
《新巴塞尔资本协议》；客户经理；市场经理；业务风险经理；职能风险经理
Abstract
二号（加粗）TimesNewRoman
AccordingtotherequirementoftheNewBasleCapitalAccord，itisnecessarytocarryoutERM（theenterprise-wideriskmanagement）forthosebanksapplyingIRB（internalrating-basedapproaches）.BanksmustsetuptheirERM，sorganizationinordertomeetthisrequirement.Thepaperputforwardthesuggestionsonhowthestate-ownedcommercialbankssetuptheirtwo-dimensionsERM,sorganizationonthebaseseparatingRelationManagerfromtheMarketingManager，BusinessRiskManagerfromFunctionalRiskManager.
┆
┆
Keyword：
theNewCapitalAccord；theEnterprise-wideRiskManagement；RelationManager；MarketingManager；BusinessRiskManager；FunctionalRiskManager
（空二行）
摘要……………………………………………………………………I
Abstract………………………………………………………………II
前言……………………………………………………………………1
第1章…………………………………………………………………
1.1…………………………………………………………………………
1.1.1………………………………………………………………………
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第2章…………………………………………………………………
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结论……………………………………………………………………
参考文献………………………………………………………………
致谢……………………………………………………………………
原创性声明……………………………………………………………
学位论文版权使用授权书……………………………………………
前言
自从2001年1月《新巴塞尔资本协议》（以下简称《新协议》）草案第二稿公布以来，国内银行界和学术界对《新协议》提出的三大支柱（资本充足率、监管部门的监督检查和市场纪律），从第一支柱资本充足率的角度研究的多，从第二、三支柱的角度研究的少；对于第一支柱，又从内部评级法（IRB法）风险评估技术的角度研究的多，而对使用内部评级法必须同时达到的各项最低条件研究的少。
本文试从全面风险管理的角度，对《新协议》所蕴涵的全面风险管理理念以及国有商业银行如何建立全面风险管理体系，谈几点看法。
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第1章风险管理的理念
1.1《新协议》关于全面风险管理的理念
1.1.1银行全面风险的涵义
在1988年的《巴塞尔资本协议》（以下简称《原协议》）中，风险主要是指信用风险。
《新协议》的风险包括三类：
信用风险、市场风险、操作风险。
信用风险是指由于借款人和市场交易对手违约而导致损失的风险；市场风险是由于利率、汇率、证券和商品价格发生不利变动而导致损失的风险；操作风险是指由于不正确或错误的内部操作流程、人员、系统或外部事件导致直接或间接损失的风险。
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表1银行业务X风险矩阵
Table1....................（英文）
银行业务
风险性质
公司银行
机构银行
零售
银行
投资银行/交易
支付清算
代理、信托和
资产管理
信用风险
高
高
高
中
低
低
市场风险
低
低
低
高
低
低
操作风险
低
低
高
中
高
高
1.1.2微观全面风险管理
微观全面风险管理是指在商业银行范围内如何全面管理“银行业务X风险矩阵”中的各类风险1。
在这方面，《新协议》就银行风险的识别、计量、控制等风险管理的各环节均提出了明确要求。
其中，风险计量是银行风险管理的难点。
对于信用
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第2章管理组织及职能
2.1西方商业银行风险管理组织架构及其风险管理职能
2.1.1矩阵型管理组织
西方商业银行的经营目标是股东价值最大化。
银行的一切经营管理活动，包括其经营管理体系的设计都是服务于股东价值最大化这一目标的。
影响股东价值最大化的因素主要是两个方面，一是客户服务收入，二是风险成本。
由于客户需求和风险特性随着经济环境的变化而变化，因此，西方商业银行经营管理体系也处在不断的演进过程中。
演进的动力来自两个方面，一是客户服务的需要，二是风险管理的需要。
在客户服务和市场营销方面。
在1970年代，当时大部分西方商业银行都是根据职能来划分部门的。
因为在1970年代，银行业在资金市场上主要是卖方市场，那时业务发展比较容易，都是客户上门申请贷款。
西方商业银行的这种矩阵型风险管理组织架构图示如下：
图1西方商业银行矩阵型风险管理组织结构图
Figure1.......................................（英文）
2.1.2RAROC管理系统
西方商业银行在全行范围内实行全面风险管理的的核心是RAROC绩效评估系统。
全面风险管理部门负责全行范围内各项风险的计量、控制和报告，其中，RAROC系统是其负责的一项主要职能。
RAROC是指风险调整的资本收益（Risk-AdjustedReturnOnCapial），是目前西方商业银行普遍使用的绩效评估方法。
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实行以内部评级法为核心的全面风险管理，是国有商业银行迈向数据化管理阶段的一次大跨越。
数据化管理必须以良好的信用文化为依托，国有商业银行在实施全面风险管理的同时，还必须大力推进信用文化建设。
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参考文献
[1]沈沛龙、任若恩.新巴塞尔协议资本充足率计算方法剖析[J].金融研究，2002,6
（1）:
23-25.
[2]张志建.严复思想研究[M].桂林：
广西师范大学出版社，1999.168-170.
[3]李大伦.经济全球化的重要性[N].光明日报，1998年12月27日.
[4]刘伟.汉字不同视觉识别方式的理论和实证研究[D].北京：
北京师范大学，1998.
[5]中国标准研究中心等，GB/T1.1-2000，标准化工作导则[S].
[6]王明亮.标准化数据库系统工程新进展.
pub/980810-2.html,1998年08月16日/2014年1月15日.
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致谢
（空一行）
致谢内容
原创性声明
本人郑重声明：
本学位论文成果是本人在西南民族大学读书期间在导师指导下取得的，论文成果归西南民族大学所有。
除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南民族大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。
与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。
作者签名：
日期：
年 月 日
学位论文版权使用授权书
本人同意学校根据《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》等有关规定保留本人学位论文并向国家有关部门或资料库送交论文纸件或电子版本，允许论文被查阅和借阅；本人同意西南民族大学可以将论文的全部或者部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其它复制手段和汇编学位论文，同时授权中国学术期刊电子杂志社等单位将本论文收录到《中国优秀硕士学位论文全文数据库》、《中国博士学位论文全文数据库》等数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。
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