陈鹤公共经济学第5章外部效应.ppt

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公共经济学公共经济学华中科技大学公共管理学院华中科技大学公共管理学院陈鹤陈鹤11第五章第五章外部效应外部效应5.15.1外部效应的概念及起源外部效应的概念及起源5.25.2外部效应与资源配置低效率外部效应与资源配置低效率5.35.3外部效应的矫正外部效应的矫正225.15.1外部效应的概念及起源外部效应的概念及起源33定定义义指参与某项市场交易的个人或厂商没有获得该项交易的全部收益或没有支付该项交易的全部成本理解：

某种产品的生产或消费使生产者和消费者之外的社会成员遭受损失（获得利益）的特性，是市场失灵的主要原因。

又称外部性、外部效应、外部经济性、外溢性44外部性的分类外部性的分类正外部性（PositiveExternality，外部经济性）：

第三者受益而不用付出成本。

负外部性（NegativeExternality，外部不经济性）：

第三者受损而无法得到补偿。

55正的外部效应正的外部效应也称为外部效益或外部经济。

指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。

买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。

事例：

消防设备。

66负的外部效应负的外部效应也称为外部成本或外部不经济。

指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。

买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。

事例：

工业污染。

775.25.2外部效应与资源配置低效率外部效应与资源配置低效率88外部效应与资源配置效率原理：

任何私人都是根据生产的私人成本与私人效益来决定其生产量的。

负外部性与资源配置效率以对环境造成污染的造纸业为例正外部性与资源配置效率以周边民众可以得益的疫苗接种服务为例99G1054.5D=MSBMPC+MEC=MSCS=MPCAB110105100纸张的产量（万吨）纸张的产量（万吨）价价格格、效效益益和和成成本本（元元）市场均衡：

负的外部效应与资源配置效率市场均衡：

负的外部效应与资源配置效率MPC：

私人边际成本：

私人边际成本MSC：

社会边际成本：

社会边际成本MEC：

外部边际成本：

外部边际成本MSB：

私私人人边边际际收收益益（假假定定等于社会边际收益）等于社会边际收益）私人最佳产量：

私人最佳产量：

A点点社会最佳产量：

社会最佳产量：

B点点意意味味着着：

如如果果政政府府不不干干预预，则则私私人人造造纸纸业业主主将将过过度度生生产产，从从而而无无法法达达到到社社会会资资源源的的最最优配置。

优配置。

1010ZV2010D=MPBMPB+MEB=MSBS=MSCUH453025疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）价价格格、效效益益和和成成本本（元元）市场均衡：

正的外部效应与资源配置效率市场均衡：

正的外部效应与资源配置效率MPE：

私人边际效益：

私人边际效益MSE：

社会边际效益：

社会边际效益MEE：

外部边际效益：

外部边际效益MSC：

私私人人边边际际成成本本（假假定定等于社会边际成本）等于社会边际成本）私人最佳产量：

私人最佳产量：

U点点社会最佳产量：

社会最佳产量：

V点点意意味味着着：

如如果果政政府府不不干干预预，则则接接种种者者将将需需求求不不足足，从从而而无无法法达达到到社社会会资资源源的的最最优优配配置。

置。

0101111外部性的实质外部性的实质实质：

私人边际收益社会边际收益边际收益或边际成本：

每增加一单位生产所增加的成本或收益外部边际成本社会边际成本私人边际成本外部边际效益社会边际效益私人边际效益主要表现：

成本的转嫁成本超负担公共资源的过度利用1212当存在外部效应时:

MPBMSB,MPCMSC个人或企业决策依据MPB、MPC，而非MSB、MSC资源配置扭曲1313负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。

事例：

纸张生产污染环境第三者成本（利益受损）1414外部边际成本外部边际成本Marginalexternalcost因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。

生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价格中反映。

MEC的三种情况：

MEC不变、MEC递增、MEC递减1515外部边际成本：

外部边际成本：

MECMEC不变的情况不变的情况外外部部边边际际成成本本元元吨吨01234567纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）MEC101616外部总成本：

外部总成本：

MECMEC不变的情况不变的情况外外部部总总成成本本元元吨吨01234567纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）TEC50403020101717外部边际成本：

外部边际成本：

MECMEC递增的情况递增的情况外外部部边边际际成成本本元元吨吨01234567纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）MEC1818外部总成本：

外部总成本：

MECMEC递增的情况递增的情况外外部部总总成成本本元元吨吨01234567纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）TEC1919用用MECMEC解释负的外部效应如何扭曲资源配置解释负的外部效应如何扭曲资源配置MSC=MPC+MEC当存在负的外部效应时，MPCMPB物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。

2323市场均衡，正的外部效应与资源配置效率市场均衡，正的外部效应与资源配置效率价价格格效效益益成成本本元元01012疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）D=MPB45302510S=MSCMPB+MEB=MSBVUZH2424正的外部效应：

外部边际效益递减的情况正的外部效应：

外部边际效益递减的情况价价格格效效益益成成本本元元MPB302520S=MSCCAFBS=MSCMPB+MEB=MSB010121620疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）2525小小结结正常情况下，MEB往往随着消费量的增加而递减，达到一定程度时，MEB0。

当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制决定的产量并非总是缺乏效率。

只有在处于较低的产量水平时，MEB0，市场才会失灵。

26265.35.3外部效应的矫正外部效应的矫正2727外部性的纠正外部性的纠正通过市场机制来纠正：

一体化科斯定理社会制裁通过公共部门来纠正：

罚款、征税、补贴公共管制、法律措施提供公共产品2828如何消除外部效用所造成的资源无效配置：

外部效用的内部化外部效应内部化的含义即消除交易的外部成本和外部效应。

指采取措施使得参与某项市场交易的个人或厂商获得该项交易的全部收益或支付该项交易的全部成本。

负外部性的内部化对外部成本制造者征收矫正性税收。

2929G社会净效益社会净效益54.5D=MSBS=MPC+T=MSCS=MPCAB11010595纸张的产量（万吨）纸张的产量（万吨）价价格格、效效益益和和成成本本（元元）矫正性税收矫正性税收100税收收入外部总成本税收收入外部总成本T每每吨吨纸纸张张的的外外部部边边际际成成本本为为10元元，则则征征收收矫矫正正性性税税收收10元元，导导致致私私人人边边际际成成本本曲曲线线左左移移至至S!

，与与社社会会边边际际成成本本曲曲线线重重合合。

此此时时，最最优优供供给给在在B点点。

纸纸张张价价格格升升至至105，产量降至，产量降至4.5吨。

吨。

3030讨论：

（1）矫正性税收能完全消除污染吗？

（2）矫正性税收收入应如何使用？

3131如何消除外部效用所造成的资源无效配置外部效用的内部化正外部性的内部化对外部效益制造者给予矫正性财政补贴外部边际效益递减的情况在现实经济生活中，某些物品或服务的外部边际效益往往随着消费量的增大而出现递减。

如疫苗接种服务。

因此，对于具有外部效益的产品或服务来说，矫正性的补贴并不一定是必须的。

3232ZV1210D=MPBD=MPB+20元元=MSBS=MSCUX453025疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）价价格格、效效益益和和成成本本（元元）矫正性的财政补贴矫正性的财政补贴每每人人次次疫疫苗苗的的外外部部效效益益为为20元元，则则给给予予接接种种者者补补贴贴20元元，导导致致私私人人边边际际效效益益曲曲线线右右移移至至D，与与社社会会边边际际效效益益曲曲线线重重合合。

此此时时，最最优优供供给给在在V点点。

疫疫苗苗市市场场价价格格升升至至30，产产量量升升至至12。

但但由由于于有有补补贴贴，消消费费者者实实际际承承担担的的费费用只有用只有10元。

元。

010财政补贴财政补贴UY3333讨论：

所有的财政补贴都具有矫正性补贴、使外部效益内部化的功能吗？

考虑低收入群体、某些企业等。

3434FE1210MPBMPB+MEB=MSBS=MSCC3025疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）价价格格、效效益益和和成成本本（元元）正的外部效应：

外部边际效应递减的情况正的外部效应：

外部边际效应递减的情况如如果果疫疫苗苗接接种种数数量量达达到到20万万人人次次，则则不不再再需需要要补贴。

补贴。

020AS=MSC16203535案例：

污染的治理案例：

污染的治理背景理论：

罗纳德科斯（RonaldH.Coase）是美国当代经济学家。

他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。

政府往往轻率地规定：

当A的活动损害了B时，A必须对B予以赔偿。

但是，这样做的结果是使A受到了损害；因此，决策者首先必须界定的是：

A是否有权进行那些活动？

科斯（Coase）定理：

当交易费用为零时，只要产权明晰就可以使外部性内部化，此时，产权属于谁是无关紧要的。

交易费用：

为完成一笔交易所要花费的费用，如信息搜索、谈判、监督、时间耗费等。

3636科斯定理的例解：

养牛者与农户；农户围栏的年成本为9美元，谷物价格为每吨1美元。

牛群数目牛群数目（头）（头）谷物年损失谷物年损失（吨）（吨）每增加一头牛所每增加一头牛所造成的谷物损失（吨）造成的谷物损失（吨）11111122332233663344101044返回返回3737

（1）假定养牛者无权损害谷物。

当牛群规模为3头时，须赔偿6美元，增加到4头时，则须赔偿10美元，此时养牛者将围栏。

（2）假定养牛者有权损害谷物。

则农户可以容忍的牛群头数也为4头，因为此时如果他围栏，则必须花9美元，而不围栏时的损失为10美元；因此，当养牛者将牛群增为4头时，农户将围栏。

因此，假定没有交易费用，资源的配置状态就与产权的初始界定无关。

3838科斯定理的重要性：

科斯定理的重要性：

科斯定理的真正含义为：

如果交易费用不为零，那么，产权的初始界定就非常重要。

假定交易费用为零，则资源的竞争性使用之间将会出现有效率的混合产出，而与哪一个集团享有使用资源的权力无关。

政府指定财产权为得到权力的一方提供了一项有价值的资源。

尽管谁获得这些权力的资源配置是没有区别的，但就交易双方而言，两方的利益差别却很大。

因此：

资源的处置权力是有价值的，可以用以交易；并且只有在市场上交易，才能资源配置的最优效率。

3939政府的环保政策政府的环保政策政府的环保政策有三种：

排放标准、调节税和可交易的污染权

（1）排放标准对任何企业一视同仁的排放标准，无法使具有不同边际效益和边际成本的排污企业均达到最佳生产量，并且只要排放量低于排放标准，就可以免费排放而无需对受污染者付费。

是最没有效率的环保政策。

（2）调节税调节税虽对排放者收取了一定的矫正税，但其标准仍是统一的。

4040（3）可交易的污染权可交易的污染权创造了一种有价值的资产，使那些能够以低于污染权的成本清除污染的人获得这项有价值的资产，通过污染权的市场交易，可以使政府将污染量控制在所指定的范围内的同时，实现资源的最优配置。

4141讨论：

国外私立大学为何这么多？

讨论：

国外私立大学为何这么多？

在市场经济国家，私立大学占高等学校之比都很高。

美国的私立高校占高校总数的72，日本的私立高校占75，印尼的私立高校占866，韩国私立高校占806，菲律宾的私立高校占784，泰国的私立高校占475。

值得关注的是，世界一流的大