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财务顾问建议书

财务顾问建议书

篇一：

个人财务顾问协议

　　编号:

　　财务顾问协议

　　甲方（客户）：

_______________________

　　乙方（顾问方）：

_____________________

　　年月日

　　甲方：

___________________________住址：

邮政编码：

乙方：

________________地址：

________________邮政编码：

____________

　　甲乙双方本着平等自愿、诚实守信的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商一致决定，甲方聘请乙方担任财务顾问，有关事项达成如下协议：

　　第一条财务顾问服务内容

　　乙方利用其在客户网络、信息渠道、市场操作、专业人员的知识和经验等方面的优势，根据甲方需求，为甲方提供下列全部或部分财务顾问服务：

　　1．融资顾问服务：

根据甲方的实际情况，为其设计包括传统商业银行产品和投行产品在内的多种融资方案；为甲方提供相关金融政策咨询服务。

　　2．协助甲方获得银行相关融资产品和服务。

　　3．财务管理咨询：

对甲方的财务状况进行分析诊断，为甲方的资本运作、资产管理、债务管理等活动提供一揽子解决方案，帮助客户降低融资成本，提高资金利用效率和投资效益，改进财务管理；

　　4．金融政策咨询服务：

为甲方提供日常生产经营中相关金融政策咨询服务；

　　5．沟通与协调服务：

乙方协助甲方与其主管部门及监管机构就甲方融资等金融活动事宜进行沟通和协调；

　　6．宏观经济、产业、行业信息咨询：

乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及相关行业信息；

　　7．政策法规咨询：

乙方向甲方提供相关的法律、法规、政策咨询服务；

　　第二条服务期限

　　乙方为甲方提供本协议第一条约定的服务内容的期限自本协议生效之日起至年月日止。

　　第三条甲乙双方的工作方式

（一）乙方根据工作需要成立由相关专业人员组成的工作服务小组。

如工作需要,乙方可前往甲方办公地点与甲方指定的工作人员共同商讨有关事宜。

甲方应为乙方工作人员提供必要的工作条件。

（二）甲方根据工作需要成立专门的工作小组或书面指定联系人配合乙方的工作。

甲方的上述工作小组或指定联系人有义务向乙方提供必要的文件和资料。

　　（三）根据需要，乙方对甲方进行不定期的访谈和调查，了解甲方的财务顾问需求并为其提供现场咨询服务。

　　（四）根据需要，乙方可提供包括不定期座谈会、研讨会、电话会议、电子邮件等形式的咨询服务。

（五）在服务期限内，应甲方要求，乙方可以为甲方提供财务咨询建议、方案或报告。

第四条双方的权利与义务

（一）甲方的权利和义务

　　1.甲方的权利：

（1）有权要求乙方提供财务顾问服务；

（2）对乙方提供的顾问服务建议或报告有审议、修改及最终决策的权利。

　　2.甲方的义务：

（1）配合乙方工作，向乙方提供相关资料，并保证所提供资料真实、准确、完整、有效；

（2）依据本协议规定，向乙方支付财务顾问费用；甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、等）乙方提交给甲方的任何材料、文件等资料，及其上述材料、文件、资料所包含的任何信息。

（二）乙方的权利和义务

　　1.乙方的权利：

（1）根据甲方财务顾问服务需要，乙方有权了解包括但不限于甲方的财务、生产、销售、投资、规划、重大经营决策等经营管理情况；

（2）依据本协议约定，向甲方收取财务顾问服务费用。

　　2.乙方的义务：

（1）在我国现行法律、政策允许的范围内，遵循诚实、勤勉的原则，为甲方提供财务顾问服务,对在顾问工作过程中发现甲方管理环节的不足之处，及时提出合理化建议和意见;必要时，以书面形式提出管理建议书。

；乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通过其他渠道无法获得且尚未进入公共信息领域的材料与文件,在担任顾问过程中知悉的甲方商业秘密严加保密。

但乙方有权根据法律、法规、有权机关或监管部门的要求进行披露。

　　第五条财务顾问费用的支付与收取

　　甲乙双方商定，乙方向甲方提供本协议规定的服务，甲方应当按照下列方式向乙方支付财务顾问费用至乙方指定账户：

　　一次性付款：

甲方在本协议生效后个工作日内一次性向乙方支付全部顾问费用，共计人民币__________元。

　　乙方指定账户信息如下：

　　账号：

开户行：

户名：

_________________________第六条违约责任

（一）甲方未按期支付财务顾问费的，乙方有权中止服务，直至甲方全额支付顾问费和逾期支付期间的违约金。

服务中止期间，乙方暂停对甲方服务，甲方应对由此产生的损失自行承担责任。

甲方应对逾期支付金额按每日万分之伍的比例支付违约金，但是甲方逾期支付超过15天的，乙方有权提前解除本协议，终止服务。

　　第七条协议的效力与变更

　　1.本协议生效后，除双方另行商定并达成书面协议或本协议另有约定或法律规定的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

　　2．本协议的变更，除双方另有约定外，均需双方共同协商同意并以书面方式做出。

　　3.本协议未尽事宜，由双方另行协商并达成一致后，可以签订补充协议。

补充协议是对本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。

如补充协议的规定与本协议不一致的，则以补充协议为准。

　　第八条争议处理

　　双方在履行本协议的过程中若发生纠纷,应通过友好协商解决。

协商不一致的，向乙方住所地人民法院起诉方式解决，在诉讼或仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款仍须履行。

　　第九条声明条款

　　1．甲乙双方已全部阅读并理解本协议所有条款，乙方已采取合理方式提请甲方注意协议同项下条款，并按甲方要求对有关条款予以充分说明，甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解不存在异议。

　　2．乙方仅从专业的角度向甲方提供有关建议或咨询，甲方应对乙方提供的财务顾问服务建议进行独立判断,独立决策，并自行承担由此产生的风险。

　　3．乙方向甲方提供财务顾问服务并不代表乙方向甲方提供融资承诺，也不能保证甲方融资能够获得成功。

　　4．乙方视甲方工作小组或指定联系人向乙方发送的书面文件（包括传真、信函、电子邮件等）为正式的具有法律效力的文件，并据此做出判断和咨询建议。

　　第十条附则

（一）本协议经甲方或授权代理人签字及乙方负责人或授权代理人签字并加盖公章后生效。

（二）本协议壹式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。

　　甲方（公章）乙方（公章）

　　负责人负责人

　　年月日年月日

篇二：

财务顾问协议书

　　合同编号：

YXH20XX-

　　财务咨询服务

　　协

　　议

　　书

　　甲方：

　　乙方：

　　签署日期：

年月日

　　财务顾问协议书

　　甲方：

　　地址：

　　法人代表：

　　乙方：

　　地址：

　　法人代表：

　　根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议：

　　一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用

　　乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。

日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。

　　日常咨询服务

　　服务内容：

　　1、政策法规咨询：

乙方利用本企业自身的专业优势

，为甲方的内

　　部财务管理、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

　　2、财务咨询：

为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划等提供财务咨询。

　　3、融资咨询：

当甲方融资时，乙方配合甲方提供项目的投、融资咨询服务，以及融资的贷后管理服务。

　　财务顾问费用：

　　乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币万元整。

在本协议签定后，按照季度分期支付，采取每季度首日预付。

　　专项顾问服务

　　服务内容：

　　1、直接融资顾问服务：

包括企业融资和项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。

收费标准：

（1）利用乙方平台资源按照融资额度的1.5%-2.5%收取。

（2）乙方利用甲方平台资源融资另行约定收费标准，按照融资金额的1%-1.5%收取。

（3）为集团内部及项下子公司融资按照融资金额的0.5%收取。

　　2、企业兼并、重组顾问：

为企业组织架构改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务。

收费标准按照并购资产标的的0.5-1.5%收取。

　　3、投资理财：

为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财。

收费标准按照理财收益

　　的20%收取。

　　4、管理咨询：

针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。

收费标准按照最低标准壹拾万元基础收费，项目根据复杂程度另行约定。

　　服务方式：

　　专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。

财务顾问费用：

　　甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方承诺对甲方按10%-20%的优惠标准收取专项顾问费用。

服务费用的支付方式：

专项顾问服务项目进场支付服务费的50%，离场出具相关建议书和报告后支付剩余50%，逾期支付时按照每天收取逾期支付服务费用的万分之五支付违约金。

　　二、双方的责任和义务

　　甲方的责任和义务

　　1、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件（办公场所、办公设备、出差交通工具等）。

　　2、向乙方提供有关资产重组、资产管理和融资等运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。

　　3、按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用（差旅费、中介服务费等）。

　　4、甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供乙方提交给甲方的材料与文件（包括建议书和相关报告）。

（二）乙方的责任和义务

　　1、乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。

　　2、乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

　　3、乙方为谋求与甲方长期稳定的业务合作，合理使用甲方原有的金融平台为甲方提供咨询服务。

　　4、乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料与文件。

　　三、合作模式

　　甲乙双方合作试运行2个月，在试运行期间为了保证乙方的工作专属，以及保证工作的顺利完成，乙方要求甲方支付一定的固定费用，按照每月伍万元支付，乙方提供相应的服务，等试运行结束后另行商定服务内容和合作模式，以及服务费用支付方式和支付金额。

　　四、其他约定事项

　　1、

　　2、

　　3、

　　五、协议的效力与违约责任

　　1、本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。

篇三：

财务顾问协议-4篇

　　第1篇：

财务顾问合同

　　委托方（甲方）：

　　受托方（乙方）：

　　为进一步提高企业财务工作能力，健全相关制度，充分理解、运用国家有关政策，甲方决定在企业日常经营管理中聘请乙方作为常年财务顾问。

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

　　一、财务顾问服务范围

　　乙方提供的常年财务顾问主要为日常咨询服务。

日常咨询服务主要包括以下两方面的内容：

　　1、政策法规咨询：

乙方利用自身优势及时向甲方通报国家发布与甲方经营相关的财务政策、法规等，并为甲方提供相关的财务法规、政策咨询服务，帮助企业财务人员正确理解与运用。

　　2、财务咨询：

为甲方提升财务管理能力、正确核算企业经营成果、税务策划、完善相关财务制度、融资安排等提供财务咨询。

　　日常服务不含专项顾问服务。

所谓专项顾问服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的顾问服务，如提供财务经济活动分析报告；设计完整的财务核算制度；设计完整的内部控制制度、税务代理、审计、评估、损失鉴证；提供企业发展战略方案设计中涉及的企业设立、合并、分立，重组、筹资、投资、人力资源管理、发展战略等业务的税收因素分析、税务筹划方案设计；代理税务行政复议与诉讼；在项目可行性研究阶

　　段对涉及的税收政策、税收负担、节税空间出具涉税论证报告；银行及其他金融机构融资咨询。

　　甲方若须乙方提供专项顾问服务，双方应另行签订合同并支付费用。

　　二、服务方式及咨询问题答复时间

　　双方根据实际情况，可实行利用电话、网络、会晤等方式对相关问题随时进行沟通。

工作地点、方式可以灵活。

为确保服务质量，乙方每月至少一次到甲方公司所在地进行实地调研，了解或解决相关问题。

　　乙方在接受甲方咨询业务时，一般情况下必须在取得必要财务相关资料后及时答复问题，若较为复杂的问题则可视情况而定。

　　三、财务顾问费用

　　根据双方议定，甲方每年支付日常财务顾问费20万元，乙方人员到甲方工作地点的差旅费用（交通、住宿、餐饮等费用）由甲方承担。

财务顾问费用的支付时间为按半年预先支付。

即合同签订盖章后预付半年费用10万元，签订合同后第七个月支付剩余的10万元。

　　四、双方的权利与义务

　　㈠甲方权利与义务

　　1、甲方有权就有关税务处理、编制财务报表、政策法规等问题向乙方咨询。

　　2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。

　　3、为财务咨询工作提供必要的条件，配合乙方顺利完成财务咨询工作。

　　4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。

　　㈡乙方权利与义务

　　1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。

　　2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。

　　3、按照约定时间完成财务咨询工作。

　　4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。

　　五、财务咨询的适用范围

　　乙方向甲方提供的财务咨询服务，仅供甲方在企业内部使用，对因使用不当造成损失的，乙方不承担任何责任。

乙方仅是提供咨询服务，对相关问题给予咨询解答，为甲方的经济行为提供参考，该经济行为的最终决定权归甲方。

　　六、财务顾问合同的有效期限

　　本合同一式两份，甲乙双方各执一份，并具有同等法律效力，本合同自签订之日起生效。

　　七、其他事项

　　其他未尽事宜，双方协商解决。

　　甲方（公章）：

乙方（公章）：

代表人：

（签字）代表人：

（签字）年月日

　　第2篇：

财务顾问合同

　　一、签约双方

　　⒈委托方

　　单位全称：

吉林长白工坊有限公司

　　⒉受托方

　　单位全称：

中盛智博咨询（北京）有限公司

　　二、委托财务顾问目的

　　为甲方提供财务方面的参考意见。

　　三、财务咨询范围

　　甲方财务、税收、金融、证券、筹资融资等方面的相关政策。

　　四、签约双方权利与义务：

　　㈠甲方权利与义务

　　1、有权了解财务咨询工作进度。

　　2、对提供的全部资料的真实性、合法性和完整性承担责任。

　　3、为财务咨询工作提供必要的条件，配合乙方顺利完成财务咨询工作。

　　4、按照约定条件及时足额支付财务顾问费用。

　　㈡乙方权利与义务

　　1、有权查询与财务咨询工作相关的资产及合同、协议、原始凭证等有关资料。

　　2、有权与相关人员座谈了解有助于财务咨询工作的事项。

　　3、按照约定时间完成财务咨询工作。

　　4、对在执行业务过程中知悉的商业秘密保密。

　　五、提供财务咨询的时间要求

　　在接受甲方咨询业务，取得必要财务相关资料后xx天内答复。

　　六、财务咨询的使用范围

　　乙方向甲方提供的财务咨询内容，甲方在企业内部使用，对因使用不当造成损失的，乙方不承担任何责任，由此给乙方造成的损失，应由甲方负责赔偿。

　　七、财务顾问费用

　　根据国家规定的收费标准，双方议定收费人民币xx元。

财务顾问费用的支付方式为财务顾问合同签订盖章后xxxx结清。

　　八、财务顾问合同的有效期限

　　本合同一式两份，甲乙双方各执一份，并具有同等法律效力，本合同自签订之日起生效，有效期一年。

　　九、违约责任