社会科学研究中的学术规范.ppt

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河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴第四讲第四讲社会科学研究中的学术规范社会科学研究中的学术规范一、新时期学术规范的制定过程一、新时期学术规范的制定过程二、课题类型与来源二、课题类型与来源本讲主要内容：

本讲主要内容：

三、选题原则与方法三、选题原则与方法五、如何做文献回顾（文献综述）五、如何做文献回顾（文献综述）四、研究规范四、研究规范河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴学界关于学术规范的讨论是学界关于学术规范的讨论是发端于发端于80年代后期的年代后期的事，所以本事，所以本文所说的文所说的“新时期新时期”并非指整个新时期，而是指并非指整个新时期，而是指“新时期内新时期内的的”一个较长时段，具体说就是指从一个较长时段，具体说就是指从20世纪世纪80年代后期开始的时年代后期开始的时期期。

新时期关于学术规范的讨论大致可以。

新时期关于学术规范的讨论大致可以分为三个阶段分为三个阶段：

第一：

第一阶段为阶段为80年代后期至年代后期至90年代前期，主要表现为少数先觉者率先年代前期，主要表现为少数先觉者率先倡导；第二阶段为倡导；第二阶段为90年代中期至新旧世纪之交，主要表现为在年代中期至新旧世纪之交，主要表现为在激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立；第三阶段为进入激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立；第三阶段为进入21世世纪以后，主要表现为由批评为主过渡到以建设为主。

纪以后，主要表现为由批评为主过渡到以建设为主。

一、一、新时期学术规范的制定过程新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴

（一）第一阶段：

（一）第一阶段：

8080年代后期至年代后期至9090年代前期，少数先觉者率先倡导年代前期，少数先觉者率先倡导背景：

在学术的草创时期背景：

在学术的草创时期，学术研究往往是，学术研究往往是“跑野马跑野马”般的无般的无序，不大会有规范和程序，人们也难于想到需要规范和程序；序，不大会有规范和程序，人们也难于想到需要规范和程序；在政在政治高压时期，治高压时期，一些学术争论往往由政治家、宣传家来作结论，甚至一些学术争论往往由政治家、宣传家来作结论，甚至由领袖人物来作结论，政治家特别是领袖人物一作结论，人们的观由领袖人物来作结论，政治家特别是领袖人物一作结论，人们的观点便一边倒（有的主动、有的被动），这样的情况下，人们当然也点便一边倒（有的主动、有的被动），这样的情况下，人们当然也难于想到（或者是不敢想到）学术规范问题。

难于想到（或者是不敢想到）学术规范问题。

“文革文革”结束后的结束后的2020世纪八九十年代，出现了学术的自觉与学世纪八九十年代，出现了学术的自觉与学者的自立，其突出表现是，者的自立，其突出表现是，学术摆脱了对政治的被动依附和跟从，学术摆脱了对政治的被动依附和跟从，摆脱了政治的高压，具有了独立的品格和尊严；学者获得了自我的摆脱了政治的高压，具有了独立的品格和尊严；学者获得了自我的回归，具有了独立的人格和地位。

陈平原回归，具有了独立的人格和地位。

陈平原等有识学者就是在上述背等有识学者就是在上述背景下倡导建立学术规范的。

景下倡导建立学术规范的。

陈平原（北大中文系）是最早倡导建立学术规范的学者陈平原（北大中文系）是最早倡导建立学术规范的学者。

19881988年年77月，陈平月，陈平原撰写了题为原撰写了题为关于关于“学术语法学术语法”（原载瞭望1988年第38期）。

在该文中在该文中指出：

指出：

“做买卖得讲做买卖得讲商业道德商业道德，做游戏得讲，做游戏得讲游戏规则游戏规则，做学问当然也得，做学问当然也得讲讲学术语法学术语法。

”陈平原这里讲的陈平原这里讲的“学术语法学术语法”就是指学术规范。

就是指学术规范。

紧随陈平原之后，紧随陈平原之后，蒋寅、许明、杨沐等人也对学术规范问题发蒋寅、许明、杨沐等人也对学术规范问题发表了看表了看法。

法。

一、一、新时期学术规范的制定过程新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴

（二）第二阶段：

为

（二）第二阶段：

为9090年代中期至新旧世纪之交，在激烈批评学术年代中期至新旧世纪之交，在激烈批评学术腐败行为的同时呼吁建立腐败行为的同时呼吁建立一是反对浮躁学风，倡导实事求是的学风一是反对浮躁学风，倡导实事求是的学风社会科学报社会科学报19981998年年1111月月2626日发表冯光廉的文章日发表冯光廉的文章当今学界浮躁当今学界浮躁学风种种学风种种，该文写道：

，该文写道：

“当今当今学界浮躁学风主要有学界浮躁学风主要有：

不深入社会：

不深入社会实际，不愿在材料的广为搜集和精心整理上下功夫；不积极地研究实际，不愿在材料的广为搜集和精心整理上下功夫；不积极地研究分析他人的学术成果，不清楚自己课题研究的历史和现状，匆匆选分析他人的学术成果，不清楚自己课题研究的历史和现状，匆匆选题、编撰，致使学术成果起点低，重复劳动；急于用题、编撰，致使学术成果起点低，重复劳动；急于用短平快短平快的的方式从速推出，希冀一鸣惊人；不肯下大气力修改和校阅，错误百方式从速推出，希冀一鸣惊人；不肯下大气力修改和校阅，错误百出；出版不久便急于托朋友写书评，或拉赞助开研讨会，渴求在短出；出版不久便急于托朋友写书评，或拉赞助开研讨会，渴求在短时间内造成巨大的学术反响。

长此以往，后果堪忧。

时间内造成巨大的学术反响。

长此以往，后果堪忧。

”二是批评学术腐败，呼吁用学术规范去抵制学术腐败二是批评学术腐败，呼吁用学术规范去抵制学术腐败杨玉圣杨玉圣（中国政法大学法学院）（中国政法大学法学院）把把学术腐败的表现学术腐败的表现概括为概括为77种：

种：

（一）一）出版物低水平重复；

（二）制造学术泡沫；（三）搞假冒伪劣；出版物低水平重复；

（二）制造学术泡沫；（三）搞假冒伪劣；（四）抄袭剽窃；（五）用权钱捞取学术职称；（六）高等教育和（四）抄袭剽窃；（五）用权钱捞取学术职称；（六）高等教育和学位注水；（七）学术评审腐败。

学位注水；（七）学术评审腐败。

一、一、新时期学术规范的制定过程新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴（三）（三）第三阶段为进入第三阶段为进入21世纪以后，在继续批评的同时，着重点转世纪以后，在继续批评的同时，着重点转到了到了“建设建设”上上教育部在教育部在20012001年印发的年印发的全国普通高等学校人文社会科学研究全国普通高等学校人文社会科学研究“十五十五”规划纲要规划纲要，这是，这是政府文件中第一次提出政府文件中第一次提出“遵守学术规范遵守学术规范”的要求的要求2004年66月月2222日，教育部社会科学委员会第一次全体会议讨论通日，教育部社会科学委员会第一次全体会议讨论通过过高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）该该规范规范共七大部分、二十五条。

除共七大部分、二十五条。

除“总则总则”和和“附则附则”外，外，其余五个部分分别是其余五个部分分别是“基本规范基本规范”、“学术引文规范学术引文规范”、“学术成学术成果规范果规范”、“学术评价规范学术评价规范”和和“学术批评规范学术批评规范”。

一、一、新时期学术规范的制定过程新时期学术规范的制定过程河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴三、学术引文规范三、学术引文规范（七）引文应以（七）引文应以原始文献和第一手资料原始文献和第一手资料为原则。

凡引用他人观点、方案、资为原则。

凡引用他人观点、方案、资料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。

凡转引文献料、数据等，无论曾否发表，无论是纸质或电子版，均应详加注释。

凡转引文献资料，应如实说明。

资料，应如实说明。

（八）学术论著应（八）学术论著应合理使用引文合理使用引文。

对已有学术成果的介绍、评论、引用和注。

对已有学术成果的介绍、评论、引用和注释，应力求客观、公允、准确。

释，应力求客观、公允、准确。

伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端伪注，伪造、篡改文献和数据等，均属学术不端行为。

行为。

四、学术成果规范四、学术成果规范（九）不得以任何方式（九）不得以任何方式抄袭、剽窃或侵吞抄袭、剽窃或侵吞他人学术成果。

他人学术成果。

（十）应注重（十）应注重学术质量学术质量，反对粗制滥造和低水平重复，避免片面追求数量的倾向。

，反对粗制滥造和低水平重复，避免片面追求数量的倾向。

十一）应充分十一）应充分尊重和借鉴已有的学术成果尊重和借鉴已有的学术成果，注重调查研究，在全面掌握相关研究资料和，注重调查研究，在全面掌握相关研究资料和学术信息的基础上，精心设计研究方案，讲究科学方法。

力求论证缜密，表达准确。

学术信息的基础上，精心设计研究方案，讲究科学方法。

力求论证缜密，表达准确。

（十二）学术成果（十二）学术成果文本应规范使用文本应规范使用中国语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。

中国语言文字、标点符号、数字及外国语言文字。

（十三）学术成果（十三）学术成果不应重复发表不应重复发表。

另有约定再次发表时，应注明出处。

另有约定再次发表时，应注明出处。

（十四）学术成果的（十四）学术成果的署名应实事求署名应实事求是。

署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责是。

署名者应对该项成果承担相应的学术责任、道义责任和法律责任。

任和法律责任。

（十五）凡接受（十五）凡接受合法资助的研究项目合法资助的研究项目，其最终成果应与资助申请和立项通知相一致；若需，其最终成果应与资助申请和立项通知相一致；若需修改，应事先与资助方协商，并征得其同意。

修改，应事先与资助方协商，并征得其同意。

（十六）研究成果（十六）研究成果发表时，发表时，应以适当方式向提供过指导、建议、帮助或资助的个人或机应以适当方式向提供过指导、建议、帮助或资助的个人或机构致谢。

构致谢。

高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）河南大学马克思主义学院河南大学马克思主义学院主讲人：

彭绪琴主讲人：

彭绪琴五、学术评价规范五、学术评价规范（十七）学术评价应坚持（十七）学术评价应坚持客观、公正、公开客观、公正、公开的原则。

的原则。

（十八）学术评价应以（十八）学术评价应以学术价值或社会效益为基本标准学术价值或社会效益为基本标准。

对基础研究成果的评价，。

对基础研究成果的评价，应以学术积累和学术创新为主要尺度；对应用研究成果的评价，应注重其社会效应以学术积累和学术创新为主要尺度；对应用研究成果的评价，应注重其社会效益或经济效益。

益或经济效益。

（十九）学术评价机构应坚持程序公正、标准合理，采用同行专家评审制，实行十九）学术评价机构应坚持程序公正、标准合理，采用同行专家评审制，实行回避制度、民主表决制度，建立结果公示和意见反馈机制。

回避制度、民主表决制度，建立结果公示和意见反馈机制。

评审意见应措辞严谨、评审意见应措辞严谨、准确准确，慎用，慎用“原创原创”、“首创首创”、“首次首次”、“国内领先国内领先”、“国际领先国际领先”、“世界水平世界水平”、“填补重大空白填补重大空白”、“重大突破重大突破”等词语。

评价机构和评审专家应等词语。

评价机构和评审专家应对其评价意见负责，并对评议过程保密，对不当评价、虚假评价、泄密、披露不对其评价意见负责，并对评议过程保密，对不当评价、虚假评价、泄密、披露不实信息或恶意中伤等造成的后果承担相应责任。

实信息或恶意中伤等造成的后果承担相应责任。

（二十）被评价者不得干扰评价过程。

否则，应对其不正当行为引发的一切后果（二十）被评价者不得干扰评价过程。

否则，应对其不正当行为引发的一切后果负责。

负责。

六、学术批评规范六、学术批评规范（二十一）应大力（二十一）应大力倡导学术批倡导学术批评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相评，积极推进不同学术观点之间的自由讨论、相互交流与学术争鸣。

互交流与学术争鸣。

（二十二）学术批评应该以（二十二）学术批评应该以学术为中心，以文本为依据，以理