上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试题.docx

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上半年福建省证券从业资格考试证券与证券市场考试题

2016年上半年福建省证券从业资格考试：

证券与证券市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A．一周B．两周C．10个工作日D．15个工作日

2.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

3.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，__一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金

4.销售业务流程控制的内容不包括__。

A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准

5.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%B．2%C．5%D．8%

6.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。

一份S&P500股指期货合约的价值为：

300×500美元=150000美元。

因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。

A．10B．14C．21D．28

7.我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。

A．6B．10C．13D．20

8.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。

A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险

9.在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是__A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论

10.下列关于股票的叙述，不正确的是__。

A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

11.我国现行的《证券法》规定了对证券公司__进行管理。

A．分为创新类和规范类B．按照业务类型C．分为综合类和经纪类D．按照规模不同

12.1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。

A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯

13.下面不是流通国债的特点是__。

A．可自由转让B．通常不记名C．自由认购D．无面值

14.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。

A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

15.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%

16.__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。

A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息

17.反映证券市场容量的重要指标是__。

A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值

18.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

19.审计全过程的中间环节是__。

A．审计回顾阶段B．审计完成阶段C．计划阶段D．实施审计阶段

20.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A．2B．5C．7D．10

21.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示

22.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。

A．40%B．50%C．51%D．60%

23.基金管理公司的收入主要来自__。

A．自有资产的投资收入B．管理费C．基金资产投资收益D．基金资产利息收入

24.上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．3/5B．1/3C．1/2D．2/3

25.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3.4%B．4.32%C．5.64%D．6.01%

26.在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于______前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于______划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

__A．3月11日；3月13日B．3月10日；3月15日C．3月11日；3月20日D．3月10日；3月17日

27.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。

A．100元B．1元C．1000元D．10000元

28.按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先

29.发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。

A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

30.下列属于封闭式基金的价格的是__A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格D．发行价格和赎回价格

31.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具

32.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。

A．发行价格=每股净利润×市盈率B．发行价格=每股净利润×发行市盈率C．发行价格=每股净资产×市盈率D．发行价格=每股净资产×发行市盈率

33.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。

A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重

34.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化

35.封闭式基金募集期限届满时，满足__的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

A．基金份额总额达到核定规模80%以上B．基金份额持有人人数达到1000人以上C．基金份额总额达到核定规模60%以上D．基金份额持有人人数达到500人以上

36.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

37.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。

A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．（当日最高价-当日最低价）÷当日最低价×100%C．当日成交股数÷流通股数×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

38.2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法D．《开放式证券投资基金试点方法》

39.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

A．保险投资管理公司B．保险基金公司C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司

40.中小企业板块是在（）中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A．深圳证券交易所B股市场B．深圳证券交易所主板市场C．上海证券交易所B股市场D．上海证券交易所主板市场

41.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000B．5000C．7000D．9000

42.在组合投资理论中，有效证券组合是指__。

A．可行域内部任意可行组合B．可行域的左边界上的任意可行组合C．可行域右边界上的任意可行组合D．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合

43.在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是__。

A．指数型基金B．LOFC．开放式基金D．ETF

44.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

45.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。

那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。

A.B.C.D.

46.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．2000C．3000D．4000

47.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

48.以下属于原生金融工具的是__。

A．远期B．期权C．货币D．期货

49.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款

50.由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。

A．机会成本B．沉没成本C．资金使用成本D．会计审计成本