《世界贸易组织规则》教学课件第7章.ppt

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第七章技术性贸易措施规则教学内容教学内容:

第第11节节技术性贸易壁垒规则技术性贸易壁垒规则第第22节节卫生与植物卫生措施规则卫生与植物卫生措施规则第第33节节装运前检验规则装运前检验规则学习目标学习目标掌握世界贸易掌握世界贸易组织成员方制定、组织成员方制定、采用和实施技术采用和实施技术法规、标准和合法规、标准和合格评定程序的规则格评定程序的规则了解世界贸易组织了解世界贸易组织成员方制定、采用成员方制定、采用和实施卫生与植和实施卫生与植物卫生措施的规则物卫生措施的规则了解世界贸易组织了解世界贸易组织成员方有关装运前成员方有关装运前检验的规则检验的规则第一节第一节技术性贸易壁垒规则技术性贸易壁垒规则世界贸易组织世界贸易组织技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议为为成员方提供了制定、采用和实施技术性贸成员方提供了制定、采用和实施技术性贸易措施的规则，鼓励成员方采用国际标准易措施的规则，鼓励成员方采用国际标准和合格评定程序和合格评定程序。

一、技术性贸易壁垒问题一、技术性贸易壁垒问题n在当代国际贸易中，在当代国际贸易中，技术性贸易壁垒（技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）已经成为主要的非关税壁垒形式。

）已经成为主要的非关税壁垒形式。

n所谓技术性贸易壁垒，是指一国或地区以维护国家安全、所谓技术性贸易壁垒，是指一国或地区以维护国家安全、保护人类和动植物健康和安全、保护生态环境、防止欺诈保护人类和动植物健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，采取的强制性或非强制性的行为、保证产品质量等为由，采取的强制性或非强制性的技术性贸易措施，包括技术法规与标准、合格评定程序、技术性贸易措施，包括技术法规与标准、合格评定程序、包装或标签要求、产品检验检疫制度、绿色壁垒和信息技包装或标签要求、产品检验检疫制度、绿色壁垒和信息技术壁垒等，这些措施成为其他国家产品进入该国市场的障术壁垒等，这些措施成为其他国家产品进入该国市场的障碍。

碍。

二、技术性贸易壁垒协议内容二、技术性贸易壁垒协议内容

（一）协议结构

（一）协议结构n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议由由1个序言、个序言、15个条款和个条款和3个附件个附件组成（表组成（表5.1技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议结构）。

结构）。

协议序言部协议序言部分认为，国际标准及合格评定体制，可以提高生产效率并分认为，国际标准及合格评定体制，可以提高生产效率并促进国际贸易的发展对世界贸易组织目标的实现有所贡献，促进国际贸易的发展对世界贸易组织目标的实现有所贡献，期望鼓励此种国际标准及合格评定体制的发展。

协议希望期望鼓励此种国际标准及合格评定体制的发展。

协议希望能够确保技术法规与标准，包括包装、标志与标签要求，能够确保技术法规与标准，包括包装、标志与标签要求，以及就一项产品是否符合技术法规与标准的合格评定程序以及就一项产品是否符合技术法规与标准的合格评定程序等不至于构成国际贸易的不必要障碍。

等不至于构成国际贸易的不必要障碍。

（二）适用与定义

（二）适用与定义n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议适用于所有产品（包括适用于所有产品（包括工业品和农产品）的技术法规、标准和合格评定工业品和农产品）的技术法规、标准和合格评定程序，但不适用于为程序，但不适用于为实施卫生与植物卫生措施实施卫生与植物卫生措施协议协议所管辖的卫生与植物卫生措施，同时也不所管辖的卫生与植物卫生措施，同时也不适用于政府采购规格和服务业标准。

适用于政府采购规格和服务业标准。

n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议在第一部分总则中，对在第一部分总则中，对技术性贸易壁垒相关定义作出了明确规定。

技术性贸易壁垒相关定义作出了明确规定。

（二）适用与定义

（二）适用与定义1、技术法规、技术法规n技术法规（技术法规（technicalregulations）指强制性执行的有关产指强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定，包括技术性法律、品特性或相关工艺和生产方法的规定，包括技术性法律、法规、条例以及术语、符号、包装、标记或标签要求等。

法规、条例以及术语、符号、包装、标记或标签要求等。

n作为技术法规，应具备三个条件作为技术法规，应具备三个条件：

（：

（1）适用于一个特定）适用于一个特定产品；（产品；

（2）列出该产品的一个或一个以上的特征；（）列出该产品的一个或一个以上的特征；（3）符合产品特征是强制性的要求。

符合产品特征是强制性的要求。

（二）适用与定义

（二）适用与定义n2、技术标准n技术标准（技术标准（technicalstandard）指由公认机构批指由公认机构批准，为共同和重复使用目的而制定且非强制执行准，为共同和重复使用目的而制定且非强制执行的有关产品特性或相关的工艺和生产方法的规则、的有关产品特性或相关的工艺和生产方法的规则、指南。

指南。

（二）适用与定义

（二）适用与定义3、合格评定程序、合格评定程序n合格评定程序（合格评定程序（conformityassessmentprocedures）指任指任何直接或间接用于认定是否符合技术法规或标准要求的程何直接或间接用于认定是否符合技术法规或标准要求的程序，主要包括抽样、测试和检验程序；评估、验证和合格序，主要包括抽样、测试和检验程序；评估、验证和合格保证；注册、认可和核准程序以及它们的组合运用程序。

保证；注册、认可和核准程序以及它们的组合运用程序。

n合格评定程序可以分为认证、认可和相互承认三种形式。

合格评定程序可以分为认证、认可和相互承认三种形式。

认证还可分为产品认证和体系认证。

认证还可分为产品认证和体系认证。

三、技术性贸易壁垒协议规则三、技术性贸易壁垒协议规则

（一）主要原则

（一）主要原则1、非歧视待遇原则、非歧视待遇原则n以非歧视的方式实施技术性贸易壁垒，而不得在情况相同的以非歧视的方式实施技术性贸易壁垒，而不得在情况相同的成员之间造成武断的或不合理的歧视；并且应确保在技术法成员之间造成武断的或不合理的歧视；并且应确保在技术法规、标准和合格评定程序方面给予从另一成员领土进口的产规、标准和合格评定程序方面给予从另一成员领土进口的产品不低于其给予国内相同产品的待遇（即国民待遇），或给品不低于其给予国内相同产品的待遇（即国民待遇），或给予任何其他成员相同产品的待遇（即最惠国待遇）。

予任何其他成员相同产品的待遇（即最惠国待遇）。

（一）主要原则

（一）主要原则2、必要性原则、必要性原则n确保技术法规、标准和合格评定程序不对国际贸易确保技术法规、标准和合格评定程序不对国际贸易构成不必要的障碍或变相限制；技术性贸易壁垒对构成不必要的障碍或变相限制；技术性贸易壁垒对贸易的限制不应超过为实现上述合法目标所必需的贸易的限制不应超过为实现上述合法目标所必需的程度，亦即与所追求实现的合法目标相称。

程度，亦即与所追求实现的合法目标相称。

（一）主要原则

（一）主要原则3、贸易影响最小原则、贸易影响最小原则n努力采取对贸易影响最小的技术壁垒措施，为此努力采取对贸易影响最小的技术壁垒措施，为此应评估上述目标不能实现时可能带来的风险，并应评估上述目标不能实现时可能带来的风险，并应随环境和目标的改变而改变限制措施，使贸易应随环境和目标的改变而改变限制措施，使贸易影响最小化。

影响最小化。

（一）主要原则

（一）主要原则4、透明度原则、透明度原则n要求各成员政府履行及时公布、通知、提高合理要求各成员政府履行及时公布、通知、提高合理的评论期和适应期以及设立国家咨询点提供相关的评论期和适应期以及设立国家咨询点提供相关信息等义务。

信息等义务。

（二）相关义务

（二）相关义务n1、国际标准化、国际标准化n各成员在制定技术法规、标准和合格评定程序时，如有关各成员在制定技术法规、标准和合格评定程序时，如有关国际标准、指南或建议已经存在或即将拟就，则应采用已国际标准、指南或建议已经存在或即将拟就，则应采用已有的国际标准、指南或建议作为其制定技术法规、标准和有的国际标准、指南或建议作为其制定技术法规、标准和合格评定程序的基础。

合格评定程序的基础。

n2、“可驳回可驳回”推定推定n为实现某项合法目标并依照有关国际标准制定、采用和实为实现某项合法目标并依照有关国际标准制定、采用和实施的技术法规，即被推定为没有对国际贸易造成不必要的施的技术法规，即被推定为没有对国际贸易造成不必要的障碍，并可作为驳回有关指控的理由。

障碍，并可作为驳回有关指控的理由。

n3、协调化、协调化n各成员应在力所能及的范围内充分参与有关国际标准化机各成员应在力所能及的范围内充分参与有关国际标准化机构制定相关国际标准、指南和建议的工作。

构制定相关国际标准、指南和建议的工作。

n4、相互认可、相互认可n针对技术法规和合格评定程序而言，鼓励各成员之间相互针对技术法规和合格评定程序而言，鼓励各成员之间相互承认各自的技术法规及合格评定程序，但对技术标准则没承认各自的技术法规及合格评定程序，但对技术标准则没有此项互认要求。

有此项互认要求。

n5、“等效等效”接受接受n各成员应各成员应“积极考虑接受积极考虑接受”其他成员具有等效性的技术法其他成员具有等效性的技术法规，即使这些法规不同于自己的法规，只要它们确信这些规，即使这些法规不同于自己的法规，只要它们确信这些法规足以实现与自己的法规相同的目标。

法规足以实现与自己的法规相同的目标。

（三）综合性要求（三）综合性要求1、透明度要求、透明度要求n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议规定了更详细的透明度要求，包规定了更详细的透明度要求，包括公布、通知和咨询三个基本方面。

括公布、通知和咨询三个基本方面。

n

（1）公布：

特定情况下须承担提前公布并提供合理评论）公布：

特定情况下须承担提前公布并提供合理评论期的义务；紧急情况下，即在出现或威胁出现有关安全、期的义务；紧急情况下，即在出现或威胁出现有关安全、健康、或环境等紧急问题的情况下可采取简略步骤；在一健康、或环境等紧急问题的情况下可采取简略步骤；在一般情况下，应承担及时公布与提供适应期的义务。

般情况下，应承担及时公布与提供适应期的义务。

2、良好行为守则、良好行为守则n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议制订了一项制订了一项关于标准的制定、关于标准的制定、采用和实施的良好行为守则采用和实施的良好行为守则3、技术援助与特殊和差别待遇、技术援助与特殊和差别待遇n各成员在接到其他成员特别是发展中成员的请求时，在制各成员在接到其他成员特别是发展中成员的请求时，在制定技术法规、标准和合格评定程序以及有关机构的建立等定技术法规、标准和合格评定程序以及有关机构的建立等事宜方面，应尽其所能提供建议，并应在相互商定的条件事宜方面，应尽其所能提供建议，并应在相互商定的条件下提供技术援助。

下提供技术援助。

4、机构与争端解决、机构与争端解决n协议规定设立技术性贸易壁垒委员会。

各成员之间的执行协议规定设立技术性贸易壁垒委员会。

各成员之间的执行发生争执时，应首先在争端解决机构的主持下进行磋商。

发生争执时，应首先在争端解决机构的主持下进行磋商。

若磋商无法达成一致，可设立专家小组。

若磋商无法达成一致，可设立专家小组。

第第2节节卫生与植物卫生措施规则卫生与植物卫生措施规则n实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议是乌拉是乌拉圭回合达成的一项新协议，指导各成员制圭回合达成的一项新协议，指导各成员制定、采用和实施卫生与植物卫生措施，将定、采用和实施卫生与植物卫生措施，将措施对贸易的消极影响减少到最低程度。

措施对贸易的消极影响减少到最低程度。

一、卫生与植物卫生措施问题一、卫生与植物卫生措施问题n卫生与植物卫生措施（卫生与植物卫生措施（SanitaryandPhytosanitaryMeasures，SPS），是指为了防止人类或动植物流行病传，是指为了防止人类或动植物流行病传染所采取的检疫措施。

检疫措施在国际贸易中出现已有较染所采取的检疫措施。

检疫措施在国际贸易中出现已有较长的历史，起先是专门针对人而采取的卫生检疫措施，后长的历史，起先是专门针对人而采取的卫生检疫措