监理工作程序和工作指导.docx
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监理工作程序和工作指导
浙江质安建筑监理有限公司
监理工作程序文件
2004年2月
目录
一、原材料、半成品及设备验收程序
二、合同争议调解的基本程序
三、违约处理的基本程序
四、隐蔽工程验收程序（隐蔽工程隐蔽前）
五、竣工验收的程序
六、工程变更程序
七、工程款支付程序
八、检验批分项、分部质量认可报验程序
九、费用索赔管理程序
十、工程延期管理程序
十一、分包单位资格报审程序（分包工程开工前进行）
十二、工程暂停及复工管理的基本程序
十三、施工组织设计（专项施工方案）报审程序（项目开工前）
一、原材料、半成品及设备验收程序
1．选定建筑材料，报送《浙建监A10》表，附：
产品合格证、
材质化验单、复试合格报告等封样（必要时）；
2．选定建筑构配件厂，报送表浙《A10》，附：
工厂资质，
产品合格证等；
3．选定设备制造厂家，报送表浙《A10》，附：
工厂资质文件，
产品说明书，产品合格证等。
承包单位（直接提供材料、构配件、设备时的建设单位）（拟进场前10天）
1．会同建设、承包、设计（必要时）单位对建筑构配件、
设备生产制造厂家进行考察认定；
2．对影响结构安全度、耐久性、使用功能和观感效果的进行控制。
项目监理部（收到报告7天内）
钢筋、水泥、砂石等通用性大众材料24h内
同意采购，签认表浙《A10》不同意使用，签复表浙《A10》拒绝采购
监理工程师监理工程师
1．对到场材料进行检查核对，按有关规定进行监理抽检或监理见证取样送检
（填写编号NB-4《样品登记表》）；
2．对到场构件进行检查核对；
3．对到场设备进行开箱检验（必要时会同设备安装单位）清点（填写《开箱记录》）。
检查不合格拒绝签认，签发浙《B1》限期撤场
监理工程师
检查合格，准予使用，签发表浙《A10》，并填写《验收记录》NB-3
监理工程师（进场申报后12h内）
1．材料、构件使用于指定部位；
2．设备入库，准备移交安装单位。
清除出场
项目经理部项目经理部
（按工程师要求时间）
二、合同争议调解的基本程序
争议发生
向监理方提交解决争议书面申请浙C1
争议一方或双方
1.调查取证2.进行调解
监理工程师（3天内）
对争议做出处理决定（发监理通知），签发浙B1（监理工程师通知单）
总监理工程师（4天内）
双方满意
对决定不满意
1.向仲裁委员会申请仲裁
2.或直接向法院起诉
对决定不满意一方
合同争议解决
1.执行仲裁委员会裁决
2.或法院的判决
争议双方
三、违约处理的基本程序
违约事件发生
向监理方提出申诉报告浙C1
受损失一方
调查分析、确认违约性质
项目监理部（2天内）
对违约事件进行评估
1.确定工期延误（延期）时间
2.计算（审核）费用增加数量
监理工程师（2天内）
意见不一致
与双方协商处理意见
项目监理部（2天内）
按合同提请仲裁或起诉
协商一致
签发浙B1
总监理工程师（当天）
四、隐蔽工程验收程序（隐蔽工程隐蔽前）
1．承包单位自检合格，填报表浙《A5》。
2．附相应材质证明、复试报告、试验报告、
<质量检验评定表>、<隐蔽工程检查记录>
项目经理部有关人员（隐蔽前24-48小时）
1、核查资料内容填写NB-7《质保资料核查表》
2、现场检测、核查
专业监理工程师（4小时内）
签发浙B1《监理工程师通知单》
专业监理工程师
不合格
合格
签认《隐蔽工程检查记录》、浙《A5》，
并填写NB-3《验收记录》
专业监理工程师（验收后24小时内）
进行下道工序
项目经理部
注：
工程师不能按时验收，应在验收前24小时以书面形式向承包单位提出延期要求，延期不能超过48小时。
五、竣工验收的程序
单位工程达到竣工验收条件后
自审、自查、自评工作完成后，填写工程竣工报验单浙A10报送项目监理机构
承包单位
1、组织资料核查2、进行功能性试验
项目监理部（收到报告7天内）
现场质量预验、预查
1.组织职能
2.平行检查
项目监理部
问
题
工程质量情况检查
签发浙B1要求承包单位整改并督促做好成品保护及现场清理工作
总监理工程师
（检查完第1天竣工验收前3天各一次）
签署工程竣工报验单浙A10
向建设单位提出质量评估报告
总监理工程师（竣工验收前1-2天）
整改
完成
要求承包单位整改，发浙B1
项目监理部（验收会议后第二天）
问题
参加建设单位组织的竣工验收
项目监理部（收到报告28天内）
符
合
要
求
合同参加验收的各方签署竣工验收报告
总监理工程师
六、工程变更程序
提出工程变更填表提出工程变更填表提出工程变更填表
浙《C2》浙《C2》浙《C2》
项目经理建设单位设计单位
涉及设计问题，征不涉及设计问题或设计单位已签
求设计单位意见认将表送项目监理部
审核工程洽商要求审查此项洽商对工程进度、
主管设计工程师质量、造价的影响
项目监理部（3天内）
不同意返回同意在表上
重新研究签认
审查后送建设单位不同意，批复
承包单位征求意见返回重报
洽商，形成一致意见
建设单位、监理单位、承包单位
同意在表上不同意
签认批复返回重报
总监理工程师签发工程变更单
接入九程序
涉及设计，出具设计变更文件
建设单位转交设计单位，由设计单位
执行变更
项目经理部
接入七程序
七、工程款支付程序
根据当月实际完成工程量报表
浙《A6》
承包单位（合同约定的时间—天）
对所报月完成工程量进行审核
项目监理部（接到报告7天内）
对核查中有差异项目进行协商，
以取得一致意见；协商不成，总
监理工程师有权决定
项目监理部承包单位
浙《B3》工程款支付证书
并附项目监理部审查记录
总监理工程师
按合同约定及时付款
建设单位
八、检验批分项、分部质量认可报验程序
分项工程预检项目工序、分项工程检查项目
1．施工人员自检、互检、专业检合格；1.承包单位自检、互检、专业检合格；
2．填报表浙《A5》；2.填报表浙《A5》；
3．监理工程师检查合格，在报表上签认。
3.监理工程师检验合格，在报表上签认。
填写NB-3《验收记录》。
填写NB-3《验收记录》。
修改后重新申报
分项工程验收，自检合格后报送：
1．预、隐蔽记录；
2．填报表浙《A5》；
3．分项工程验收记录；
4．质量控制资料；
承包单位项目部（验收前24-48小时）
进行分项工程验收（填写NB-3《验收记录》）
不合格在表浙《A5》上
专业监理工程师（地基验槽，设计、勘察部门参加）签批不合格，并
（4小时内）发出表浙《B1》
监理工程师
合格
签认表浙
专业监理工程师
承包单位继续施工，达到分部工程验收条件，自检合格。
报送：
1．所属分项工程验收记录；
2．填报表浙《A5》；
3．分部工程验评记录。
修整重新申报
项目经理部
在表浙《A5》上签批不合格，或发出表浙《B1》
总监理工程师
进行分部工程验收
总监理工程师组织基础及主体结构验收时，设计单位及建设单位参加
合格
不合格
总监签认表浙《A5》、填写NB-3《验收记录》
参加分部工程验收人员
九、费用索赔管理程序
费用索赔事件发生
（发生后28天内）
1．收集与索赔有关的资料向项目及监理机构
2．随时了解索赔事件的发展提交费用索赔意向报告浙C1
3．详细记录索赔事件过程（施工合同规定期限内）
项目监理部（24小时内同步）承包单位
随时提交费用索赔事件
的详细报告
承包单位
向项目监理机构提交《费用索赔申请表》浙A9（施工合同规定期限内）
承包单位
1.审核索赔报告是否真实、合理、合法：
2、审核索赔费用计算是否正确：
3、对索赔做出评估：
监理工程师（7天内）
意见不一致
不同意
与建设单位、承包单位协商
项目监理部
意见一致
签发《费用索赔审批表》浙B6
总监理工程师
（收到索赔报告28天内）
将相应报表交建设单位
承包单位项目经理部
审核、支付
建设单位
十、工程延期管理程序
延期事件发生
收集资料详细记录过程提交工期索赔意向报告
1．监理日记承包单位（发生后14天内）
2．天气情况
3．延误事实和时间
4．人力机械闲置情况
项目监理部随时提交延期事件的详细报告
（24小时内同步）1．施工日志、各种施工进度表
2．会议记录、与监理谈话记录
3．来往文件、电报、传真、录像、照片
4．检查记录、验收报告、财务报表等
承包单位（同步）
延期事件结束提交《工程临时延期申请表》、浙《A8》
承包单位（延期事件结束7天内）
对工程延期申请审核评估不同意
监理工程师（3天内）
同意
意见不一致与承包单位、建设单位协商
项目监理部
意见一致
签发《工程延期审批表》浙B4或B5
总监理工程师（协商一致后当天）
编制新的进度计划，并严格执行
承包单位
注：
承包单位在延期情况14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。
工程师在收到报告后14天内予以确认。
（标准合同P21页）
十一、分包单位资格报审程序（分包工程开工前进行）
选定分包单位分包单位资质有关资料直接选定分包单位
总承包单位1.等级证书建设单位
2营业执照
3.专业许可证
4.技术能力
报送分包单位资质有5.人员配备报送分包单位资质有
关资料并填报表浙《A3》6.机械配备关资料并填报表浙《A3》
项目经理部7.实际业绩建设单位
分包工程开工前15天8.财务状况
9.领导层情况
10.信誉情况
11.其它必要文件
不同意，清退分包单位对有关情况进行审查、调研不同意，清退分包单位
项目监理部（7天内）
同意
在原浙《A3》表上签注同意
总监理工程师（24小时内）
接纳分包单位进场施工
项目经理部
十二、工程暂停及复工管理的基本程序
1小时内
报公司1．发现严重的工程质量事故；
项目监理部2．发现严重的安全隐患或发生严重安全事故；
3．发现材料、构配件、设备质量严重不合格；
报行政主管部门
公司4小时内
建设、设计单位原因提出
暂停施工要求
建设单位
重大事故4．其它应该暂停施工的问题。
监理工程师
报送事故需返工处理向承包单位下达表浙《B2》征得建设单位
等调查报告或加固补强总监理工程师（立即）有关单位的同意和经设计的质量事故
认可的处
理方案
按浙建监表《B2》指令的要求进行整改。
返工
项目经理部
整改完成，申请复工，填报表《A1-1》
（应附具备复工条件的有关材料
项目经理部
对整改情况进行检查
监理工程师（收到报告后1天内）
检查不合格签复表《A1-1》指令返工
总监理工程师
检查合格，准予复工签复表《A1-1》，同时向建设单位报送事故处理全过程总结报告。
总监理工程师
复工，进行下一道工序。
同时办理
涉及工期延长或费用索赔手续
项目经理部
十三、施工组织设计（专项施工方案）报审程序（项目开工前）
编制工程项目的施工组织设计（施工方案）
并填报表浙建监《A2》修改再报
承包单位（合同专用条款约定的日期）
在原《A2》表上签审核意见
组织专业工程师进行审查总监理工程师
总监理工程师（2天内）
合格
不合格
在原浙建监《A2》表上签审核意见，并报建设单位。
总监理工程师（按专用条款约定的时间）
报送监理公司总工按审定的施工组织设
程师审阅（必要时）计（方案）组织施工
项目监理部项目经理部
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