投资控制管理办法.docx

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投资控制管理办法

投资控制管理办法

1.总则

1.1.目的和依据

1.2.适用服范围

2.管理目标

3.投资控制管理主要工作内容

3.1.设计阶段投资控制管理

（1）方案设计阶段

（2）初步设计阶段

（3）施工图设计阶段

3.2.招标阶段投资控制管理

（1）采购策划阶段

（2）招标文件阶段

（3）工程量清单编制阶段

（4）工程量清单审核阶段

3.3.施工阶段投资控制管理

（1）加强施工图预算审查

（2）严格审查施工组织设计和专项施工方案

（3）严格现场签证管理

（4）严格工程变更管理

（5）定期工程验工月报

（6）严格中间支付审核

（7）建立支付台账

3.4.竣工结算投资控制管理

3.5.工程索赔投资控制管理

（1）严格合同管理减少索赔机会

（2）严格现场管理减少索赔机会

（3）严格收发文管理减少索赔机会

（4）严格审查索赔事宜减少索赔损失

（5）寻求和收集反索赔契机与证据

4.附则

4.1本办法配套使用文件

4.2本办法解释权

4.3本办法生效日期

5.附图

1.总则

1.1.目的和依据

为了加强xxxxxxxxxxxxxxx项目投资控制，规范投资控制管理工作的行为活动，使工程总投资额在项目建设的各个阶段都处于受控状态，最终实现投资控制管理目标，依据公司有关文件精神和本工程项目管理规划制订本办法。

1.2.适用范围

本办法适用于xxxxxxxxxxxxxxxx公司新建超高速包装机组重大专项技改项目实施阶段投资控制管理。

2.管理目标

工程竣工实际投资额不超过批复概算额。

3.投资控制管理主要工作内容

3.1设计阶段投资控制管理

设计阶段是建筑实体和功能价值的构思、决策与描绘阶段，是确定项目耗用实体资源的主要阶段，对投资的影响程度占项目总投资的80-90%，由此可见，设计阶段是影响投资的关键阶段。

因此，工程项目投资控制要以设计阶段为重点，通过限额设计，多方案对比优化等手段进行控制，严格按照批准的上阶段依据性文件进行初步设计和施工图设计，确保设计概算不超过投资估算、施工图预算不超过设计概算。

具体从以下三个阶段进行控制：

（1）方案设计阶段：

方案设计阶段应采用多方案经济性比较，以使用者的功能需求为主要出发点，对设计对象进行科学的价值功能分析，在此基础上，对方案实行科学决策。

选择技术上可行、经济上合理、操作上可靠的建设方案，使建筑功能与建筑造价形成有机的统一。

做到在满足使用功能的前提下，尽量降低投资，并结合市场实际形成科学、合理、正确的投资估算，作为下阶段限额设计的依据。

（2）初步设计阶段：

设计单位按照限额设计的思想，在方案阶段确定的投资估算作为初步设计投资控制的基础开展深化设计，并组织编制准确、完整的初步设计概算。

初步设计概算应委托专业机构组织相关专家对概算进行评审，并由专业机构出具独立的审核意见，再报公司审批，经公司批准的初步设计概算作为投资控制目标的上限。

（3）施工图设计阶段：

严格要求设计单位在批准的初步设计概算范围内进行施工图的限额设计。

施工图设计完成后应及时组织造价咨询编制施工图预算，并报有预算审计资格的审计单位对施工图预算进行审核，并与设计概算进行两算对比，及时发现可能突破控制目标的单位工程或分部工程，并提出相应的修正或调整建议，确保施工图预算额不突破概算投资额。

3.2招标阶段投资控制管理

建设工程招投标，是国家赋予招标人在法律允许框架内通过公平竞争机制，择优选取合理低价的潜在中标人的权利。

因此，作为招标人应充分利用这一法定权利作为建设工程投资控制的有效手段，严格按国家和地方关于招投标程序的规定实施招标工作。

在发布招标信息，发售招标文件、资格审查以及评标过程中尽量控制和避免串通投标，哄抬投标报价的现象发生。

确保中标合同额控制在经审计的招标控制价范围内。

具体从以下四个阶段进行控制：

（1）采购策划阶段：

以有效控制工程造价为基础开展采购策划工作。

采购策划应包括承发包模式及总分包界定、合同结构分解、合同形式确定、计价模式选择、设备、材料采购供应方法等内容。

招标人应根据项目特点，公司及上级的相关管理规定，对上述问题进行科学的分析与研究，寻求有利于本项目投资控制最佳的承发包模式及最佳的合同结构体系。

（2）招标文件编制阶段：

招标文件既是投标人编制投标文件的依据，也是招标人与中标人签订建设工程施工合同的依据，招标文件中提出的各项要求，对整个招标工作及承发包双方都有约束力。

因此，招标文件的编制应体现合法、公正、科学、择优的原则，并尽可能做到内容明确、清晰、周到、全面，行文严谨规范，用词准确无误，不得有易产生歧义的隐含风险。

对投标人资格和主要技术、管理人员资格条件的设置，应最大限度地满足拟招标项目工程特点和择选取最佳潜在中标人之可能。

招标文件中合同专用条款的约定，凡涉及质量、进度、经济等与投资有关的事项，应尽可能做到全面、具体、详细，责任和义务清晰明了，明示和隐含的意思表示应对应一致，不得相互矛盾。

（3）工程量清单编制：

工程量清单是投标报价的重要依据，也是工程价款结算的重要基础。

因此，工程量清单的编制必须符合《工程量清单计价规范》的规定，并应对用于招标文件组成部分的《工程量清单》进行严格、认真、仔细的审查，确保工程量计算精确、详细，不漏项，工作内容和项目特征描述精准、详细（符合设计和规范要求），不得模棱两可，似是而非。

（4）回标分析阶段：

回标分析主要是对投标单位的投标报价进行完整性检查，是否有漏项、缺项；对各个投标单位的投标报价从总报价到主要子目、综合单价进行比较，检查各投标人之间是否有过高或过低报价的异常现象；特别应认真检查经初步评审排名前三位的工程量清单中的分部分项工程组价是否有过高或过低的不平衡报价，同时对回标分析的准确性和合理性进行检查。

3.3施工阶段投资控制管理

施工阶段是建筑实体形成的阶段，是建设资源实现其使用价值的阶段，对投资的影响程度占总投资的10-20%，因此，施工阶段是投资控制的重要阶段，必须从以下几方面进行控制：

（1）加强施工图预算审查：

施工图预算是施工阶段投资控制的重要基础文件，也是施工过程中造价控制的指导性文件。

投资监理应根据投标文件、施工图纸、合同条款和有关技术标准、规范审核施工单位的施工图预算。

查其工程量清单的编制是否符合《工程量清单计价规范》的规定；工程量计算是否准确；定额套用是否恰当，项目组价是否合理；投标报价中暂定的材料、设备的预算价格是否符合规定的功能、规格和品牌要求。

对暂定金额、指定金额要量化、细化，力求施工图预算准确、合理。

（2）严格审查施工组织设计或专项施工方案：

施工组织设计和专项施工方案是指导施工的操作性文件，其中的施工部署、施工方法、工艺流程、技术措施等内容都与工程造价密切相关。

因此发包人或其委托人应认真、细致地对其进行检查和分析，尤其要检查和分析施工组织设计或专项施工方案中的技术措施方案是否合理、科学、经济、安全、可靠，是否存在隐含的索赔契机。

（3）严格现场签证管理：

现场签证是增加工程造价的一个重要因素。

因此，技改办下属各专业组应注意收集工程施工现场的有关资料，了解施工过程情况，强调现场签证的依据性和及时性。

对于施工过程中不可避免的签证，应严格按《签证管理实施细则》规定的程序和要求办理签证手续，保证签证的客观性、经济性、合理性。

平时工程监理、各专业组要加强预见性和主动控制手段，尽量减少签证发生。

（4）严格控制工程变更：

工程变更仍然是影响建设投资的重要因素，因此在全过程投资控制中，不容忽视。

工程变更包括设计变更和变更设计两种形式，其中设计变更是指设计单位因自身原因或法律法规变化引起的变更；变更设计又分两种情况：

一是业主因使用功能、观感效果和经济方面等原因需要进行变更设计，二是施工单位因施工方案、施工技术、施工成本等原因提出的变更设计请求。

作为投资控制，应始终将工程费用的发生保持在受控状态，就必须对各种形式的变更进行必要性、可行性、经济性、合理性审查，并严格按技改办制定的《工程变更管理办法》规定的程序和要求办理完毕变更手续后方可实施变更项目的施工。

（5）严格审查工程验工月报

验工月报是当月施工发生的实际工程内容和工程计量的报表。

为了保证报表的准确性，确保进度支付不超支，工程监理、投控审计、技改办各专业管理组必须对其进行现场复核工程计量，并与施工图预算进行组价对比，对多报的工程量和不符合要求的组价进行修正，同时按规定的时间和审批流程进行逐级审批上报。

有条件时，可借助专业信息化软件系统设定的流程做到环环相扣，确保数据及时有效地从施工单位、监理单位、投控审计单位传至技改办专业管理组和技改领导小组进行审批，最终成果由软件自动统计并生成统一的报表。

（6）严格中间支付审核

中间支付是指在施工过程中，业主按合同约定的支付时间或支付条件向承包人支付阶段性已完工程价款的行为。

为了确保不超额支付，必须严格按照合同约定，以施工图预算为基础，以验工月报为依据审批应付款项，并完成规定的审批流程后方可付款。

（7）建立支付台账

技改办综合组应按建设项目、工程合同编码、费用类别等分别建立工程款的支付台账，并定期与财务部门进行核对，发现问题因立即向技改领导小组报告，并提出处理意见。

3.4竣工结算投资控制管理

竣工结算是有效控制工程造价的最后一个环节，要求投控审计单位按照施工合同的约定，依据竣工图纸、现场签证和工程变更，对施工单位的竣工结算报表进行严格、认真、细致的审核。

主要审查其工程量计算的准确性、定额套用的正确性、分部分项工程组价的符合性、材料、设备价差调整的正确性、措施费和规费计算的符合性与正确性。

对不符合要求的，和承包人一道进行修正，达成共识后予以签认，并报技改办审批，以此作为最终送审的依据。

审计协调：

在工程竣工结算审核、审计过程中，技改办各专业管理组应积极参与和主动配合本组所辖工程内容的审核工作，综合部负责审核、审计的总协调工作。

3.5工程索赔控制管理

工程索赔是指承包人因非自身原因造成的经济损失或工期延误而向建设单位提出的损失赔偿或工程延期请求的行为。

这一请求一旦成立，就意味着会给业主带来直接和间接的投资增加，因此，必须从以下几方面进行严格控制：

（1）严格合同管理减少索赔机会：

合同管理是投资控制的有效手段，首先，在订立合同时，可以考虑增加索赔的前置条件，只有当这些条件具备时，承包人方可提起索赔；其次是在履行合同过程中，尽量避免违约，不给承包人以可乘之机；第三，在处理索赔事件时，严格按照索赔处理程序进行，对超过时限的索赔应当予以拒绝。

（2）严格现场管理减少索赔机会：

技改办各专业管理组应努力提高专业技能，充分发挥专业管理职能，加强现场管理工作，下达指令应做到及时正确，尽量避免冲动性和盲动性，从而避免索赔机会的产生。

（3）严格收发文管理减少索赔机会

工程往来函件是进行现场管理、工程索赔和竣工结算的重要依据，因此必须从以下几方面进行严格管理，以减少索赔机会：

1）按规定建立收发文台账，台账应包括：

文件名称、关键词、送达人（签字）、送达方式、接件人（签字）、收发文时间、是否需要回复及回复的时限等主要内容。

若有回复要求的，收件人应及时将收文报相关负责人，并提醒当事人注意回复时间。

2）技改办、专业组、工程监理、投控审计等工作联系单、指令性文件，凡是涉及到工程质量、进度、安全的，应严格审批制度，同时做到内容描述准确、清楚，意思表示明确、清晰，不得有误导、歧义和隐含不利风险的字句，并做到发放及时；

3）对于收文，经办人必须认真查看文件内容，凡涉及工程质量、进度、经济等内容和自己拿捏不准的文件，应经技改办相关专业组审查后，方可按审查意见接收或拒收。

对于明示需要回复或隐含应当回复的收文，其回复时限不得超过以下规定：

A、对于已经明示要求回复时间的，至少不得迟于要求回复截止日送达回复；

B、对于隐含应当回复的收文，应在建设工程施工合同《通用条款》规定的时限内送达回复；

（4）严格审查索赔事宜减少索赔损失：

索赔事件发生后，工程监理收到索赔意向书时，应按建设工程施工合同关于工程索赔的规定进行审查，并应作出是否驳回请求或要求补充证据的决定。

对符合索赔条件的索赔，要进一步审查索赔内容的实际性、计算损失的正确性与合理性；对不切实际和损失计算不正确、不合理的部分应予以剔除，并将审查结果及时向技改领导小组报告，在取得书面同意后予以签认。

（5）寻求和收集反索赔契机会与证据：

在工程施工过程中，各专业管理组、工程监理单位应公平、公正地寻求和收集因承包人原因给业主造成的投资增加和工程延期的直接经济损失的相关机会和证据，为业主向承包商提起反索赔提供支持，并按索赔程序向承包商提起反索赔。

4附则

4.1本办法与《签证管理实施细则》、《工程变更管理办法》等文件配套使用。

4.2本办法由xxxxxxxxxxxxxxxxx公司负责解释。

4.3本办法从批准并下发之日起执行。

5附图

5.1投资控制流程图

5.2工程款支付审批单

施工阶段投资控制流程图

工程款支付申请审批单

工程名称

申请单位

应付款时间

申请时间

进

度

款

申

请

支

付

事

由

、

内

容

及

条

件

合同金额

本周期已完工程价款

累计已完工程价款

累计已支付的工程价款

本周期已完成计日工金额

应增加或扣减的变更金额

应增加或扣减的索赔金额

应抵扣的工程预付款

应扣减的质量保证金

应增加或扣减的其他金额

本次付款周期实际应支付的工程价款

合同约定的支付条件

1．

2．

3．

申请支付事由：

申请单位：

（盖章）

法定代表（或其委托）人：

（签字）

监理单位

总监理工程师

签字：

投控单位

项目负责人

签字：

建

设

单

位

专业负责人

签字：

财务负责人

签字：

公司分管领导

签字：

合同编号：

支付序号：