证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1、有价证券本身（ ）。
A．没有价格，有价值
B．有使用价值，但没有价值
C．没有使用价值，但有价值
D．没有价值，但有价格
2、（ ）是指向特定的投资者发行的证券。
其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
3、证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构
4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
A．证券投资咨询机构和财务顾问机构
B．资信评级机构和资产评估机构
C．会计师事务所和律师事务所
D．证券监管机构
6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（ ）。
A．金融分业经营
B．对金融监管边界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混业经营
7、1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ ）。
A．完善治理结构，规范股东行为
B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
9、自（ ）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
10、从（ ）起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日
11、股票是一种资本证券，它属于（ ）。
A．实物资本
B．真实资本
C．虚拟资本
D．风险资本
12、小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（ ）增大。
A．流动性
B．期限性
C．风险性
D．收益性
13、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金
15、关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。
A．理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证
B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
16、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业（ ）。
A．资产总额
B．产品价格
C．销售收入
D．利润和股息
17、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A．股权交易日
B．股权登记日
C．股权发行日
D．股权认购日
18、其他内资持股的持股人不包括（ ）。
A．民营企业
B．中外合资企业
C．外商独资企业
D．国有企业
19、下列不是债券基本性质的为（ ）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
20、根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券21、一般来讲，政府债券与公司债券相比（ ）。
A．公司债券风险大，收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定
22、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（ ）规定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国财政法》
C．《中华人民共和国税法》
D．《中华人民共和国预算法》
23、保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在五年以上（含五年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务属于（ ）。
A．保险公司短期融资债
B．保险公司债
C．保险公司票据
D．保险公司次级债务
24、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。
A．独立性与非独立性
B．可分型与不可分型
C．独立型与分离型
D．可分离型与非分离型
25、欧洲债券是指借款人（ ）。
A．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B．在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券’
D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
26、从长期看，股票型基金的收益一般（ ）债券型基金。
A．等同于
B．等于或低于
C．低于
D．高于
27、下列关于基金管理人的认识错误的是（ ）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
B．设立基金管理公司必须经国务院批准’
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D．基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
28、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．政策性银行
C．商业银行
D．基金公司
29、基金托管费是支付给（ ）的费用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．证券监督管理机构
D．基金持有人
30、有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（ ）。
A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
B．估值的对象是基金依法拥有的各类资产
C．在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值31、开放式基金所特有的风险是（ ）。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
32、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
33、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
34、1988年，《巴塞尔协议》规定：
开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
35、下列选项中，属于债权类资产的远期合约的是（ ）。
A．定期存款单的远期合约
B．远期汇率协议
C．一篮子股票的远期合约
D．单个股票的远期合约
36、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为（ ）。
A．牛市套期保值
B．空头套期保值
C．熊市套期保值
D．多头套期保值
37、通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．无担保期权的出售者．
38、权证持有人行权时，发行人按照约定向叔证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（ ）。
A．对冲方式
B．证券给付结算方式
C．现金结算方式
D．自动结算方式
39、在ADR交易过程中，（ ）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央．存托公司
40、下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是（ ）。
A．基于互换的结构化产品
B．私募结构化产品
C．保证最低收益型产品
D．利率联结型产品41、我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（ ）。
A．代销
B．包销
C．承销
D．自销
42、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。
A．商业银行
B．财务公司
C．信托投资公司
D．证券公司
43、创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A．4
B．5
C．3
D．2
44、《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A．公开的分散交易方式
B．非公开的集中交易方式
C．非公开的分散交易方式
D．公开的集中交易方式
45、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5．00元、8．00元、4．o0元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9．00元、15．00元、8．00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（ ）。
A．1938．85
B．1877．86
C．2188．55
D．1908．84
46、上证基金指数的选样范围是在（ ）上市的所有证券投资基金。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．中国国债登记结算有限责任公司
D．中国证券结算有限责任公司
47、不存在再投资风险的金融工具有（ ）。
A．可转换债券
B．股票
C．无息票债券
D．附息债券
48、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。
A．普通股票
B．优先股票
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券
49、（ ）于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A．国务院证券委员会
B．中国证监会
C．国务院
D．国家发展和改革委员会
50、下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。
A．在性质上属于企业法人
B．其法律责任由自身承担
C．设立分公司，应当经中国证监会批准
D．证券营业部属于证券公司分公司
51、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（ ）。
A．资产管理业务
B．证券自营业务
C．财务顾问业务
D．证券代理业务
52、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．统一存管
53、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（ ）。
A．操作权
B．获利权
C．知情权
D．管理权
54、证券公司净资本不得低于其负债的（ ）。
A．6%
B．8%
C．10%
D．12%
55、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A．10
B．15
C．20
D．25．
56、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。
A．55
B．35
C．80
D．30
57、以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。
A．创业基金
B．私募基金
C．证券投资基金
D．社保基金
58、关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
59、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以（ ）万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A．3～30
B．3～20
C．3～10
D．1～10
60、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。
A．证券交易所会员
B．证券登记结算
C．上市公司
D．证券交易活动二、多项选择题（本大题共50小题。
每小题1分，共50分。
在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内）
61、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。
A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场
62、证券市场的基本功能包括（ ）。
A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．风险固定功能
D．筹资__投资功能
63、可参与证券投资的金融机构包括（ ）。
A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险经营机构
D．企业集团财务公司
64、可以投资证券市场的各类基金包括（ ）。
A．社会保险基金
B．证券投资基金
C．企业年金
D．社会公益基金
65、我国证券市场的自律性管理机构主要包括（ ）。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．基金管理公司
D．证券公司
66、关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（ ）。
A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
C．证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志
D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的
67、中国证监会是全国（ ）的监管部门。
A．期货市场
B．证券市场
C．货币市场
D．外汇市场
68、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。
A．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
B．股票与它代表的财产权有可分开的关系
C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D．股票存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
69、股票的收益来源主要有（ ）。
A．来自公益捐赠
B．来自股票流通
C．来自政府补贴
D．来自股份公司
70、记名股票的特点包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全
71、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
A．清算方式的变化
B．宏观经济政策的调整
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化
72、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）。
A．不可赎回优先股
B．可转换优先股
C．可赎回优先股
D．不可转换优先股
73、上市公司股权分置改革是通过（ ）之间的利益平衡、协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
A．债券持有人
B．流通股股东
C．优先股股东
D．非流通股股东
74、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。
A．市场利率的变化
B．筹集资金数额
C．债券变现能力
D．资金使用方向
75、储蓄国债（电子式）的特点是（ ）。
A．收益安全稳定
B．采用实名制，可以流通转让
C．由财政部负责还本付息，免缴利息税
D．采用实名制，不可流通转让
76、我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同（ ）。
A．发行方式以及发行的审核方式不同
B．担保要求不同
C．发行主体的范围不同
D．发行定价方式不同
77、关于外国债券论述中不正确的是（ ）。
A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
78、指数基金的优势是（ ）。
A．可以作为避险套利的工具
B．可以为股票投资者提供超额的投资回报
C．风险较小
D．费用低廉
79、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（ ）等权利。
A．依据规定要求召开基金份额持有人大会
B．分享基金财产收益
C．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D．参与分配清算后的剩余基金财产
80、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（ ）等。
A．基金交易费
B．基金管理费
C．基金运作费
D．基金托管费
81、证券投资基金投资存在的风险主要有（ ）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
82、从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（ ）。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
83、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（ ）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海证券交易所
84、下列有关金融期权的表述中正确的是（ ）。
A．期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B．期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
85、可转换债券的要素包括（ ）等。
A．有效期限和转换期限
B．公司普通股市价
C．公司优先股市价
D．转换比例
86、下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的是（ ）。
A．以大宗交易为主
B．通常采取短期投资策略
C．投资主体主要是各类机构投资者
D．通常采取买入并持有到期策略
87、我国债券发行方式主要有（ ）。
A．定向发行
B．承购包销
C．私募发行
D．招标发行
88、场外交易市场具有（ ）等特征。
A．挂牌标准相对较低
B．信息披露要求较低
C．采取做市商制度
D．管理比证券交易所更严格
89、国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。
A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报证券交易所指数
D．道·琼斯工业股价平均数
90、设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系不能表示为（ ）。
A．乙=甲+丙
B．甲=乙+丙
C．丙=甲+乙
D．甲=乙-丙
91、证券公司的（ ）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
92、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度
93、证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（ ）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理期货交易
D．中国证监会规定的其他服务
94、中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（ ）进行调整。
A．各项业务规模的计算口径
B．风险资本准备的计算比例
C．风险控制指标及其标准
D．净资本计算规则
95、2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（ ）。
A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
96、《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。
A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D．证券交易所从业人员的回避原则
97、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。
A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷
98、证券市场监管的经济手段是指通过运用（ ）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务
99、上市公司信息披露应当遵循的原则包括（ ）。
A．真实原则
B．准确原则
C．局部原则
D．及时原则
100、我国证券业的自律性监管机构有（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委
101、证券发行市场又被称为（ ）。
A．一级市场
B．二级市场
C．初级市场
D．次级市场
102、行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分
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