安全生产检查工作执法流程图文档.docx
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安全生产检查工作执法流程图文档
一、安全生产检查工作执法流程图
检查内容
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检查方式
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检查方法
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检查记录
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问题处理
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存档
贯彻落实安全生产法律、法规及各项规章制度情况。
1、专项检查。
2、综合检查。
3、联合检查。
1、通知被检查部门做好接受检查准备。
2、布置、督促被检查部门自检自查。
3、采取现场查看、召开会议、听取汇报等方法检查安全生产工作落实情况。
1、检查人员按相关规定的要求做好检查记录
2、检查员和受检人员在检查记录上签字。
3、检查人员应做好检查日记。
1、对检查发现的问题，责令现期改正。
2、对违法违规的问题下达“责令整改通知书”。
若应处罚的案件按行政处罚程序执行。
3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督。
将检查情况和处理结果存入档案。
接受任务
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制定方案
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部署工作
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自查自评
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检查考核
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总结存档
参加省安全生产工作会议，受领年度安全生产控制指标任务。
1、分析我市安全生产形势，进行安全生产事故预测。
2、按照省下达的安全生产控制指标，分解到各区市县及有关单位。
3、制定新年度安全生产目标管理考核细则。
1、总结安全生产目标管理情况，进行表彰奖励。
2、部署新年度安全生产目标管理工作。
1、各单位按《安全生产目标管理考核细则》进行自评。
2、评比情况报市安全生产监督XX局,XX局。
1、对各单位的目标管理工作情况进行检查。
2、对各单位的自评情况进行审核。
3、根据考核细则，确定年度安全生产目标管理不达标单位、达标单位和先进单位。
总结安全生产目标管理情况，并将考核情况存档。
二、安全生产目标管理工作执法流程图
三、安全生产专项资金管理工作执法流程图
确定数额
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申报
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受理
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审核
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审批
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存档
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监督
根据新年度安全生产形势、特点及要求向市政府提出安全生产专项资金数额，经市政府批准后实施。
原则上每半年申报一次。
1、符合条件的企业向所在区市县XX局、XX局提出申请。
2、区市县XX局、XX局对申报项目进行初审后，联合上报市XX局、XX局。
申报单位需提供以下资料；
1、企业法人执照副本及章程（复印件）。
2、企业生产经营情况，包括经营范围、主要产品、生产技术、职工人数等。
3、经会计师事务所审计的上一年度会计报表和审计报告。
4、企业上一年度安全费用的提取和使用情况报告。
5、经有资质的社会中介机构做出的重大事故隐患或市级以上重大危险源认定书。
6、企业安全生产技术改造、安全生产科学技术的研究、开发、推广及应用项目验收报告决算审查报告。
市XX局会同市XX局组织对企业申报项目进行审核。
审核结果及资金补助意见上报市政府批准后执行。
将审核资料及资金分配情况整理归档。
1、不定期对奖励资金的使用情况进行监督、检查，对发现的问题，视情节轻重给予通报批评、收回部分或全部奖励资金、取销申报资格等。
2、会同市XX局对安全生产专项资金进行绩效评价。
四、高危企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员
安全培训资格证书审批工作流程图
申请
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培训
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考核
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审批
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存档
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复审
向培训机构提出培训申请。
高危企业主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时，每年再培训时间不少于16学时。
由申请人或申请人的用人单位向当地负责特种作业考核的单位考核申请，到指定单位参加资格考核。
对申请人的培训及考核情况进行审查，审查合格者发给安全生产培训证书。
将审批情况存档备案。
特种作业操作证每2年复审一次，连续从事本工种10年以上的，经用人单位进行知识更新，复审时间可延长至每4年一次。
五、非煤矿山企业安全生产许可流程图
申请
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受理
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审核
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上报
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批准
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存档
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监督
年产50万吨以下露天煤矿、年产25万吨以下井下矿及其它非煤矿山企业向XX局提出申请。
依据国务院397号令和国家安监总局第9号令受理企业提出的申报材料。
市安全生产监督XX局,XX局审查企业材料，现场勘察（30个工作日）。
审核合格的企业，由市安全生产监督XX局,XX局上报省安全生产监督XX局,XX局。
合格的企业由省安全生产监督XX局,XX局下发认可证。
市安全生产监督XX局,XX局将审核及批准情况存档备案。
按照国家《安全生产法》监督企业生产情况。
六、建设项目安全设施三同时行政审批流程图
申报
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受理
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核准
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审批
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承诺时限
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反馈
大连市行政区域内总投资1000万元以上（矿山建设项目没有投资额度限制建设项目的建设单位提出可行性研究、初步设计、工程验收核准申请
建设单位提供下列资料，方可受理：
1、可行性研究审查：
1）可行性研究报告；2）项目批件；3）安全预评价合同；4）填报的《建设项目安全设施可行性研究审核书》（一式三份）。
2、初步设计审查：
1）初步设计说明书；2）安全专篇；3）相关图纸；4）安全预评价报告；5）安全设施专项投资明细；6）填报的《建设项目安全设施初步设计审核书》（一式三份）。
3、竣工验收
1）建设项目安全设施设计实施情况的说明材料；2）安全验收评价报告；3）特种设备安全使用证书（复印件）；4）安全生产管理机构、网络，安全生产规章制度和安全操作规程，事故应急救援预案，特种作业人员操作证（复印件）；5）试生产中发现危及职工安全和健康问题的整改措施；6）针对安全生产监督管理部门组织专项检查验收所提意见的整改报告；7）填报的《建设项目安全设施验收审核书》（一式三份）。
依据国家有关法律、法规、标准、规范进行核准
经办人审核后，报处长、局长审批
1.可行性研究审查10个工作日。
2.初步设计审查20个工作日。
3.竣工验收30个工作日。
将核准后审核书反馈给申报单位
七、危险化学品安全生产许可证管理流程图
发证
省局复核合格后，发放危险品生产企业安全生产许可证。
申报
1、申请人如实填写《危险化学品生产企业安全生产许可证申请书》。
2、各种安全生产责任制文件（原件1份、复印件3份）；
3、安全管理制度和岗位操作规程（原件1份、清单3份）；
4、设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件（原件1份、复印件3份）；
5、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员考核合格的证明材料（原件1份、复印件3份）；
6、为从业人员缴纳工伤保险费的有关证明材料
安全评价报告（原件1份、复印件3份）；
7、危险化学品事故应急救援预案（原件1份、复印件3份）；
8、工商营业执照副本或者工商核准通知（原件1份、复印件3份）；
9、《大连市危险化学品生产企业安全生产许可证初审表》
受理
1、审批窗口对形式要件初审后，如决定受理应出具书面凭证。
2、如不予受理应作出不予受理决定书，并告知申请人享有行政复议和行政诉讼的权利及时限。
初审
1、由局监督二处进行初审。
2、对申报企业进行安全评价。
审查
1、由监督二处两名以上工作人员对申报材料进行实地审查。
2、做出审查意见连同相关材料报安全生产监督XX局,XX局复核、审批。
监管
由监督二处监管
八
八、危险化学品生产、储存企业的设立审批流程图
申请
1、企业按工商注册地申报。
2、企业提供申报材料。
3、安全条件可行性报告。
4、可行性研究报告。
5、原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的燃点、闪点、爆炸极限、毒性等理化性能指标。
6、包装、储存、运输的技术要求。
证明。
7、事故应急求援预案。
8、各项安全生产规章制度。
9、管理人员、技术人员安全资格
受理
1、由工作人员对相关材料进行初审。
2、初审后如决定受理应出具书面凭证
3、如不予受理应做出不予受理决定书，并告知申请人享有行政复议和行政为诉讼的权利及时限。
安全评价
1、要组织专家进行安全评价。
2、出具安全评价报告。
3、提供相关材料。
审查
1、审查相关材料。
2、两名以上工作人员深入现场进行全面审查。
3、审查后签发审查意见。
审批
审查合格后报市政府审批。
监管
由监督二处负责监管。
检查内容
1、危险化学品生产、储存中安全设施、安全条件。
2、指导危险化学品生产、储存中的安全工作。
3、、危险化学品生产、储存单位安全制度落实情况
4、查找安全隐患。
检查方式
1许可后的监管，主要是属地化管理。
原则上由各区市县XX局实施跟踪检查，监督二处组织协调和监查。
2、监督二处负责专项检查和市属及市属以上经营企业的安全监管。
检查方法
1、通知受检单位准备接受检查。
2、检查人员两人（或两人以上）持执法证现场检查。
3、实施监督检查不得妨碍被许可人的正常生产经营活动。
问题处理
1、对检查中发现的问题，依法做出责令限期整改、吊销经营许可证。
2、对违法违规的问题应依法下达“责令改正通知书。
3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督
检查记录
1、检查人员按相关规定的要求做好检查记录。
2、检查人员和受检人在检查记录上签字。
3、检查人员应做好检查日记。
存档
将检查情况和处理结果存入档案。
九、危险化学品生产、储存行政检查流程图
十、危险化学品经营许可证审批流程图
申请
申请单位应提交下下列材料：
1、《危险化学品经营许可证申请表》。
2、安全评价报告。
3、经营和储存场所建筑物消防安全验收文件的复印件。
4、经营和储存场所、设施产权或租赁证明复印件。
5、单位负责人和主官人员、安全生产管理人员和业务人员专业培训合格证书的复印件。
6、安全管理制度和岗位安全操作规程。
受理
1、由工作人员对相关材料进行初审。
2、初审后如决定受理应出具书面凭证
3、如不予受理应作出不予受理决定书，并告知申请人享有行政复议和行政为诉讼的权利及时限。
安全评价
1、要组织专家进行安全评价。
2、出具安全评价报告。
3、提供相关材料。
发证
1、乙种证由市XX局发证。
2、省局复核合格后，发放《危险化学品经营许可证》
审查
1、由监督二处两名以上工作人员对申报材料进行实地审查。
2、作出审查意见。
如申请乙种经营许可证由市XX局审批。
3、如申请、甲种经营许可证则作出初审意见连同相关材料报安全生产监督XX局,XX局复核、审批。
监管
由监督二处监管
十一、危险化学品铁路装卸车场及专用线安全条件认可流程图
申请
申请单位应提交下下列材料：
1、企业营业执照副本或核名通知单。
2、铁路装卸车场及专用线产权证明。
3、安全评价报告。
5、单位负责人和主官人员、安全生产管理人员和业务人员专业培训合格证书的复印件。
6、安全管理制度和岗位安全操作规程。
受理
1、由工作人员对相关材料进行初审。
2、初审后如决定受理应出具书面凭证
3、如不予受理应作出不予受理决定书，并告知申请人享有行政复议和行政为诉讼的权利及时限。
安全评价
1、要组织专家进行安全评价。
2、出具安全评价报告。
3、提供相关材料。
批准
经审查合格后签发批准意见。
审查
1、会同市级质量监督、公安消防、环保部门审查相关材料。
2、审查现场。
监管
由监督二处监管
十二、危险化学品经营行政检查流程
检查内容
1、危险化学品经营中的安全工作。
2、危险化学品经营单位安全制度落实情况。
检查方式
1许可后的监管，主要是属地化管理。
原则上由各区市县XX局实施跟踪检查，监督二处组织协调和监查。
2、监督二处负责专项检查和市属及市属以上经营企业的安全监管。
检查方法
1、通知受检单位准备接受检查。
2、检查人员（两人以上）持执法证现场检查。
3、实施监督检查不得妨碍被许可人的正常生产经营活动。
问题处理
1、对检查中发现的问题，依法做出责令限期整改、吊销经营许可证。
2、对违法违规的问题应依法下达“责令改正通知书。
3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督
检查记录
1、检查人员按相关规定的要求做好检查记录。
2、检查人员和受检人在检查记录上签字。
3、检查人员应做好检查日记。
存档
将检查情况和处理结果存入档案。
监十三、烟花爆竹生产企业安全生产许可证审批流程图
发证
省局复核合格后，发放危险品生产企业安全生产许可证。
申请
生产企业提供以下材料：
1、安全生产许可证申请书（一式三份）
2、各种安全生产责任制文件（复印件2份）；
3、安全管理制度和岗位操作规程目录清单（复印件2份）；
4、主要负责人、安全生产管理人员考核合格的证明材料。
5、特种作业人员取得操作资格的证明材料，有药工序作业人员及其他从业人员安全生产教育和培训合格证明材料。
6、特种设备检测检验合格证明材料。
7、市XX局对企业工厂周边安全距离的审核意见。
8、厂区设计图纸（原件1份、复印件2份）。
9、具备资质的安全评价机构出具的安全评价报告（原件3份）
受理
1、审批窗口对形式要件初审后，如决定受理应出具书面凭证。
2、如不予受理应作出不予受理决定书，并告知申请人享有行政复议和行政诉讼的权利及时限。
初审
1、由局监督二处进行初审。
2、对申报企业进行安全评价。
审查
1、由监督二处两名以上工作人员对申报材料进行实地审查。
2、做出审查意见连同相关材料报安全生产监督XX局,XX局复核、审批。
监管
由监督二处监管
十四、烟花爆竹生产企业行政检查流程图
检查方式
1许可后的监管，主要是属地化管理。
原则上由各区市县XX局实施跟踪检查，监督二处组织协调和监查。
2、监督二处负责专项检查
检查方法
1、通知受检单位准备接受检查。
2、检查人员（两人以上）持执法证现场检查。
3、实施监督检查不得妨碍被许可人的正常生产经营活动。
问题处理
1、对检查中发现的问题，依法做出责令限期整改、吊销经营许可证。
2、对违法违规的问题应依法下达“责令改正通知书。
3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督
检查记录
1、检查人员按相关规定的要求做好检查记录。
2、检查人员和受检人在检查记录上签字。
3、检查人员应做好检查日记。
存档
将检查情况和处理结果存入档案。
检查内容
1、烟花爆竹生产中的安全工作。
2、烟花爆竹生产企业安全制度落实情况。
3、许可证应具备的安全条件。
十五、烟花爆竹批发企业经营许审批流程图
申请
申请单位应提交下下列材料：
1、《烟花爆竹（批发）经营许可证申请表》。
2、安全评价报告。
3、经营和储存场所建筑物消防安全验收文件的复印件。
5、单位负责人和主官人员、安全生产管理人员和业务人员专业培训合格证书的复印件。
6、安全管理制度和岗位安全操作规程。
7、应急救援预案。
受理
1、由工作人员对相关材料进行初审。
2、初审后如决定受理应出具书面凭证
3、如不予受理应作出不予受理决定书，说明理由并告知申请人享有行政复议和行政为诉讼的权利及时限。
安全评价
1、要组织专家进行安全评价。
2、出具安全评价报告。
3、提供相关材料。
发证
经审查具备条件的宴请人应由市XX局发放烟花爆竹批发企业经营许可证。
并报省局备案。
审查
1、由监督二处两名以上工作人员对申报材料进行实地审查。
2、做出审查意见。
对审查不合格者说明理由。
监管
由监督二处监管
十六、烟花爆竹经营行政检查流程图
检查内容
1、烟花爆竹经营中的安全工作。
2、烟花爆竹批发企业和零售经营者的安全制度落实情况。
3、许可证应具备的安全条件。
检查方式
1、许可后的监管，主要是属地化管理。
原则上由各区市县XX局实施跟踪检查，监督二处组织协调和监查。
2、监督二处负责专项检查
检查方法
1、通知受检单位准备接受检查。
2、检查人员（两人以上）持执法证现场检查。
3、实施监督检查不得妨碍被许可人的正常生产经营活动。
问题处理
1、对检查中发现的问题，依法做出责令限期整改、吊销经营许可证。
2、对违法违规的问题应依法下达“责令改正通知书。
3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督
检查记录
1、检查人员按相关规定的要求做好检查记录。
2、检查人员和受检人在检查记录上签字。
3、检查人员应做好检查日记。
存档
检查情况和处理结果存入档案。
十七、重大伤亡事故调查处理流程图
现场调查
1、接到负责调查结案的死亡事故报告后，相关业务处会同事故专干，赴现场调查和取证工作，同时通知市总工会及相关人员到场。
2、现场调查及事故鉴定需相关专家和单位给予支持和协助时，由事故专干聘请。
3、业务处所监管企业事故的现场调查取证工作，应各处为主，事故专干协助。
4、参加事故现场调查人员负责收集汇总和事故相关的物证和文字材料（调查笔录）
提交报告
1、业务处进行现场调查取证的事故，由业务处负责提交调查报告。
2、其他事故的调查报告则由事故专干负责。
3、报告形成后，提交事故调查组讨论修改。
4、报告书应在事故发生30日内完成特殊情况不超过60日。
事故批复
1、事故结案批复会原则上每月召开一次。
主要讨论提交的事故调查报告，提出结案意见，局党组成员、相关处长、专干等人参加。
2、会后专干或起草报告的业务处根据批复意见，负责完成事故报告最终批复件。
文件经局长签发后，以市XX局的文件下发
存档
1、事故调查报告及其批复文件（卷宗）存档备查。
2、并报省XX局案。
罚款收缴
1、下达《违反安全生产法规拟行政处罚告知书》
2、填写《行政处罚告知、告知听证权及当事人陈述和申辩登计》。
3、下达《关于对违反安全生产法规行为的行政处罚决定书》。
受理报告
1受理工矿商贸企业发生伤亡事故报告或群众举报。
2、区市县企业发生重伤以上事故由当地安管局直接向事故专报告，事故专干负责转报主管局长、告知相关处室。
3、、一次死亡三人以上的重大伤亡事故，经局长同意，由事故专干向市政府和省安管局报告。
十八、行政处罚工作流程图
立案
受理举报或从检查中发现违法行为，填写立案审批表并报局领导批准。
→
调查
1、由两人以上进行调查取证；
2、出示执法身份证件；
3、对案件做勘验笔录、现场笔录；
4、对当事人作询问笔录。
→
审查
执法人员在调查取证后，后拟作出处理意见，报局领导批准。
→
告知
1、向案件责任单位或个人送达《行政处罚告知书》；
2、对责任单位或个人告知拟给予的行政处罚，并知听证权利。
→
处理
1、审查有关材料，作出处罚决定。
2、对情节复杂或重大违法行为给予较重处罚时集体讨论决定。
→
送达
行政处罚决定书当场交付当事人；当事人不在场的应在7日内送达。
→
执行
1、督促当事人在规定的期限内予以履行。
2、将处罚款项存入财政指定银行。
→
存档
将案件文书存档。
↓↑↓↑
听证
1、当事人要求听证的，应自接到通知起三日内以书面或口头方式向执法机关提出。
2、执法机关在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。
复议诉讼
告知当事人享有行政复议或诉讼的权利，并按照有关程序进行。
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