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专家对OHSMS考试题分析学习资料
2007年第一次OHSMS国家注册审核员笔试部分试题解析
付学华
职业健康安全管理体系高级审核员
中国认证认可协会（CCAA）分别于2007年1月18日和4月26日发布了《职业健康安全管理体系审核员注册准则》（第2版）（以下简称注册准则）和《职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲》（以下简称笔试大纲），并均于2007年6月1日开始实施。
注册准则和笔试大纲对职业健康安全管理体系（OHSMS）国家注册审核员注册考试制度进行了改革，并规定了考试的题型、范围和内容。
CCAA按照注册准则和笔试大纲要求，于2007年6月举行了第一次全国统一的OHSMS国家注册审核员笔试。
本文就本次笔试中的主要试题进行解析和说明，以供有意参加此项考试的人员参考。
一、笔试试题的依据、范围和题型
1．笔试试题的依据
注册准则”2．4知识要求”是笔试试题的基本依据。
依据注册准则中的这些基本依据制定的笔试大纲则是笔试试题的具体依据。
CCAA笔试严格按照考试大纲的范围出题，所有参加培训和考试的人员都应该认真地研读考试大纲。
2．笔试试题的范围
根据考试大纲的规定，笔试分为基础知识和审核知识两部分。
（1）基础知识部分考试的范围见笔试大纲3．1，包括：
注册准则中2．3．1条款”个人素质”的要求；
注册准则中2．4．1．2条款”职业健康安全管理体系”；
注册准则中2．4．1．3条款”法律法规”。
（2）依据上述笔试范围，本部分考试的内容主要包括如下四个方面：
职业健康安全管理体系标准（GB/T28001—2001）理解，分值为60％；
职业健康安全管理专业基础知识，分值为15％；
法律法规知识，分值为15％；
个人素质方面，分值为10％。
（3）审核知识部分考试的范围见笔试大纲4．1，包括：
注册准则中2．3．2条款”审核原则”；
注册准则中2．4．1．1条款”管理体系审核”；
注册准则中2．4．1．4条款”组织状况”；
注册准则中2．6条款”审核员行为规范要求”。
（4）依据上述笔试范围，本部分考试的内容主要包括如下四个方面：
职业健康安全管理体系标准应用和审核知识，分值为75％；
职业健康安全管理体系认证过程知识，分值为10％；
对审核员管理的通用要求，分值为5％；
组织状况、企业管理运作，分值为10％。
从上述两部分的考试内容和分值分布情况可以看出，职业健康安全管理体系标准的理解和应用及审核知识是最主要的考试内容，同时也是作为一个审核员必备的最基本的知识。
因此，笔者建议，广大考生对GB／T28001-2001标准和GB／T19011-2003标准应认真研读、准确理解并能熟练掌握和应用。
否则，如果在这方面失分过多，则几乎不可能通过笔试。
3．笔试试题的题型
笔试试题的题型、数量和单题分值详见笔试大纲2．5。
其中，基础知识部分的简答题和分析阐述题各占20分，总计为40分；审核知识部分的阐述题和案例分析题，分别为20分和30分，总计为50分，希望考生给予重点关注。
如果在这两类题型上失分过多，同样也很难通过笔试。
二、基础知识部分
笔试大纲中基础知识部分的考试内容包含四个方面。
其中，法律法规知识部分主要是考核考生是否了解相关法律法规的有关规定，考生至少应熟知笔试大纲3．2．4中列举的2个认证认可法规和11个职业健康安全方面的法规；个人素质部分主要是考核考生的阅读理解能力、逻辑推理能力、分析判断能力和观察感知能力，这些能力是靠日积月累而得的，考生临考前要尽可能多熟悉有关题型，也可参考相关职业资格考试（如公务员考试）的相近内容进行准备。
本文主要就职业健康安全管理体系标准理解和职业健康安全管理专业基础知识两部分作简要的解析。
1．GB／T28001-2001标准解析
（1）GB／T28001-2001标准的理解
GB／T28001-2001标准规定了一个组织的职业健康安全管理体系应满足的通用性要求，是审核员审核一个组织的职业健康安全管理体系的主要审核准则之一。
因此，考生应能准确理解该标准所有条款的要求和含义。
在理解该标准时，主要应抓住以下几点。
①标准的总体结构。
4大部分：
1．范围，重点是目的、适用范围和应用程度；2．规范性引用文件，了解则可；3．术语和定义，17个，其中10个是与OHS有关的专业性术语，应重点关注；4．OHSMS要求，这是本标准的核心内容和基础部分笔试的主要内容，应熟练掌握和准确理解。
②OHSMS要求构成。
5个一级条款按照PDCA循环构成，其下又分解为17个二级条款，条款间环环相扣，具有极强的逻辑关联性。
掌握了条款的构成和逻辑关系，OHSMS的核心思想和整体框架便了然于心。
③条款的内容和含义。
考生首先应熟知每个条款的内容，要做到看见考题就知道与哪个条款有关；其次要抓住每个条款的要点，如4．3．2的要点是”识别”、“获得”、“更新”和”传达”；其三是要能准确理解每个要点的含义，如4．3．2中的”传达”是指将什么传达给谁和（或）什么组织，4．5．2中的”所有拟定的纠正和预防措施，在实施前应……进行评审”应如何理解等。
笔者建议，考生应重点关注4．3．1、4．3．3、4．3．4、4．4．6、4．4．7、4．5．1、4．5．2等主要条款。
④条款之间的联系与区别。
17个主要条款各有自身独特的功能但又相互关联，考生应掌握其联系与区别。
如4．3．4和4．5．1均涉及职业健康安全管理方案，但4．3．4是指制定方案的目的和对方案的文件化、内容、评审和修订的要求，4．5．1则是指对方案的实施情况进行测量和监视。
⑤结合组织实际理解标准。
有些标准条款较抽象，不易理解，特别是初次接触体系者更不易理解，如4．4．6条款a）中的”运行准则”。
因此，应将标准条款对照组织（特别是已建立了管理体系的组织）的实际情况来理解。
（2）主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷上的编号）
52．举例说明运行控制程序中运行准则的作用（简答题）。
考题分析：
本题的考点是笔试大纲3．2．2中”4．4．6运行控制”中的”c．运行准则的含义”。
主要是考查考生对GB／T28001-2001标准4．4．6b）条款的理解程度。
解题思路：
首先应理解标准中4．4．6要素的有关要求，在此基础上方可知道在什么情况下需要建立形成文件的运行控制程序，以及为什么在运行控制程序中要规定运行准则，进而方可知道运行准则的作用。
答题要点：
a．作用：
运行控制程序中的运行准则是为了控制运行和活动中的有关风险，防止事故发生而在程序作出的有关规定和要求。
在运行和活动中，只要按照程序中的运行准则去操作，就能控制风险、防止事故的发生。
b．举例：
用砂轮机打磨工件时，为了防止操作人员受到砂轮叶片及砂轮破裂后的碎片伤害，必须在运行控制程序中规定检测砂轮叶片的强度、厚度及更换要求、砂轮防护罩设置的要求、打磨的位置及操作要领等运行准则。
55．如何理解”组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方”（阐述题）。
考题分析：
本题的考点是笔试大纲3．2．2中”4．4．3协商和沟通”中的”b．组织将员工参与和协商做出安排的目的，以及形成文件及通报相关方的重要性”。
本题主要是考查考生对GB／T28001-2001标准中4．4．3条款有关要求的理解程度。
解题思路：
通过对4．4．3条款的功能、笔试大纲的考点和试题提出的问题综合分析，可见此题需回答3个方面的问题：
将员工参与和协商做出安排有何目的和意义，将此安排形成文件有何作用，因何要通报相关方。
答题要点：
a．将员工参与和协商做出安排的目的和意义（职业健康安全直接涉及员工利益、资源保证、法规要求）；b．安排应形成文件的作用（文件的作用、沟通意图、统一行动，便于操作）；c．通报相关方的原因（获得支持、便于监督）。
2．职业健康安全管理基础解析
（1）职业健康安全管理基础的考试范围
职业健康安全管理知识涉及面广、内容复杂，要求考生全都知道不现实，因此笔试大纲3．2．3中对此部分考试范围作出了限制和规定，主要包括两大方面内容一是危险源辨识、风险评价和风险控制方法。
这是所有职业健康安全管理工作的基础，也是组织建立和实施OHSMS的基础，同时还是GB/T28001-2001标准4．3．1要求的内容。
具体包括三方面：
a．一些基本的危险源辨识方法，包括对照分析方法和系统安全分析方法。
其中，系统安全分析方法列举了7种方法，应予以重点关注，特别是其中的事件树分析和故障树分析方法，考生不仅要掌握其原理和方法，而且还应能结合事例画出事件树和故障树。
b．一些基本的风险评价方法，包括定性评价方法、相对评价方法和概率评价方法。
考生应掌握这些方法的基本原理，并能熟练运用一些简单常用的方法（如LEC法）。
c．基于风险评价结果的风险控制原则。
此部分主要涉及风险控制措施的选择原则和优先顺序等，应熟练掌握。
二是职业健康安全技术基础。
具体包括三方面：
a．通用机械和电气安全技术，包括5种常用机械存在的主要危险源及其安全防护措施和触电事故预防技术。
b．防火防爆基础知识，包括火灾三要素、灭火方法分类、爆炸机理和分类。
c．职业危害控制技术，主要包括粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温等6种职业危害的控制技术和治理措施。
以上范围涉及内容广泛，专业性强，一般考生在短时间内很难全面掌握，建议考生应重点关注有关的基本原理、基本方法、基本控制技术和常用的治理措施。
由原中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）组织编写的《职业健康安全专业基础》一书，比较全面地介绍了相关知识，建议大家系统地阅读。
（2）主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷上的编号）
56．建筑工地经常出现各类事故，从脚手架上坠落是施工现场发生较为频繁、后果严重的事故。
这里假设建筑工地不包括搭、拆脚手架，同时”从脚手架上坠落不包括脚手架倒塌坠落”。
在对施工现场、作业情况、机械设备、人员配备了解清楚以后，画出”施工人员从脚手架上坠落死亡”的故障树（案例分析题）。
考题分析：
本题的考点是笔试大纲3．2．3．1a．中的故障树分析方法。
主要是考查考生是否掌握故障树构建方法和实际构建能力。
解题思路：
本题需要考生掌握与门、或门、条件门、顶上事件、中间事件、基本原因事件等基础知识，以及故障树构造的基本原则、方法和思路。
此外，应分析题目中给出的几个前提条件，即顶上事件定位为”施工人员从脚手架上坠落死亡”，且有两个假设：
一是”假设建筑工地不包括搭、拆脚手架”，二是”假设从脚手架上坠落不包括脚手架倒塌坠落”，因此，在构建故障树时，这两方面的事件不予考虑。
在此基础上，结合一定的专业知识，按照从顶上事件到中间事件再到基本原因事件的思路依次向下展开，则可画出故障树。
参考答案：
如图1所示。
三、审核知识部分
在笔试大纲规定的审核知识部分的四个方面内容中，OHSMS认证过程知识部分主要涉及：
认证与审核的区别和联系，第一阶段、第二阶段、监督及复评审核的目的、内容和要求，启动第二阶段审核的条件等内容，应给予重点关注。
对审核员管理的通用要求部分主要涉及我国的认证认可体制和中国认证认可协会对OHSMS审核员的注册要求，对后者应重点关注，如注册准则中的2．1申请要求和3．2知识的考核就曾经出过考题。
组织状况、企业管理运作部分主要涉及组织的管理模式、运营过程、文化习俗、管理及运作常识等，需要考生具备一定的组织管理知识和管理实践经验。
OHSMS标准应用和审核知识部分是笔试的主要内容，本文主要就此部分进行简要解析。
1．OHSMS标准应用和审核知识解析
（1）GB/T28001-2001标准应用
审核员审核的过程也是应用GB／T28001—2001标准的过程。
在此部分的考试中，主要是考核考生能否灵活运用OHSMS标准来分析判断有关问题。
因此，笔者再次强调，考生必须熟练掌握标准的结构、每个条款的关键点和含义、条款间的联系与区别等，并能结合考题给出的场景灵活分析应用。
（2）审核知识
笔试大纲中的4．2．1至4．2．8对此部分的考试内容作出了规定，涉及术语和定义、审核的类型、审核原则、审核的阶段、审核方案与审核计划、审核启动、文件评审、现场审核的准备和实施、审核报告的编制、批准、分发、审核的完成及审核后续活动的实施等与审核全过程有关的内容。
作为一个审核员，必须全面了解、熟悉和掌握这些内容，在笔试中均有可能会考到。
因此，建议考生结合笔试大纲，认真研读
GB／T19011-2003标准和相关的培训教材，在笔试时方能做到心中有数。
2．主要试题解析（下列试题编号引用笔试试卷上的编号）
33．某施工单位的施工现场有两台从设备租赁公司租用的塔吊，该施工项目的负责人说：
”如果这两台塔吊出现了安全问题，应由设备租赁公司负责，与本施工单位无关。
”你认为这种说法正确吗？
为什么？
（简答题）
考题分析：
题中的”设备租赁公司”是施工单位的相关方，因此，本题是考核考生对GB／T28001-2001标准有关”相关方”规定的理解和应用能力。
解题思路：
首先应明确此题是关于相关方管理的问题；其次，应知道在标准中涉及相关方的条款有4．2、4．4．3和4．4．6三个，但三者要求各不相同，与本题题意最密切的是4．4．6，根据4．4．6c）条款的要求，则可回答此问题。
答题要点：
a．不正确；b．因为设备租赁公司是施工单位的相关方，施工单位在使用从相关方租用来的塔吊时，根据标准4．4．6c）的要求，施工单位不仅应识别塔吊的OHS风险，而且应建立并保持程序，并将程序和要求通报给设备租赁公司。
程序中应明确界定或通过签订协议来界定双方在塔吊安全管理上的责任。
34．审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况。
审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求？
为什么？
如果您是现场审核的审核员，您应该怎么做？
（阐述题）
考题分析：
本题的考点是笔试大纲4．2．5现场审核的实施中的g审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求。
解题思路：
从题中绐出的场景看，审核员的审核过于简单，未对化学品仓库按照现场审核的有关要求进行系统的审核。
针对化学品仓库这类易燃易爆的高风险场所，应结合标准中的4．3．1、4．4．2、4．4．6、4．4．7、4．5．1等重点条款展开审核。
答题要点：
1．不符合要求；2．因为审核员未对仓库实施系统的审核；3．应按照如下思路进行审核：
a．仓库的危险源辨识、风险评价及风险控制策划（4．3．1），b．仓库的管理和操作人员意识、能力和培训情况（4．4．2），c．仓库管理中防火、防爆措施（如电气、消防设施），仓库中各种物质的分区储存（如双氧水和丙酮、黄磷和硝酸必须隔离储存，若储存量较大应分库储存），仓库外标识和仓库内物品标识、安全数据表MSDS，出入库记录等（4．4．6），d．针对仓库可能发生的火灾、化学品泄漏、意外伤害、触电等事故的应急计划和措施的内容、可行性，以及应急设施和应急演练情况（4．4．7），e．仓库的安全检查和监测（4．5．1）等。
36．审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。
审核员问：
”这是什么物质？
”库房管理人员回答说：
”这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已经不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。
”但是，审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。
（案例分析题）
考题分析：
本题的考点是笔试大纲4．2．5现场审核的实施中的审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求和不符合报告的主要内容，编写不符合报告的技能。
解题思路：
本题的关键点是审核员在企业仓库角落里发现了数瓶丙酮，而仓库危险源辨识清单上并未反映出来。
因此，存在危险源辨识不充分的问题。
答题要点：
不符合标准条款4．3．1中”组织应建立并保持程序，以持续识别危险源、风险评价和实施必要控制措施”的规定。
不符合事实：
略。
39．某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时，发现锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站的二楼。
审核员问：
“这样的设计会不会造成对纯水装置的污染呢？
”科长说：
“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计”。
（案例分析题）
考题分析：
本题的考点是笔试大纲4．2．5现场审核的实施中的审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求和不符合报告的主要内容，编写不符合报告的技能。
解题思路：
本题有两个关键点，一是锅炉房用的纯水装置设计在污水处理站附近；二是污水处理站可能对纯水装置造成污染。
因此，存在该厂的纯水装置设计不能从根本上消除或降低OHS风险的问题。
答题要点：
不符合标准条款4．4．6d）中”建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险”的规定。
不符合事实：
略。
职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试考试大纲与部分试题分析（上）
陈全
职业健康安全管理体系高级审核员
职业健康安全管理体系注册审核员培训教师
我国于2007年6月开始对职业健康安全管理体系国家注册审核员实行全国统一的笔试,至2008年3月已进行了4次。
从考试的目的、意图、过程和结果看，考试是成功的，必将促进我国职业健康安全管理体系国家注册审核员总体质量的提高。
但是，作为一项新的考试制度，还需要不断地总结经验，通过学习和培训得到提高。
本文以《2007年职业健康安全管理体系国家注册审核员笔试大纲》（以下简称笔试大纲）对笔试知识的要求为主线，对一些问题加以分析阐述。
一、笔试基础知识部分的要求
笔试大纲对笔试知识的要求分为两个部分：
基础知识部分和审核知识部分。
基础知识部分对考生提出了4个方面的应试知识要求：
职业健康安全管理体系标准理解（分值60%），职业健康安全管理专业基础（分值15%），法律法规知识（分值15%），个人素质（分值10%）。
1.职业健康安全管理体系标准理解
职业健康安全管理体系标准理解是考核考生对GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》要求的掌握和运用。
无论从应试还是审核员工作实践的角度，不但需要考生理解标准没个要素（包括术语）的内容要求，还要熟练掌握标准的结构和文字内容。
例如——
填空题：
GB/T28001-2001标准中，事件是导致或可能导致事故的情况。
某建筑施工单位将其职业健康安全方针公示在没个施工项目现场的围墙上（4.2条款）
上述两道填空题的第一道题，除考核考生对“事件”术语的理解和掌握外，在某种程度上还考察考生对术语的完整文字阐述的记忆。
第二道填空题则是考核考生对“4.2职业健康安全方针”要素要求的理解。
再如——
简答题：
员工应参与那些协商活动？
举例说明运行控制程序中运行准则的作用。
上述第一道简答题主要考核考生对“4.4.3沟通和协商”要素要求的掌握，要求考生熟练记忆要素内容的要求。
第二道简答题则考核考生对“4.4.6运行控制”的理解。
从职业健康安全管理体系标准在审核员工作实践应用的骄傲度，要求职业健康安全管理体系审核员必须理解标准的全部要求，在此基础上还要熟练掌握标准结构和文字内容。
笔试题也是基于此意图。
从考试结果看，考生失分主要是不能二者兼顾。
培训机构在培训辅导过程中，也要围绕这两方面的内容进行重点强化。
笔者要强调的是，对职业健康安全管理体系标准的理解，还要从系统管理科学整体的角度去掌握。
例如————
阐述题：
请阐述绩效测量和监视（4.5.1）、审核（4.5.4）、管理评审（4.6）三要素各自以何种方式实现对管理体系实施“检查”。
为什么说危险源辨识是职业健康安全管理体系的核心？
上述两道阐述题是考核考生对标准的系统性理解。
第一道题要求考生不仅理解“4.5.1绩效测量和监视”、“4.5.4审核”、“4.6管理评审”三个要素自身的要求，还要对三个要素针对PDCA的“检查”在标准的应用进行分析阐述。
第二道题要求考生理解“危险源”作为系统安全管理体系建立、实施和保持过程中。
两道阐述题都要求考生对职业健康安全管理体系标准有系统的理解和掌握。
从考试结果看，考生对这方面的题失分较多，说明在这方面的培训辅导比较薄弱。
2.职业健康安全管理专业基础
笔试大纲对职业健康安全管理专业基础部分提出了两方面的内容要求：
危险源辨识、风险评价和风险控制方法（系统安全工程方法），职业健康安全技术基础。
系统安全工程方法是安全科学所提出的控制系统中事故最有效的管理手段，组织在实施职业健康安全管理体系过程中将其作为有效的管理工具加以运用。
职业健康安全管理体系审核员应掌握基本的系统安全工程方法知识。
系统安全工程方法强调，通过危险源辨识识别系统中导致事故的对象危险源，通过风险评价确定危险源对象在某种控制措施条件下的风险程度及是否可接受，基于风险评价结果确定对危险源所采取的控制措施的有效性，以及是否需要增加或改进措施。
笔试大纲提出了一些需要审核员基本掌握的危险源辨识、风险评价方法和基于风险评价结果确定对危险源采取控制措施的原则，包括对照分析方法、系统安全分析方法（检查表、预先危害分析、故障类型和影响分析、危险与可操作性研究、事件树分析、故障树分析），以及包括涉及风险评价过程中指标相对量化角度的风险评价方法分类、定性评价方法、相对评价方法、概率评价方法（简单掌握），还包括基于风险评价结果，确定对危险源实施控制措施的需求。
由于职业健康安全管理专业基础在基础知识笔试题中所占分值只有15％，故在试卷中系统安全工程方法的题量并不多，只是在第一次考试的笔试题中出现了以下单题达10分的案例分析题——
建筑工地经常出现种类事故，从脚手架上坠落是施工现场发生较为频繁、后果严重的事故。
这里假设建筑工地不包括搭、拆脚手架，同时“从脚手架上坠落”也不包括脚手架倒塌坠落。
在对施工现场、作业情况、机械设备、人员配备了解清楚以后，画出“施工人员从脚手架上坠落死亡”的故障树。
上述题目主要考核考生对故障树分析方法的基本掌握情况，从考试结果看，大部分考生没有很好地掌握这部分知识，甚至没有掌握这部分知识，反映出考生对这部分知识的掌握比较薄弱。
职业健康安全技术基础包含着非常广泛的内容，笔试大纲已尽可能地将其内容范围限定在3部分内容上：
通用的机械和电气安全技术，防火防爆基础知识，职业危害控制技术。
同时，又在这3部分内容中提取一些重点，形成笔试大纲内容要求。
在4次笔试题中涉及的只是这部分内容的基础知识。
例如——
多项选择题：
下列灭火剂中适用于扑灭带电火灾的有（B、D）。
A.水
B.二氧化碳
C.泡沫
D.于粉
填空题：
火灾发生的三要素是指可燃物、助燃物、点火源。
上述两道题涉及的都是最基本的职业健康安全技术基础知识，但从考试结果看，还有一部分考生失分。
笔者建议，考生应加强职业健康安全技术基础知识的学习。
3、职业健康安全法律法规
笔试大纲中除要求考生掌握我国职业健康安全法律体系的基本框架外，要求考生具体掌握11项法律法规要求，试题也围绕这些要求展开。
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