期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案.docx
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期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案
期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案
单选
1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正B.公开、公平、诚实守信c.公平、公正、诚实守信D.公开、公平、公正和诚实信用
2.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司
3.（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所
4.设立期货交易所，由（）审批。
A.中国期货业协会B.中国银监会C.国务院D.国务院期货监督管理机构
5.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。
A.集中统一B.自律C.统一D.集中
6.期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.法律B.刑事C.民事D.经济
7.期货交易所的负责人由（）任免。
A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会
8.期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A.境内企业法人B.事业单位
C.境外企业法人D.自然人
9.国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）月内作出批准或者不批准的决定。
A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月
10.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
11.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2B.3C.4D.5
12.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000B.3000C.4000D.6000
13.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A.38.4C.5D.6
14.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.65%B.75%C.85%D.95%
15.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3B.6C.9D.12
16.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。
A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院
17.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.期货交易所
18.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.20日B.30日C.3个月D.2个月
19.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所
20.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
21.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。
A.客户B.会员C.员工D.股东
22.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书
23.期货公司不得向客户做获利（）;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A.说明B.提示C.保证D.预测
24.下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。
A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业
25.期货交易所不得发布下列（）信息。
A.开盘价B.收盘价C.价格预测D.最高价
26.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货业协会
27.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.与自有资金合并，专户存放B.与自有资金分开，专户存放C.与自有资金分开，共同存放D.与自有资金合并，共同存放
28.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员B.交易所C.中国期货业协会D.期货公司
29.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。
A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务}昆合和资金混合
30.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。
有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。
A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.期货交易所
31.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A.国务院银行业监督管理机构B.人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会
32.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。
A.交易保证金B.存款准备金C.风险准备金D.注册资本金
33.期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的集中交易B.公开的分散交易C.不公开的分散交易D.不公开的集中交易
34.期货交易的结算，由（）统一组织进行。
A.期货协会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货公司
35.期货交易所实行（）结算制度。
A.当月无负债B.次日无负债C.第三日无负债D.当日无负债
36.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
交割仓库可以有下列（）行为。
A.出具仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
37.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A.该会员的保证金B.期货投资者保障基金C.自由资金D.风险准备金
38.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A.交易保证金B.结算准备金C.结算担保金D.交易准备金
39.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会
40.任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润c.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金
41.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A.套利B.套期保值C.利润最大化D.保值增值
42.国务院（）主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国有资产B.价格C.期货业D.商务
43.期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。
A.自律性B.行政性C.营利性D.合作性
44.期货业协会的权力机构为（）。
A.协会领导层B.全体会员组成的会员大会C.协会会员选出的代表机构D.协会党组织
45.期货业协会设理事会。
理事会成员按照（）的规定选举产生。
A.法律B.国务院期货监督管理机构C.章程D.中国证监会
46.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.30B.50C.20D.40
47.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A.审计报告B.税务报告C.经营计划D.财务会计报告
48.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A.国务院财政部门B.国务院税务部门c.中国期货业协会D.国务院商务部门
49.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A.期货保证金安全使用审计机构B.期货保证金第三方管理机构C.期货风险金安全存管监控机构D.期货保证金安全存管监控机构
50.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每周B.每月C.每日D.每季
51.国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。
A.薪酬B.任期C.资格D.报备
52.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A.长期性经营B.持续性经营c.稳健性经营D.营利性经营
53.国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.人事管理B.财务管理C.风险管理D.利润分配
54.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、（）等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
A.记人信用记录B.罚款C.提起诉讼D.免职
55.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.5C.7D.2
56.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算
57.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正
58.当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
A.异常B.快速下跌C.交易清淡D.快速上涨
59.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件
60.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
61.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（）的要求提供相关资料。
A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构派出机构
62.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A.信息共享B.定期互访C.联席会议D.沟通交流
63.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.商业秘密B.历史记录C.个人隐私D.合法权益
64.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.5万元以上l0万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上l0万元以下D.1万元以上3万元以下
65.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。
A.给予多收取手续费十倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库
66.期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
A.5万元以上l0万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上l0万元以下D.10万元以上50万元以下
67.期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上8倍以下D.1倍1,2J25倍以下
68.期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下
69.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。
A.处以违法所得5倍罚款B.处以违法所得3倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得4倍罚款
70.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（）。
A.免于处罚B.从重处罚C.直接开除D.从轻处罚
81.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A.检察机关B.国务院期货监督管理机构C.国务院D.公安机关
82.平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。
A.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反B.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同C.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反
83.交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
A.使用权B.收益权c.所有权D.处置权
84.持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。
A.持仓品种B.持仓时间C.持仓量D.持仓成本
85.涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A.2B.1C.3D.5
86.不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，（）《期货交易管理条例》。
A.不适用B部分适用C.有条件适用D.适用
87.仓单，是指交割仓库开具并经（）认定的标准化提货凭证。
A.证监会B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司
88.持仓量，是指期货交易者所持有的（）的数量。
A.买人合约B.已平仓合约C.未平仓合约D.卖出合约
89.（）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构c.期货业协会D.国家工商局
90.《期货交易管理条例》自（）起施行。
l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
A.2007年4月15日B.2007年5月1日C.2007年5月15日D.2007年4月25日
多选
1.期货交易所履行的职责包括（）。
A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.保证合约的履行
2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列（）风险管理制度。
A.保证金制度B.次日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额和大户持仓报告制度
3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.提高保证金B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最小持仓量D.调整涨跌停板幅度
4.期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.制定或者修改章程、交易规则B.变更住所或者营业场所C.合并、分立或者解散D.制定内部财务制度
5.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（）条件。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所和业务设施
C.有健全的风险管理和内部控制制度
D.注册资本最低限额为人民币2000万元
6.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.变更公司形式B.变更业务范围C.变更注册资本D.变更5%以上的股权
7.期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产C.变更公司形式
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
8.期货公司办NTN（）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A.变更法定代表人
B.变更住所或者营业场所
C.设立或者终止境内分支机构D.变更注册资本
9.期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20Et内作出批准或者不批准的决定。
A.变更法定代表人
B.变更住所或者营业场所
C.设立或者终止境内分支机构
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
10.期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.营业执照被公司登记机关依法注销
B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
C.主动提出注销申请
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
11.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A.业务管理规则B.人事管理制度C.财务管理制度D.风险管理制度
12.下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受
其委托为其进行期货交易。
A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.公务员D.国务院期货监督管理机构的工作人员
13.客户可lj21Jt（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A.书面B.电话C.互联网.D.口头
14.交割仓库不得有下列（）行为。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
15.期货业协会履行下列（）职责。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.期货公司业务审批
16.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责（）。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施
D.监督检查期货交易的信息公开情况
17.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由
18.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.以上都不是
19.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。
A.限制或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
20.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定接纳会员的
B.违反规定收取手续费的
C.违反规定使用、分配收益的
D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
21.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。
一
A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.限制会员实物交割总量的
22.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C.不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
23.期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上
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