江西省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题.docx

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江西省上半年证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题

江西省2015年上半年证券从业资格考试：

金融衍生工具概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券交易所的会员（）。

A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位

2.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1000B．10C．100D．1

3.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一

4.证券经纪商的收入来源是__。

A．买卖价差B．佣金C．股利和利息D．税利

5.重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。

A．3000，5%B．5000，5%C．3000，3%D．5000，3%

6.1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。

A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯

7.__是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。

A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式

8.以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。

A．股票B．可转换债券C．剩余期限超过397天的债券D．流通不受限的证券

9.假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。

A．15B．20C．25D．30

10.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S

11.下列各项不属于上市保荐书内容的是__。

A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

12.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为__。

A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交

13.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。

A．500B．1000C．1500D．100

14.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

15.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函B．风险揭示书C．委托代理协议D．融资融券合同

16.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。

A．及时性B．准确性C．规范性D．公平披露

17.按道琼斯分类法，大多数股票被分为__A．制造业、建筑业、邮电通信业B．制造业、交通运输业、工商服务业C．工业、商业、公共事业D．公共事业、工业、运输业

18.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制

19.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。

A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

20.以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__A．移动平均法B．指数平滑法C．趋势外推法D．自回归预测法

21.清算与交割、交收的关系是__。

A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D．清算与交割、交收同步

22.基金管理人与托管人之间是__的关系。

A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

23.基金资产净值是指__。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

24.资本公积金转增股本所获取的收益属于__A．股票股息B．财产股息C．资本损益D．资本增值收益

25.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A．买者自负承诺函B．风险揭示书C．委托代理协议D．融资融券合同

26.董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．1/2B．3/4C．2/3D．1/4

27.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类

28.北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。

__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年

29.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

30.关于贴现债券，下列说法不正确的是__。

A．习惯上，贴现年率以360天计B．贴现债券一般用于长期债券的发行C．贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额D．贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相当于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券

31.以下不属于经营战略具有的特征为__。

A．全局性B．长远性C．纲领性D．精确性

32.确定基金价格最根本的依据是__。

A．每基金单位资产净值及其变动情况B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况D．每基金单位费用水平及其变动情况

33.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论

34.某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。

A．1.6B．16C．31D．152

35.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。

A．0.38B．0.40C．0.46D．0.50

36.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1；3B．1；5C．2；3D．2；5

37.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是__。

A．时间优先B．时间优先、价格优先C．价格优先D．价格优先、时间优先

38.关于股票价格指数期货论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

39.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

40.蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。

A．设定随机过程B．计算时间模式C．设定固定模式D．考查抽样结果

41.在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信

42.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1B．2C．3D．4

43.建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司__。

A．注册资本的25%B．注册资本的30%C．净资产的25%D．净资产的30%

44.__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金

45.目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰

46.在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行

47.不能投资B股的机构或个人是__。

A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人

48.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．20B．7C．10D．3

49.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

50.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构