质量环境和职业健康安全管理体系一体化内审通用检查表.docx

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质量环境和职业健康安全管理体系一体化内审通用检查表

质量、环境和职业健康安全管理体系一体化内审通用检查表（总54页）

1.范围

总则

1范围

应用

1范围

2引用标准

2.规范性引用文件

2规范性引用文件

3术语和定义

3.术语和定义

3术语和定义

4质量管理体系

4职业健康安全管理体系要素

总要求

总则

文件要求

文件

◆组织是否有文件化的管理体系

◆相关文件是否齐全，

◆文件是书面形式还是电子形式

◆与管理体系相关的文件有多少，是否符合标准的要求？

◆与受审核部门相关的文件有多少？

◆组织结构图、管理方针、目标、三同时报告等是否保存完好

◆现有文件能否确保综合管理体系的有效建立、实施和更新？

◆电子形式文件的使用是否有效？

◆检查

有无、ISO9001、

ISO14001ISO18000

要求形成文件的程序和记录？

◆有无3个标准要求形成文件的程序和记录？

◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？

◆查询相关文件的途径

◆有无规定查询相关文件的途径？

◆文件是否便于查阅？

综合管理手册

质量手册

文件

总

◆管理手册的覆盖面是否完整?

◆如对ISO9001标准有剪裁细节说明是否合理?

◆管理手册是否包括管理体系的范围?

◆管理手册是否包括任何剪裁的细节说明剪裁是否合理

◆管理手册是否引用或包括程序文件？

◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述?

◆手册和程序是否相互协调是否有可操作性

◆管理手册的控制情况

◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求？

文件控制

◆制定的文件控制程序是否符合要求？

◆文件控制程序内容是否完整是否有可操作性

◆程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?

◆程序文件是否为有效版本？

◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之内?

◆是否规定了文件的保管办法？

◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?

◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?

◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文件是否字迹清楚?

◆所有文件标识是否明确?

◆文件发布前是否得到授权人的批准?

◆所有文件是否均注明制定或修订日期?

◆文件修改后是否重新批准?

◆识别文件现行修改状态的方法是什么是否满足要求

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?

◆文件的查找是否方便?

◆文件的保管是否有效?

◆外来文件的控制

◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定?

◆执行的如何?

记录控制

◆作废文件的管理

◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?

◆是否有对记录进行管理的程序？

◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?

◆与本组织有关的记录有哪些?

◆3个标准中要求的记录是否全部覆盖?

◆与受审部门有关的记录有哪些?

◆程序中是否包含对记录的质量要求?

◆是否有保存期限的规定保存期限是否符合法规要求

◆记录管理的实况

◆是否对记录进行了清理，并列出了清单?

◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?

◆记录是否填写正确、字迹清楚？

◆贮存是否便于存取和检索?

◆贮存环境如温度、湿度是否适宜防尘、防蛀等保护措施是否得当

◆过期记录是否按要求进行处置？

◆现行记录是否完整能否提供足够信息信息是否可靠、可见证

◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?

◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？

◆对电子文件与记录进行管理规定

◆编制的电子版本是否一致，并列出了清单?

◆以对电子文件的传输、保存、正确使用、保密、受控、销毁是否有规定

◆对电子文件的支持设备电脑和网络是否有保护或防护措施

◆对重要存档电子文件是怎样处理的

管理承诺

资源、作用、职责和权限

管理承诺

◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?

◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境和职业健康安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？

◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?

◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？

◆是否定期进行管理评审，确保环保和职业健康安全、质量、环境管理体系的适宜性、有效性和充分性?

◆是否为每项活动提供充分的资源?

以顾客及焦点

以顾客为关注焦点

◆组织是怎样做到以顾客为关注焦点的？

◆组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求

◆组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意?

对相关方为关注

环境因素

危险源辨识，风险评价与风险控制的策划

◆组织是怎样做到以、环境和环保和职业健康安全为关注焦点的？

◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障环保和职业健康安全的要求?

◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、环保和职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?

法律法规和其他要求

◆组织怎样辨识质量、环境和环保和职业健康安全法律法规

◆是否有与产品和生产有关质量的法律法规一览表怎样执行的？

效果

◆是否有与产品和生产环境环保的法律法规一览表怎样执行的效果

◆是否有与产品和生产有关职业健康安全的法律法规一览表怎样执行的效果

管理方针

质量方针

环境方针

环保和职业健康安全方针

◆环保和职业健康安全、质量、环境方针的制定

◆是否制定了文件化的管理方针?

◆管理方针是否经最高管理者批准?

◆管理方针是否经被员工了解、理解并执行

◆管理方针是否经被相关方能够索取

◆环保和职业健康安全、质量、环境方针的内容

◆是否与组织的宗旨相适宜?

是否与组织在产品与加工过程中的作用相适应?

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境影响的性质和规模?

◆是否符合与顾客商定的环保和职业健康安全要求，符合法律法规的要求？

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防做出承诺?

◆是否对遵守有关质量、环境、环保和职业健康安全法律法规和其他要求做出承诺？

◆是否说明沟通的安排？

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架?

◆是否与公司的其他方针一致?

管理方针

质量方针

环境方针

环保和职业健康安全方针

◆管理方针的传达与管理

◆如何向全体员工传达的?

◆采取了哪些方式?

◆员工是否了解管理方针?

◆为公众获得管理方针提供了何种方便?

◆公众如何获得管理方针?

◆管理方针是否得到实施？

◆检查绩效测量结果，检查管理目标统计结果，确认方针是否得到实施?

◆是否有定期评审管理方针的规定?

◆最高管理者是否定期评审过管理方针?

◆如何对管理方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么？

策划

环境因素

以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定

与产品有关的要求的评审

环境因素

危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

◆是否建立了环境因素识别和评价的程序?

◆有无环境因素识别和评价的程序?

◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?

◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别?

◆是否按程序要求识别环境因素?

◆是否规定了识别的范围和对象？

◆是否有环境因素的清单?

◆受审部门的环境因素有哪些？

◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别?

◆是否规定了识别环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑3种状态?

◆是否考虑3种时态?

◆是否考虑了环境因素的7种类型?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?

◆如何进行环境影响评价?

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价?

环境因素

以顾客为关注焦点与产品有关的要求的确定

与产品有关的要求的评审

环境因素

◆识别环境因素应把握的要点

◆是否考虑3种状态?

◆是否考虑3种时态?

◆是否考虑了环境因素的7种类型?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?

◆如何进行环境影响评价?

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价?

◆如何对重大环境因素的控制进行策划？

◆是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?

◆环境因素的信息是否及时更新?

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

◆在制定方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素?

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

法律法规和其他要求

以顾客为关注焦点

与产品有关的要求的规定

法律法规和其他要求

实施危害分析的预备步骤

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序?

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员是否规定了收集频次、途径、登录方法

◆程序中是否有法律法规和其他要求如何作用于公司的产品、环境因素、环保和职业健康安全的规定?

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？

法律法规和其他要求

以顾客为关注焦点

与产品有关的要求的规定

法律法规和其他要求

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些?

◆受审部门适用的法律法规有哪些？

◆是否建立了法规和其他要求的清单有无遗漏

◆受审部门适用的法规有哪些有无遗漏

◆法规信息是否及时变更?

◆由谁负责？

◆做得如何？

◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息?

◆法规信息如何进行内、外部沟通谁负责

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解?

◆员工是否意识到不遵守法规的后果?

◆本组织的守法情况及守法证明性文件

◆过去、现在有无违法?

◆各项质量/环境/环保和职业健康安全标准是否清楚有无违背情况

◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境评价报告、三同时验收报告、噪声的监测数据等?

管理目标、指标和方案

质量目标

目标、指标和方案

目标5

◆组织是否设定了管理目标和指标？

◆目标和指标是否形成文件？

◆是否经领导批准?

◆是否分解到有关的职能和层次?

◆目标和指标的实现情况

◆审部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化?

◆是否设置了必要的可测量参数?

◆是否制定了实施目标和指标的方案?

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现?

◆是否明确了执行部门和负责人?

◆是否已向有关人员传达?

◆有关人员是否清楚?

◆有无目标和指标实现的证据?

◆检查绩效测量结果，确认目◆标和指标是否得到实现?

√

质量管理体系策划

策划

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆目标和指标是否定期评审、修订?

◆依据什么评审、修订?

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进

◆是否制定了管理方案?

◆方案是如何制定、批准的?

◆受审部门有否相应的方案?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆管理方案的内容是否满足标准要求?

◆是否明确了责任人?

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法?

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

管理目标、指标和方案

质量目标

目标、指标和方案

◆如何监督方案的实施?

◆由谁负责方案实施的监督?

◆如何验证方案实施的效果?

◆方案能否保证目标和指标的实现?

◆是否存在一个评审方案的过程?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆有关人员是否参与方案的制定？

◆是否及时修订方案?

◆什么情况下修订方案？

◆是否进行过修订

管理体系策划

质量管理体系策划

目标、指标和方案

◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求管理体系策划的输出是否形成文件

◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求?

◆现有管理体系策划后形成了多少文件有多少份程序文件是否满足要求

◆管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）

◆是否提供了实施管理目标的资源?

◆实施管理目标的资源是否充足，有多少质检员有多少计量员有多少内审员是否发给内审员聘书有多少设备、计量器具对与质量/环境/环保和职业健康安全有关的人员是否进行了培训

◆管理体系策划是否体现了持续改进?

◆现有文件是否体现了管理体系的持续改进?

√

管理体系策划

质量管理体系策划

目标、指标和方案

总要求

◆管理体系策划是否受控更改期间管理体系的完整性是否得到了保持

◆文件的更改是否受控?

职责和权限

资源、作用、职责和权限

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限?

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

◆受审部门的职责是什么?

◆是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与管理体系有关的问题?

◆最高管理者的职责、权限

◆最高管理者是否明确其各项职责？

◆最高管理者是否指定了管理者代表（环保和职业健康安全小组组长）是否恰当地明确了管理者代表（环保和职业健康安全小组组长）的职责和权限

◆管理者的作用

◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源包括人力资源、专项技能、技术和财务资源提供资源的途径是否明确

◆承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺?

◆管理者如何参与和支持质量/环境/环保和职业健康安全活动？

◆处理问题人员的职责、权限

◆组织是否指定了负责处理问题的人员是否明确了指定人员的职责和权限

◆指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施?

◆有关职责、权限是如何传达到位的？

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？

管理者代表与环保和职业健康安全小组组长

管理者代表

资源、作用、职责和权限

◆管理者代表（环保和职业健康安全小组组长）的职责和权限

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

◆是否管理环保和职业健康安全小组并组织领导其工作?

◆是否确保环保和职业健康安全小组成员得到相关培训和教育?

沟通

内部沟通

信息交流

◆是否制定了沟通的程序？

◆组织是否有沟通的程序程序中是否对沟通的方式、内容做了规定程序制定过程中是否听取了员工的意见

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?

◆外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行是否方便

◆外部沟通的内容

◆是否与供方和分包商进行了沟通?

◆是否与顾客或消费者进行了沟通沟通的内容是否包括产品信息（包括有关预期用途、特定贮存要求以及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈

◆是否与食品主管部门进行沟通如何得到政府有关机构的信息

◆是否与对组织环保和职业健康安全、质量、环境有影响的相关方以及受组织环保和职业健康安全、质量、环境影响的相关方进行交流?

◆如何处理顾客（相关方）投诉?

◆外部沟通的要求

◆外部沟通是否能确保给组织提供充分的环保和职业健康安全、质量、环境方面的信息?

◆当已知的环保和职业健康安全危害是由产品与加工过程中的其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的环保和职业健康安全危害方面的信息？

◆沟通时是否做好了记录?

◆是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对环保和职业健康安全、质量、环保的要求?

◆是否指定专门人员进行外部沟通是否明确了这些人员的职责和权限外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入

沟通

内部沟通

信息交流

◆内部沟通的内容

◆员工是否参与可能影响工作场所环境变化的任何活动，如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?

◆员工是否了解谁是管理者代表（环保和职业健康安全小组组长）

◆是否就影响环保和职业健康安全、质量、环境的事项进行内部沟通?

◆环保和职业健康安全小组是否及时获得了变更的信息?

◆内部沟通的要求

◆环保和职业健康安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色是否确保环保和职业健康安全小组得到其所需要的任何信息

◆是否将有关信息体现在管理体系的更新上?

◆最高管理者是否将管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入?

◆沟通的记录

◆信息通报采取何种方式?

◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？

◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录?

◆受审部门涉及哪些信息交流?

总则

管理评审

评审输入

管理评审

◆是否有定期进行管理评审的规定?

◆评审的时间间隔是怎样规定的？

◆是否按规定的时间进行管理评审?

◆管理评审是否由总经理亲自主持?

评审输入

管理评审

◆受审部门应为管理评审提供什么资料？

◆管理评审的输入是否充分?

◆受审部门应为管理评审提供什么资料?

◆管理评审的输入是否包括下列内容：

①内、外部审核结果，以前管理评审后续措施实施情况的报告；

②方针、目标和指标、管理方案实施情况；

③验证活动结果的分析情况，体系更新活动的评审结果；

④紧急情况、事故和撤回的情况，不符合、纠正和预防措施实施情况；

⑤对沟通活动（包括顾客等相关方的反馈、建议等）的评价情况的；

⑥监视和测量情况报告，过程的业绩及产品符合性报告，环境绩效趋势，法规及其他要求符合性报告；

⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告，来自各部门经理关于局部有效性的报告；

⑧环境因素识别与评价的总体报告；

⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等；

⑩改进的建议

√

评审输出

管理评审

◆管理评审的实施情况。

◆管理评审的内容是否充分？

◆如何参加管理评审？

◆是否就下列内容进行了评审：

①方针是否适宜方针实现程度如何是否需要更新目标、指标和管理方案

②现有环保和职业健康安全危害分析是否适宜现行环保和职业健康安全危害控制措施是否有效，现有环境因素识别和评价是否适宜现行环境控制措施是否有效

③过程控制情况如何（包括过程是否受控某些过程是否需要改善或优化）产品质量状况如何（有无重大质量问题）环境绩效趋势如何法规和其他要求符合性状况如何

④环保和职业健康安全状况；紧急情况和事故的处理以及产品的撤回情况；纠正和预防措施实施情况。

⑤沟通的情况（含顾客的满意度、顾客投诉处理的情况及顾客反馈的其他情况）；相关方的投诉、建议及其要求。

⑥资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求?

⑦组织结构、管理职责是否合适和协调活动及其相应文件中是否需要修正

⑧自前次管理评审以来验证活动结果的分析情况；自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性；自前次管理评审以来管理体系的更新情况；前次管理评审跟踪措施的实施情况。

⑨管理体系适应环境变化的应变能力。

⑩需要改进和加强的领域是什么？

◆管理评审的输出是否完整并形成文件?

◆有无评审记录和形成的其他文件？

◆《管理评审报告》中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论?

◆方针、目标、产品、环保和职业健康安全、环境保护、资源以及管理体系的其他要求章（或过程）是否需要改进?

◆有无不符合是否提出了纠正要求

◆管理评审的后续管理

◆评审的后续工作进展如何?

◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证验证的结果是否记录并上报给最高管理者

资源提供

结构和职责

资源提供

资源、作用、职责和权限

结构和职责

◆组织怎样确定并提供所需的资源?

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与质量/环境/环保和职业健康安全有关的人员如何进行培训?

◆如何进行人员补充设施、设备更新如何实施

◆提供的资源是否满足体系的要求？

◆是否配备足够的资源有多少人员、计量器具、设备

总则

结构和职责

人力资源

能力、培训和意识

结构和职责

◆是否确定了

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