号文附件建设工程参建各责任主体质量行为监督检查表.docx
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号文附件建设工程参建各责任主体质量行为监督检查表
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
建设单位
1
项目管理机构建立、责任制及运行情况
检查质保体系、规章制度制定、会议记录等
组织机构不完善扣2分，专业不配套扣2分，无质保体系扣2分，责任未到人扣2分，制度不健全每项扣2分；
10
2
是否将工程发包给具有相应资质的单位（包括直接发包的单项工程）
对照地质勘察报告书和勘察合同文本查验勘察单位资质
不符合者不得分
2
对照施工图出图章和设计合同查验设计单位的资质证书
不符合者不得分
2
对照有关施工资料和施工合同查验施工单位的资质证书
不符合者不得分
2
对照有关监理资料和监理合同查验监理单位的资质证书
不符合者不得分
2
3
有无将建设工程肢解发包
查验勘察、设计、监理、施工合同是否含盖工程全部单项
不符合者不得分
4
4
是否依法对建设项目的勘察、设计、监理、施工进行招标
查验勘察单位中标通知书
没有中标通知书者不得分
1
查验设计单位中标通知书
没有中标通知书者不得分
1
查验监理单位中标通知书
没有中标通知书者不得分
1
查验施工单位中标通知书
没有中标通知书者不得分
1
检查日期：
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
建设单位
5
是否对工程建设的重要设备、材料进行招标
查验重要设备、材料中标通知书
没有中标通知书者不得分
2
6
是否有迫使承包方以低于成本价竞标行为
查验承包合同及向承包单位了解
存在迫使承包方以低于成本价竞标行为的不得分
1
7
是否有任意压缩合理工期行为
查阅施工合同和施工日志
存在有任意压缩合理工期行为的不得分
1
8
是否向勘察、设计、施工、监理单位提供与建设工程相关的真实、准确、齐全的原始资料
查验相关资料及询问
不符合者不得分
2
9
工程是否擅自开工
查验开工报告及相关手续是否齐全
无年度计划扣1分，无开工报告扣3分，开工报告缺批准单位签章每一个单位扣2分
5
10
是否有明示或者暗示设计、施工单位违反强制性标准，降低工程质量行为
查验有关资料或检查工程实体
存在此现象者不得分
6
11
施工图是否经过审查或会审，有无“三边”工程
查验施工图会审纪要及施工图
存在“三边”工程者不得分，未经过图纸会审者不得分
5
12
规定必须实施监理的工程，是否委托具有相应资质的监理单位
查验委托监理手续（监理合同）
未办理监理委托手续不得分
6
13
是否办理了工程质量监督手续
查验工程质量监督注册登记表
未办理工程质量监督注册登记手续每单位工程扣5分，扣完为止
10
14
是否有明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备
查验材料、构配件、设备质量出厂合格证明书和检（试）验报告
材料、构配件、设备进场后未检验，每批次扣1分，检验后未签字每批次扣1分，缺质量合格证明文件和试验报告的每批次扣1分
7
15
是否按图施工
对照工程实体，检查施工图及设计变更
未按施工图施工不得分，擅自指使施工单位变更设计，每发现一处扣4分
5
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
建设单位
16
施工质量管理控制
所管工程质量状况，文明施工，管理控制能力
制度落实不到位每项次扣2分，所管工程质量差，酌情扣2-8分，发生一起质量事故的扣5分，现场文明施工差，每工地扣3分。
对次检查出质量问题督导整改不力一次扣3分
15
17
工程竣工验收
竣工验收制度
无竣工验收制度不得分，制度不符合程序扣2分，内容缺一项扣2分
4
18
是否将未经过验收或验收不合格的工程擅自交付使用
查验工程验收结论和使用时间（工业建筑、试运行除外）
发现一项扣2分
5
19
20
21
22
23
24
25
26
27
合计
100
被检查单位签字：
检查人：
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
责任主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
设计单位
1
是否在资质等级许可范围内承担设计内容
查验资质及资质许可范围，查验中标书、设计合同等
每项不合格扣3分
10
2
有无转包和非法分包
单位准入和专业技术人员准入，即市场“双准入”是否统一
有转包和分包不得分
6
3
设计文件有无违反强制性标准
查验设计文件和工程实体
有违反者不得分
8
4
设计责任制落实情况
注册建筑师、注册结构工程师应在设计文件上签字盖章
缺者不得分
8
5
设计深度要求符合国家规定
是否根据勘察报告进行设计，是否注明工程合理使用年限等
发现一项扣2分
6
6
对建筑材料、构配件和设备选用情况
应明确相关的技术参数，不得指明生产厂家（除特殊要求的）
不符合扣6分
6
7
是否参加设计图纸会审及技术交底
查验有关图纸会审纪要及技术交底记录
不参加者不得分，参加者但专业不配套扣2分
6
8
是否参与地基验槽、基础和主体结构验收
查验有关验收表及验收纪要
缺一项扣3分
10
9
签发设计变更、技术洽商通知情况
查看有关资料、设计变更单及询问
设计变更有一项未签发扣2分，驻现场设计人员对技术洽商服务不到位、不及时有一项扣3分
10
10
设计单位参与工程质量事故分析和有关工程质量问题处理情况
查阅有关记录
未能积极配合参加者扣2分
8
11
因设计文件质量问题，造成工程质量问题和工期、经济损失的情况
查验工程实体及有关技术资料
发现一项扣4分
16
12
参加工程竣工验收质量检查报告情况
查阅有关验收文件及质量评价意见
不参加者不得分，验收文件及质量评价意见未签字盖章扣4分
6
检查日期：
被检查单位签字：
检查人：
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
监理单位
1
驻地监理机构质量保证体系是否健全
查验单位和个人（特别是项目总监）有效资质（注册）证书及监理机构规章制度
单位或项目总监资质（资格）不符合国家有关规定该项不得分。
专业监理工程师无资质1人扣2分。
规章制度不健全扣5分。
专业不配套，人员不足，职责不清，每存在一项扣2分。
16
2
是否超越本单位资质等级承揽业务
对照监理资质标准查验监理合同及询问
超越本单位资质等级承揽业务的不得分。
2
3
有无用其他监理单位名义承揽业务
查验监理合同及询问
有用其他监理单位名义承揽业务的不得分。
2
4
有无允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务
查验监理合同及询问
有允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务的该项不得分。
2
5
有无转让监理业务
查验监理合同及询问
有转让监理业务的不得分。
2
6
是否与被监理工程的施工承包单位有隶属或其他利害关系
查验相关文件及询问
与被监理工程的施工承包单位有隶属或其他利害关系的该项不得分。
2
7
是否与被监理工程的建筑材料、构配件、设备供应单位有隶属或其他利害关系
查验进场材料、构配件、设备单据及询问
与被监理工程的建筑材料、构配件、设备供应单位有隶属或其他利害关系的该项不得分。
2
8
有无与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量
查阅相关资料及询问
有与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的该项不得分。
5
9
有无将不合格工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字行为
查验工程实体和工程验收手续及试验资料
有将不合格工程、建筑材料、构配件和设备按照合格签字行为的该项不得分，情节较轻扣5分。
10
检查日期：
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
监理单位
10
是否代表建设单位对工程质量实施有效监理
查验检验批、分项、分部（子分部）、单位（子单位）工程质量验收签字及管理制；原材料、半成品（包括构配件等）报验签字是否及时齐全准确
检验批、分项、分部、单位工程质量验收签字不符合有关规定，有一项不符的扣2分，报验签字不及时的每项扣2分，报验资料没有建立台帐（包括验工计价、设计变更、分部、分项验收、试验台帐等）的每缺一项扣2分，报验资料有后补现象的每项扣1分。
17
11
是否选派总监、专业监理工程师进驻现场
查阅文件及监理日志和工程验收记录（签字）
未选派总监、专业监理工程师进驻现场的该项不得分。
职责不清的扣3分，越权签字的扣2分。
5
12
建筑材料、构配件、设备进场是否有监理签字验收确认
查验进场建筑材料、构配件、设备和工序交接的签字
建筑材料、构配件、设备进场没有监理签字验收确认的每批次扣2分。
5
13
是否采取旁站、巡视、平行检验等方式进行监理
查阅旁站记录、监理日志、监理合同等有关记录及询问
有一项不符合规定要求的扣2分，扣完为止。
7
14
监理人员是否与所签订的监理合同相符，发生变更是否征得了建设单位同意，并报建设单位备案
检查监理合同、投标等文件及核验现场人员
监理人员发生变更，但没有征得建设单位的同意扣2分，监理人员与所签订的监理合同不相符合扣3分。
5
15
监理规划（或细则）是否及时进行了编制、审批，并按照其中所述程序有效开展监理工作
查验相关资料、工程实体、监理日志及其他活动记录等
监理规划（细则）没有及时编制、审批的扣3分，开工报告没有审批、施组没有审批、没有实行工地会议制度（特别是第一次工地会议）没有按时编报监理周报、月报（季报）等报告的，每存在一项扣2分，扣完为止。
6
16
监理单位对质量问题通知单签发及处理是否及时且形成闭合
查验相关资料、监理通知单和回复单及其他活动记录等
发现一项不符合要求扣
5
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
监理单位
17
各级监理人员的职责权利是否符合《铁路建设工程监理规范》要求
查阅有关工程验收资料
发现一项不符合要求扣0.5分
3
18
安全生产监理是否按程序进行
查阅相关安全资料
发现一项不符合要求扣0.5分
2
19
环境保护与水土保持监理是否按程序进行
查阅相关安全资料
发现一项不符合要求扣0.5分
2
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
合计
100
被检查单位签字：
检查人：
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
检测单位
1
是否超越核准的类别、业务范围承接检测任务
对照资质标准查验资质证书
超越核准的类别、业务范围承接检测任务的不得分。
5
2
是否依法取得资质证书
查验单位的有效资质证书
资质证书无效、失效不得分。
5
3
有无法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明
抽查试验室相关资料
每缺一项扣1分
5
4
试验人员资格证书是否齐全
抽查试验室相关人员资料
每缺一项扣2分
6
5
试验设备和环境条件能否满足拟开展试验项目要求
抽查试验室设备、相关资料及现场检查
不符合要求不得分
5
6
检测试验基本管理制度是否健全
抽查试验室相关资料及现场检查
每缺一项扣0.5分
5
7
质量责任制的建立及落实
上岗培训制度；检查材料、试件、试块见证取、送样试验制度是否建立及执行情况
每缺一项扣0.5分。
5
8
是否严格执行国家及铁道部有关工程检测标准、规范及管理办法
抽查试验资料
有一项未执行扣2分
8
9
职工培训是否到位落实
检查检测人员培训记录
无培训记录不得分
5
10
检测报告是否有效
抽查试验资料
有一项不符合要求扣2分
10
11
检测结果是否完整、真实和准确
抽查试验资料及现场检查
不符合要求扣不得分
6
12
是否有计量部门认定的计量证书
检查有关资料
无计量部门认定的计量证书不得分
5
检查日期：
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
检测单位
13
工地试验室工作条件确认的程序、申报格式、项目是否符合有关规定要求：
1、试验室工作条件确认的程序
2、申报格式
3、试验室工作条件确认项目
主控项目：
⑴是否有母体试验室对工地试验室组建的批文；
⑵母体试验室资质（有效期、参数）是否符合要求；
⑶人员数量、资格、证书等是否符合要求；
⑷主任、技术主管资格是否满足要求
⑸仪器设备是否满足检测参数要求，是否在标定（自校）的有效期内；
⑹环境条件是否满足标准的要求；
⑺被委外检测机构是否具备相应的能力；
⑻主要实验和管理人员现场考核是否合格；
一般项目：
⑴试验室布局是否合理；
⑵本试验室职责是否详细、明确和规范；
⑶试验室人员分工及其岗位职责是否详细、明确和规范；
⑷试验室管理制度是否详细、明确和规范，是否具有可操作性；
抽查试验室相关资料及现场检查
有一项不符合要求扣1分
30
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
检测单位
13
⑸使用的标准、规范和规程目录清单是否全面、是否有效；
⑹试验室检测仪器设备是否符合现场检测工作需要；
⑺质量手册等体系文件是否齐全；
⑻办公座椅、电脑等设施是否满足工作和信息化管需要；
⑼各种记录用表是否准备齐全和符合要求；
⑽各种岗位人员是否进行专业培训并掌握基本知识；
⑾试验设备标识是否一致、正确，管理是否规范；
抽查试验室相关资料及现场检查
有一项不符合要求扣0.5分
合计
100
被检查单位签字：
检查人：
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
施工单位
1
是否超越本单位资质等级承揽工程
对照资质标准查验资质证书
超越本单位资质等级承揽工程的不得分。
1
2
是否依法取得资质（资格）证书
查验单位和项目经理的有效资质证书
资质证书无效、失效扣2分，越级扣0.5分。
1
3
有无以欺骗手段取得资质证书承揽工程
查验施工合同及现场管理人员有效证件并实地了解
管理人员与投标书不符，每项扣0.5分，挂靠、以包代管扣0.5分。
1
4
有无用其他施工单位的名义承揽工程
查验施工合同及现场管理人员的资格证书
有用其他施工单位的名义承揽工程的不得分。
1
5
有无转包所承揽的工程
查验施工合同、现场管理机构及询问
有转包工程的不得分。
2
6
有无施工合同
现场查验
合同未签不得分。
2
7
安全质量责任制的建立及落实
检查材料、试件、试块取送样制度；施工质量检验制度；各项施工安全管理制度及爆破作业批准手续、隐蔽工程验收制度；质量事故报告制度；上岗培训制度；技术交底制度；安全生产责任制度；施工组织方案审批制度、回访保修制度及落实情况
每缺一项扣0.5分。
4
8
检查工程项目管理人员有效上岗证
每缺一项扣1分。
3
9
检查特殊工种上岗证
无证每项扣1分。
3
检查日期：
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
施工单位
10
是否对分包单位工程质量负责
检查签订合同和施工管理资料
无合同和施工管理资料的扣2分。
2
11
按设计图施工情况
对照施工图及工程隐蔽验收资料检查工程实体
不按图施工扣2分
2
检查施工图审查资料、图纸会审资料及有关设计变更资料
每缺一项扣2分
2
核查安全、技术交底情况
没缺一项扣1分
2
12
按施工技术标执行情况
抽查工程实体执行施工技术标准，尤其是强制性技术标准情况
每查处一项扣1分
5
检查有关施工技术资料情况
不符合要求每项扣1分。
2
核查作业标准制定情况
不符合要求每项扣1分。
2
13
是否有偷工减料
对照设计施工图文件检查工程实体及现场计量设施
每查处一项不得分。
2
14
是否擅自修改工程设计
查验施工图纸与工程实体是否一致
每查处一项扣1分。
3
15
建筑材料、构配件及商砼的进场检验是否合格
抽查质保资料中有关原材料的合格证和有效进场检验记录资料
每缺一项扣2分。
2
砼、砂浆拌制是否计量
不计量不得分。
2
16
是否执行质量检验制度
建筑材料、构配件及施工设备进场是否报验
报验缺一项扣2分
2
查验检验是否与工程同步
不同步扣2分
2
W点、H点是否经监理签字同意进入下道工序施工
每查处一项不得分
1
签字是否齐全，签字人是否有相应资格
每查处一项扣1分
2
17
对有要求和涉及结构安全的试块、试件及材料的送检情况
检查见证取、送样试验制度是否建立及执行情况
不符合要求每项次扣1分；有造假行为的不得分。
2
抽查有要求和涉及结构安全的试块、试件及材料取送样数量及检测结论
每查处一项不符合要求的扣2分。
3
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
施工单位
18
职工培训是否到位落实
检查管理人员及职工上岗前教育、培训和考核记录
无培训记录不得分
2
19
出现质量问题或竣工验收不合格的工程是否及时整改、返修处理
查阅验收记录及检查工程实体
未及时按程序处理扣1分
2
是否有监理通知回复单
每缺一项扣1分
2
20
是否履行了保修义务
核查工程保修书及了解工程使用单位
未履行扣1分
1
21
工程技术资料：
①资料收集是否同步、齐全、分类整编、真实可信；②钢材、焊条、焊剂、钢筋套筒、水泥、砖、防水材料、构配件等原材料出厂合格证及检验报告是否齐全有效；③材料准用证、检测试验仪器设备合格证、试验员和资料员上岗证等是否齐全有效；④主要原材料进场是否按批号、批量进行复试合格；⑤地基验槽、基础工程、主体结构工程验收记录签字盖章是否及时并符合要求；⑥检验、试验报告是否合法有效；⑦有无建筑物沉降观察记录；⑧桩基资料是否齐全；
检查工程内业资料
发现一项资料与工程进度不同步扣1分
35
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
施工单位
21
⑨路基工程测量记录（高程、中线、宽度）；填土密实度试验报告、击实试验报告；路堤填层压实度报告（每层）；路堤填料的含水率及密度检验报告（分段检测、检测频数）；路基地面沉降观测记录及频次（尤其软土）；复合地基承载力试验记录；路基工程检验批、分项、分部检验评定及验收记录资料；路基单位工程观感质量检查记录；
⑩桥涵工程隐蔽工程检查证及隐蔽工程检查内容是否完整；特大桥或大桥的桥位桩、桥头线路控制点、水准点、三角网点、护桩等设计单位移交资料和施工单位复测核对资料；每座桥涵的施工测量和复测资料；桥涵工程检验批、分项、分部检验评定及验收记录资料；预应力筋试验报告；预应力筋的锚、夹具外观、硬度和静载锚固性能检验报告；预应力砼构件的静载抗裂性试验报告；高强度螺栓检测试验报告；地基承载力试验记录；墩台、梁部同条件养护试件抗压强度试验记录；桥涵工程采用的主要材料、半成品、构件、设备和器材等的合格证及按规定抽样试验鉴定合格报告；桥涵单位工程观感质量检查记录；
检查工程内业资料
被检查单位签字：
检查人：
责任
主体
序号
检查项目
检查方法及内容
考评标准
应得分
实得分
施工单位
21
⑾轨道工程检验批、分项、分部检验评定及验收记录资料；轨道工程采用的主要材料、构件和设备的外观、规格、型号和质量证明文件等验收记录；轨道工程重要工序的自检和交接检验记录、平行检验报告、见证取样检测报告、隐蔽工程验收记录；轨道单位工程观感质量检查记录；钢轨探伤检测报告；钢轨位移观测记录；轨道静态质量检查记录；轨动态质量检查记录；道渣进场检测报告；
⑿隧道工程原材料出厂合格证及进场材料试验记录；光面爆破、初期支护、二次衬砌、防排水施工的试验和检查记录；设计变更和原材料代用证明文件；施工期间重要地段的工程地质素描图；竣工测量记录；量测资料；隐蔽工程检查记录；衬砌砼同条件养护试件试验报告；衬砌砼强度无损检测记录；衬砌砼厚度无损检测记录；衬砌背后回填密实度检测记录；衬砌渗水情况检查记录；隧道内轮廓检测记录；工程检验批、分项、分部检验评定及验收记录资料；
检查工程内业资料
22
重大隐蔽工程中参验人员是否齐全、手续是否完善、资料内容是否完善
抽查隐蔽验收资料
缺一项扣0.5分
2
合计
100
被检查单位签字：
检查人：
升级会员 