109589项目管理手册1.docx
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109589项目管理手册1
目 录
第一篇 总 则…………………………………3
第一章 项目建设管理阶段划分及管理目标………………………3
第一节 管理阶段划分…………………………………………3
第二节 管理目标………………………………………………3
第二章 工作的一般原则及准则……………………………………5
第一节 工作的一般原则………………………………………5
第二节 工作准则………………………………………………6
第三章 工作责任划分和违规处罚的一般原则……………………8
第一节 工作责任划分…………………………………………8
第二节 违规处罚的一般原则…………………………………9
第二篇 管理组织………………………………10
第一章 管理机构设置原则及要求…………………………………10
第一节 机构设置原则…………………………………………10
第二节 机构设置要求…………………………………………10
第二章 项目实施阶段公司管理架构及管理职责…………………12
第一节 项目实施阶段的管理架构……………………………12
第二节 公司的组建……………………………………………12
第三节 公司的组织结构………………………………………13
第四节 项目实施阶段公司管理职责…………………………14
第五节 公司职能部门的岗位职责……………………………15
第三章 公司岗位设置、职责和任职资格…………………………21
第一节 岗位设置………………………………………………21
第二节 岗位工作职责和任职资格……………………………22
第三篇 管理规程………………………………31
第一章 工程施工管理规程…………………………………………31
第一节 行政后勤事务管理……………………………………31
第二节 征地拆迁管理…………………………………………42
第三节 工程材料管理…………………………………………47
第四节 工程开工与进度管理…………………………………52
第五节 工程质量管理…………………………………………63
第六节 安全生产管理…………………………………………79
第七节 工程计量与支付管理…………………………………85
第八节 合约的管理……………………………………………96
第九节 管理月报表的编制…………………………………113
第二章 工程交工验收管理规程…………………………………115
第一节 合同段交工验收程序………………………………115
第二节 项目交工验收及移交程序…………………………120
第四章 工程缺陷修复及项目竣工验收管理规程………………122
第一节 工程缺陷检查和修复程序…………………………122
第二节 合同段工程缺陷责任终止证书签发程序…………123
第三节 项目竣工验收程序…………………………………125
第五章 工程财务管理……………………………………………127
第一节 工程预算及资金计划管理…………………………127
第二节 工程费用支付管理…………………………………129
第三节 工程借款及担保管理………………………………132
第四篇 项目档案资料管理规程……………135
第一章 通 则……………………………………………………135
第一节 总 则………………………………………………135
第二节 工程档案管理的职责划分…………………………135
第三节 工程档案管理的措施………………………………136
第四节 工程档案的整理、汇总和移交……………………136
第五节 工程交（竣）工档案专项验收………………………137
第六节 项目档案分类编号规则……………………………137
第二章 项目档案资料的构成与整理……………………………139
第三章 项目行政档案管理规程…………………………………141
第一节 项目行政公文及工作便笺格式……………………141
第二节 项目常用行政公文种类及适用范围………………144
第三节 行政公文办理程序及其基本要求…………………145
第四节 公文传递管理制度…………………………………150
第四章 项目工程档案管理规程…………………………………152
第一节 项目招、投标文件的管理…………………………152
第二节 项目合同文件的管理………………………………153
第三节 项目施工技术档案的管理…………………………155
第四节 项目监理文件材料的管理…………………………159
附录A 项目档案资料归档范围……………………………160
附录B 公路工程单位、分部、分项工程的划分及编号…166
附录C 分项工程质量检验报表……………………………168
附录D 竣工图编制规定……………………………………194
附录E 工程档案编制及质量标准要求……………………205
附录F 项目档案的组卷、整装及移交规定………………213
第一篇 总 则
第一章 项目建设管理阶段划分及管理目标
第一节管理阶段划分
公路工程项目建设一般划分为三个阶段：
设计阶段、项目实施阶段和项目后评估阶段。
项目设计阶段包括项目预可行行性研究和工程可行性研究、初步设计和施工图设计等各项工作内容。
施工图设计文件完成后，进入项目实施阶段，该阶段主要包括项目的征地拆迁、招标、施工管理、工程缺陷修复及项目竣工验收等各项工作内容。
项目经竣工验收后进入后评估阶段，项目后评估是在公路通车运行2~3年后，用系统工程的方法，对建设项目决策、设计、实施和运营各阶段工作及变化的原因，进行全面的跟踪、调查、分析和评价。
该阶段主要工作是各类资料的收集和后评估报告的编制。
第二节管理目标
项目建设管理必须严格遵守国家有关公路项目基本建设程序及其他公路建设的有关法规。
在此基础上，公路建设项目各阶段的管理目标是：
一、项目开发及设计阶段管理目标
1、积极开发具有投资价值的公路项目，实施有效的项目开发信息跟踪、论证及初评估；
2、严格按照交通部现行法规和办法进行项目的可行性研究工作，充分论证项目建设的必要性、技术上的可行性和经济上的合理性，充分分析项目风险，确保项目立项依据科学、合理；
3、积极采取新技术、新工艺、新材料；节约用地，注重环境保护，使设计
的工程项目取得经济、社会和环境的综合效益。
4、推行限额设计，严格按照项目投资估算、初步设计概算、修正设计概算（如果有）和施工图预算逐步收敛、依次控制的原则进行项目设计，确保项目投资始终处于受控状态；
5、严格按照交通部《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》及相关法规的规定，依据各设计阶段报批文件的批复意见，确保设计文件的密度和广度，确保项目设计质量。
6、加强项目开发及设计工作计划管理，确保项目开发及设计的及时性。
二、项目实施阶段管理目标
1、建立健全安全保障体系，确保工程项目建设安全；
2、严格执行由审批项目的交通行政主管部门批准的设计文件；
3、运转项目组织管理机构，努力完成集团公司下达的在项目建设进度、量和费用控制等方面的计划和具体管理目标；
4、制订和实施水土保持和环境保护措施，确保国土资源的合理利用，防止可能的水土流失；
5、加强廉政宣传教育，作好项目实施过程中的精神文明建设。
三、项目后评估阶段管理目标
1、通过对项目建设全过程的综合比较分析，总结经验、汲取教训；
2、研究项目建设中存在的问题，提出合理建议，改进工作；
3、提高今后项目决策、项目管理水平和投资效果，合理利用资金；
4、研究投资方向，为制定投资政策提供科学依据。
第二章工作的一般原则及准则
第一节工作的一般原则
一、决策民主、权威管理原则
决策必须按照规定的程序进行，决策原则是少数服从多数。
管理机构在决策过程中要综合考虑各方面的信息，允许并创造条件让相关管理人员充分表达意见，以保证决策的科学性、合理性，但一旦形成决议后，不管个人意见是否被采纳，都要无条件服从决策决议，并按规定的管理程序，积极推动决议的落实。
在落实决策层的决议过程中，任何个人的不同意见，均可作为保留意见通过正常的反馈渠道反映或越级反映，上级不得因为下属保留自己的不同意见而对其歧视。
二、逐级负责原则
正常情况下，上级只对直接下级指挥权，而不宜越级指挥，以保证管理渠道的畅通。
当直接下级不服从指挥、或明显无法完成上级安排的任务及其他紧急情况时，上级可越级指挥。
三、相互配合、相互服务原则
公司管理机构中任何部门和个人都应按其职责的规定，主动配合其他相关部门和工作人员的工作，以保持管理的协调性和一致性。
任何部门和个人不得有意拖延和耽误有关协调方面的工作。
四、报告制度
在通常情况下，各级管理人员必须将工作中存在的问题，以报告（书面或口头）在方式及时向直接上级汇报，以取得进一步工作的指示，重要问题应呈报专题签报。
对上级已有明确工作指示的工作，应及时贯彻执行，并将落实的具体情况，在规定的时间内，反馈给直接上级，以免延误工作。
在职责范围外擅自决定和隐瞒不报都是不被允许的。
第二节工作准则
一、员工工作准则
1、真诚、准确执行项目法人及本手册明确的管理意图、策略和各项管理原则和程序，在各自的工作岗位上，尽职尽责、尽心尽力地工作。
同时，还应该努力学习和掌握项目管理和工程技术领域里的新成果、新技术，充分发挥潜力和个人创造力，不断改进工作方法，创造良好工作业绩。
2、严格遵守国家、交通部及其他方面的相关法律、法规，做到奉公守法、廉洁自律。
严禁利用职权，介绍相关人员在本项目承接工作的行为，也不得利用职权，强行推销有关厂家的工程材料和产品。
3、认真学习、熟悉和掌握合同文件、工作资料，并在工作中主动、准确地加以运用。
4、谨记在任何时候、任何情况下，不得泄漏工程管理和工程技术秘密和情报，或借工作之便谋取个人私利。
5、全体员工应认真履行公司规定的岗位职责和权力，各司其职，不推诿扯皮，不超越职权，不随意插手、干预其它部门或其他人的正常工作，但又必须密切和谐地与大家共事，与相关部门协调配合。
6、维护本企业的形象，树立良好的职业道德和工作作风，勤勤恳恳，努力工作。
开展工作时不以业主自居，居高临下，不耍官僚作风。
应持谦虚、谨慎的态度，运用合理、合法的手段管理工程，使公司管理制度和管理决策得以切实贯彻。
7、努力学习，汲取知识，不断提高自身的业务水平。
及时跟踪和收集行业最新信息，在实践中积累经验，总结提高，做到“管一个工程、长一分智慧、创一项业绩”。
二、监理工程师工作准则
监理工程师在监理过程中，应本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，并遵守以下工作准则，认真履行合同条款，圆满完成监理任务。
1、执行监理任务中坚持正直、公平、公正，依据合同条款的规定，正当维
护业主、承包人的利益，尽职、尽责、兢兢业业地做好监理工作。
2、不接受任何其他商业性委托，不泄露工程和业主的秘密，不接受任何回扣、提成或其它间接报酬，忠实履行合同赋予的职责。
3、不得利用职权，介绍外部单位和厂家的人员在本项目承接工程项目或推销有关厂家的工程材料和产品。
4、与承包人保持良好的工作关系，并在其职权范围内尽可能地关心和热情帮助承包人，尽量减少承包人在工作上的失误和经济上的损失。
5、当正确的判断和建议被业主否决时，应向业主积极说明因正确的判断和建议被否决可能会产生的不良后果，并尽可能用确凿的证据说服、劝告业主；当事实证明监理工程师的判断是错误时，要勇于承认错误，并及时加以纠正。
6、当监理工作涉及到业主和承包商双方合法利益时，应按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行妥善处理。
7、严格履行与业主签订的委托监理合同条款中所规定的授权范围以内的权限，坚决不行使业主授职权范围以外的任何权限。
第三章工作责任划分和违规处罚的一般原则
第一节工作责任划分
一、工作责任划分原则
根据在造成损失事件中所起的作用，有关工作责任划分原则如下：
1、直接责任，是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失起决定性作用的工作人员应承担的责任。
2、主要责任，是指在其职责范围内，对自己应参与的工作，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失起次要作用的工作人员应承担的责任。
3、直接领导责任，是指在其职责范围内，对其主管的工作不负责任，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失负主要领导责任的工作人员应承担的责任。
4、重要领导责任，是指在其职责范围内，对其分管或应参与决定的工作，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失负次要领导责任的工作人员应承担的责任。
5、一般领导责任，是指对下属部门或机构存在的重大问题失察或发现后纠正不力，对造成损失负一定领导责任的工作人员应承担的责任。
二、工作责任划分细则
1、在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责给公司利益造成损失的，必须承担直接责任：
（1）岗位职责中明确的或管理程序中明示的具体工作经办人；
（2）工程管理报表的编制（计算）、审查人员；
（3）专项工作的主办人员；
（4）违反管理程序盲目批准或下达错误指令造成损失的领导人员。
2、在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责给公司利益造成损失的，必须承担主要责任：
（1）岗位职责中明确的或管理程序中明示的具体工作协办人；
（2）工程管理报表的复核人；
（3）对严重违反管理程序的工作指令未提出质疑的具体工作经办人；
（4）专项工作的协办人。
3、在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责给公司利益造成损失的，必须承担直接领导责任：
（1）岗位职责中明确的或管理程序中明示的及工程管理报表中指定的承担审定、审核职能的工作人员。
但对工程量或工程费用承担审定、审核职能的，只对工程量和工程费用的构成，依据的完备性、合理性，及数量的汇总计算负责，对基础数据的正确性不承担任何责任；
（2）承担审批职能的主管领导人员。
4、在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责造成损失的，必须承担重要领导责任：
（1）岗位职责中明确的或管理程序中明示的参与决策的领导人员；
（2）主要责任人的业务直接领导。
第二节违规处罚的一般原则
一、损失的等级划分
按直接经济损失的数额，将损失分为重大损失和巨大损失两个等级。
造成直接经济损失5万元至20万元的为重大损失；造成直接经济损失20万元以上的为巨大损失。
直接经济损失是指与直接责任人的行为有直接关系而造成财产毁损的实际价值。
直接经济损失数额是指事件被查处时为止的实际损失数额。
通过公司努力挽回的经济损失部分仍计算为直接损失，但处罚时可视情节酌情考虑。
二、违规处罚原则
根据造成损失的大小和应承担的责任，按公司制定的员工考评及奖罚条例对责任人进行相关处罚。
第二篇 管理组织
第一章 管理机构设置原则及要求
第一节 机构设置原则
（一）遵照国家计委《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》文件规定，建设项目要求实行项目法人制。
本建设项目的法人是江西省高安市高胡一级公路建设投资有限公司。
（二）遵循管理机构设置服务于管理目的和需要的原则。
（三）遵循部门和岗位的职能设置既无重叠，又无空白的原则。
在管理机构中，任何一个部门，任何一项工作，都要有人承担主要责任，一项工作的任何参与者都必须承担相应的责任，任何个人都必须主动接受有效的监督和控制，要建议受监督的责任制。
（四）将关键管理程序进行分解、细化，建立相互制约和相互服务的横向联络系统，加强管理机构的自动控制水平。
第二节 机构设置要求
一、管理机构模式的要求
管理机构模式的选择，要与针对项目各管理阶段不同的管理侧重点和管理内容所使用的管理手段相适应，采用合适的管理层次和管理跨度，最大限度地满足管理需要，提高管理效率。
二、部门和岗位的职能划分要求
部门和岗位的职能划分在遵循即无重叠，又无空白的原则下，要充分考虑关键管理工作在不同部门、不同岗位间的制衡关系，同时尽可能避免产生不必要的协调工作量，减少管理组织成本。
三、岗位定编原则
管理机构的岗位和人员编制要借鉴国内类似工程项目的建设管理经验，并结合本项目实际情况来确定。
要以提高管理水平、提高工作效率、降低管理成本、管理人员基本满负荷工作为原则。
第二章 项目实施阶段公司管理架构及管理职责
因公司现有建设项目只有高安市高胡一级公路这一个项目，所以项目法人在项目实施阶段直接对项目的建设实施、缺陷责任修复等履行全过程监督、控制和管理职能。
项目实施阶段的管理内容主要为招标管理和施工管理。
第一节 项目实施阶段的管理架构
项目法人通过公开招标方式选择监理代表处及承包人，形成业主、监理、承包人三方建设管理体系。
其项目实施阶段的管理架构如下图：
承 包 人
第二节 公司的组建
在公司组建前，由公司筹建组负责本项目前期工作。
在筹建过程中，须保存好一切筹建工作的原始文字资料，等公司正式成立时及时移交。
参考国内已有在建高速公路建设单位的组织机构和岗位设置形式，考虑本项目的实际情况，经充分讨论后，拟定公司机构设置和岗位编制方案，报公司董事会审批后实施。
公司职位除董事会直接任命的公司主要领导外，主要工作岗位，一般采用竞聘的方式上岗，以保证人员素质，并在公司内部形成良好的竞争氛围。
公司各种岗位人员根据项目管理的需要逐步配备到位。
公司根据经董事会审批后的项目组织机构设置和岗位编制，结合本项目所在地的实际情况，本着节约投资，方便管理的原则，提出项目管理机构地临时办公用房的建设或租用方案，并附预算书和设施配置清单，报项目法人批准后实施，不得擅自提高建设标准、建设规模，突破预算费用。
办公及其他固定资产管理应制定严格的管理制度。
第三节 公司的组织结构
一、组织结构
公司职能部门设置为：
工程管理部、计划合约部、财务部、综合部等。
●公司的组织结构见图2—2—3—1：
董事会
财
务
部
（3人）
图2—2—3—1公司组织结构图
二、组织结构的变更
公司的组织结构可随着工程建设的进展，在具体运行中，也可根据项目的具体情况，在满足公司运作需求的前提下进行必要的调整。
比如在路基、桥涵工程基本完成后，可成立机电工程管理部门，专项负责通讯、监控、供电工程及收费系统的建设管理等。
三、授权的有关规定
公司员工应按岗位职责的规定行使各自权力，当需越权或超越岗位职责处理相关管理事务，必须办理相应的书面授权手续。
授权分主动授权和指定授权两种形式。
主动授权是反映授权方自愿将自身岗位职责赋予的权力授予他人行使。
主动授权需经授权方直接上级批准，授权人和被授权人对事件处理结果分别承担直接责任和主要责任；指定授权是指董事长就专项工作授予某部门或个人特定的权力。
在公司管理运作中，上一级领导对下一级所做出的任何决定都具有否决权。
第四节 项目实施阶段公司管理职责
（一）负责项目策划，制订项目管理目标和项目总体建设方案，并按批准的目标及总体建设方案编制并实施总体施工计划、用款计划和工程进度计划。
（二）负责工程建设项目征地、拆迁工作及对外协调工作。
（三）负责收集政府有关工程建设管理方面的法律、法规，制定公司工程项目管理方面的规章制度，并根据其在项目实施过程中反馈的信息，不断改进和完善、健全公司工程建设管理制度，规范企业管理行为。
（四）负责项目建设资金的筹措和落实，监督承包人建设项目资金的使用。
（五）负责项目建设信息的对外发布。
（六）负责办理项目的开工建设审批手续及申请政府质量监督的手续。
（七）负责组织工程监理、承包人、设备材料采购和项目建设投保等方面的招标工作。
（八）负责工程进度、造价、工期及质量的管理和控制：
1、审批《监理实施细则》及核查监理代表处投入本建设项目的人员、设备、设施等，协调各监理代表处之间的工作关系。
2、负责组织设计单位交桩和设计交底工作，督促检查承包人和监理代表处进行基准点复测和施工图复核工作。
3、签发各合同段项目开工通知书。
4、审批承包人高级管理人员及监理工程师的资质；分包合同和分包人的资质；核批主要建设材料、外购成品及半成品生产厂家的资质。
5、审批各合同段承包人总体施工进度计划。
6、组织合同履约检查，了解承包人的资源投入、工程进度及工程质量情况，并采取相应的合同管理措施，处理违约事件。
负责合同解释，处理合同事宜。
7、检查和考评承包人及监理工程师的实际工作情况。
8、负责对承包人的工程质量、进度、安全进行监督管理，督促检查监理代表处的监理工作质量。
9、参加关键工程项目计量工作，检查一般工程计量工作质量；负责控制计量及分项完工计量及结算工程数量的审定工作；审批期中支付证书，负责办理项目交工结算、完工结算和项目竣工决算。
10、负责变更工程地立项审查、审批和费用核准，以及承包人费用索赔及工期索赔的审批。
11、负责项目实施中的协调工作（包括承包人—承包人，承包人—监理，承包人—当地政府、企业、群众等）；
12、处理项目实施中的重大质量及安全事件，并按规定上报主管部门及有关政府监督部门。
13、编制项目建设的《工程简报》和《项目管理月报》，按时向主管部门及政府监督、统计部门报送项目建设的工程信息和规定的统计资料。
14、负责项目实施阶段业主方文件和工程资料的建档、保管；按工作档案管理制度督促、检查监理代表处及承包人的工程资料管理。
（九）负责办理项目各合同段工程的交工验收和缺陷责任终止证书的签发。
（十）负责组织本工程项目的交工验收和竣工验收。
（十一）负责组织编制本工程项目竣工决算文件。
（十二）负责本工程项目管理文件和工程资料综合管理和移交。
第五节 公司职能部门的岗位职责
一、工程管理部职责
1、负责制定项目管理目标和项目总体建设方案；
2、参与项目总体施工进度计划的编制和调整；
3、参与项目工程质量管理、监理工程师管理和考评管理制度的制定；
4、参与编制《项目管理月报》；
5、负责项目设计文件的审查、复核，修正设计（包括工程数量和材料用量明细表）中的错误和偏差；
6、负责协调设计代表的工作，督促设计单位做好后续服务工作；
7、负责组织设计单位进行测量控制点交桩和设计交底工作；
8、负责项目征地、拆迁过程中的内外协调，配合市政府编制项目征地、拆迁计划及方案并办理有关征地、拆迁手续；
9、负责沿线各工程单位与地方政府部门的现场协调工作；
10、负责审查工程材料供应商的资质；
11、负责项目工程施工现场的动态检查、监督；
12、对各项目工作情况进行检查、指导、考评；
13、参与审查承包人的实施性《施工组织设计》，及监理的《监理实施细则》；
14、审批承包人月度工程进度计划；
15、负责组织解决施工管理过程中的技术问题和重大施工方案的审定，负责组织技术攻关；
16、负责组织审查、审定工程变更设计申请；
17、负责组织项目的年度、季度、专项等质量检查；
18、监督、检查监理代表处、承包人有关质量管理制度、方法的建立情况，规范其质量管理行为，配合好政府质量监督部门对工程的质量监督；
19、负责组织重大质量问题的处理，组织重大质量事故的调查、取证；
20、负责项目建设过程中的安全管理监督；
21、负责检查、监督控制中间计量、交工计量审查中存在的问题，参与竣工结算的审定；
22、参与工程延期、工程费用索赔的
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