对外贸易的产生与发展.docx
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对外贸易的产生与发展
第二章对外贸易的产生与发展
5学时
重点：
国际贸易发展的历史、当代国际贸易的新特点。
绝对成本论与比较成本论的异同点、现代国际贸易理论与古典国际贸易理论相比特点和关系、主要的国际分工理论与学说
难点：
战后国际贸易迅猛发展的原因、战后的国际贸易的新方式。
赫－俄的要素比例学说、里昂惕夫之迷及解释、战后出现的各种新贸易理论
第一节对外贸易的产生与发展
一、对外贸易的产生
二、奴隶社会、封建社会的对外贸易
三、对外贸易与资本主义生产方式
四、对外贸易在国民经济中的地位和作用
第二节国际分工的形成与特点
一、国际分工的涵义
二、国际分工的几个阶段
三、当代国际分工的基本特征
四、国际分工与国际贸易的发展
第三节国际贸易理论
一、亚当．期密的“绝对成本说”
二、大卫．李嘉图的“比较成本说”
三、赫－俄的“要素比例说”
四、里昂惕夫之迷及解释
五、战后出现的各种新贸易理论
第二章国际贸易的产生发展与国际贸易理论
第一节国际贸易产生发展
一、奴隶社会的国际贸易
商品：
奴隶及奴隶主追求的奢侈品希腊雅典，奴隶贩卖中心
二、封建社会的国际贸易
商品仍以奢侈品为主西方：
呢绒，酒东方：
丝绸、香料、珠宝
国际贸易中心：
地中海东部，阿拉伯民族是7—8世纪的贸易民族
我国的丝绸之路
Ø公元11世纪后，到14世纪，整个欧洲已经形成了几个主要贸易区，如以意大利的威尼斯、热那亚等城市为中心的地中海贸易区，包括德意志北部和北斯堪的纳维亚地区的汉萨贸易区，还有北海和波罗的海贸易区等。
与此同时，在亚洲形成了以中国、日本为主的东亚贸易区，和包括现今越南南部和柬埔寨的东南亚贸易区，和以印度为主的南亚贸易区。
直到15世纪前，国家之间的贸易建立在自然经济基础之上，依照自愿交换的原则进行。
贸易在自然经济中的地位并不重要，只是人们经济生活的一个补充，直到出于交换目的的商品生产的出现并获得长足发展。
此时还不存在真正的“国际贸易”或“世界贸易”。
国家之间的贸易带有很强的区域色彩。
三、国际贸易与资本主义
（一）地理大发现对国际贸易的影响
Ø“地理大发现”的直接结果是将各洲独自发展的国家联系起来，使得国家之间的贸易具有了“世界”的概念。
Ø地理大发现后，各国资源条件的差异使得国际流通中的商品种类和数量急速增加，贸易的扩大促进了专门为交换而进行生产的专业化分工，国家之间商品价格的差异而产生的巨大利润进一步推动了“世界”贸易的发展。
（二）第一次产业革命后的国际贸易
（18世纪中期-19世纪中期）
Ø这一时期的国际贸易呈现出的特点：
◆国际贸易总量实现快速增长。
◆1720-1780年，世界工业生产年增长率为1.5%，世界贸易增长率为1.1%;
◆1780-1820年分别为2.6%,1.37%;
◆1820-1840年为2.9%，2.81%。
但是世界经济发展到1840年，情况发生变化，1840-1860年，世界贸易增长率开始超过世界工业增长率，年率分别达到4.84%、3.5%。
1860-1870年，相应数字分别为5.53%，2.9%。
世界贸易增长在扣除价格变动因素后，1800-1870年实际贸易量增长了9.6倍。
◆商品结构发生重大变化。
机器大工业建立和发展以后，机制纺织品，特别是棉纺织品成为欧洲大宗出口产品，成为19世纪国际贸易中最主要的工业制成品;大宗工业原料成为殖民地国家的主要出口产品，棉花、生丝、矿产原料逐步取代了茶叶、香料等生活用品的出口。
另外，这一时期，机器设备、金属制成品如机车、铁轨、蒸汽机、矿山机械等，在国际贸易中的比重也在提高。
最后，这一时期，农产品，特别是谷物贸易大量增加，一些发达国家，如美国、澳大利亚由于其大规模生产的优势，也加入谷物出口国家的行列，扩大了谷物可贸易量和实际贸易量。
◆国际贸易地区分布的变化
第一次产业革命首先发生在英国，因而英国成为国际贸易的中心，到19世纪中期，随着其他国家，如美国、德国等国经济相继获得快速发展，它们开始在国际贸易中与英国展开竞争。
1800年，英国、法国、德国、美国在世界贸易中各自占有的比例为33%、9%、10%、5%，1870年相应比例为22%、10%、13%、8%。
尽管如此，英国在国际贸易中的中心地位没有动摇。
19世纪50年代，英国的机器制造商囊括了全世界的机器、机车、铁路设备的制造。
1870年，英国拥有的商船吨位居世界第一位，超过荷、法、美、德、俄等国的商船吨位的总和。
（三）第二次产业革命后的国际贸易（19世纪中期—一战前）
Ø这一时期国际贸易特点
◆国际贸易规模继续扩张，但增长速度减缓。
1840-1870年，国际贸易量增长了3.4倍，而1870-1900年，国际贸易量增长了1.7倍，1900-1913年仅增长了62%，国际贸易增长速度明显低于第一次产业革命后的100多年。
并且在这一时期，国际贸易的增长速度也明显落后于世界工业生产的增长速度，1870-1900年，世界工业年增长速度为3.7%，世界贸易年增长速度为3.2%；1900-1913年，相应数字分别为4.2%，3.8%。
原因：
急剧扩张的生产能力与市场之间的矛盾已经显现出来，一些国家，主要是经济发达的国家先后出现几次经济衰退，除英国之外，纷纷采取贸易保护政策，限制进口，抑制了国际贸易发展速度。
◆国际贸易商品结构发生变化。
这一时期，初级产品和制成品在国际贸易中所占比例比较稳定，但内部结构发生变化。
1876-1913年，世界初级产品贸易增加了2.1倍，制成品贸易增加了2.2倍。
制成品贸易中，纺织品所占比例持续下降，金属产品的比例持续上升，化学产品、纸张、木制品、玻璃制品也增长迅速。
在初级产品中，随着生产的迅速发展，矿产原料所占比例快速上升，食品和农业原料的比例下降。
◆国际贸易地区分布的变化。
尽管英国在世界贸易中仍占据第一的位置，但重要性却在大大降低。
1870年，英国在世界出口中所占比重为22%，1880年下降到16.3%，1913年继续下降到13.1%。
但是，欧洲国家作为一个整体仍控制着世界贸易，这一点可以从两个方面体现出来，一是欧洲在世界贸易中的地位，1913年，欧洲占世界出口量的59%，世界进口量的65%，二是其他国家对外贸易对欧洲的依赖程度，19世纪80年代，美国出口市场80%以上集中在欧洲，1913年，虽然出口市场多元化程度在提高，美国增加了对加拿大、亚洲等地的出口，但对欧洲出口仍占据其出口市场的60%。
拉丁美洲对外贸易60%以上是与欧洲国家开展的。
（四）二次世界大战期间的国际贸易
这一时期，国际贸易增长极慢，1913-1938年，国际贸易年均增长仅为0.5%。
国际贸易商品结构的重要变化表现为，制成品贸易中，机械产品和武器产品贸易所占比例迅速增加，初级产品贸易中，矿产品和石油所占比例迅速提高。
由于战争的原因，这一期间的世界贸易中，欧洲的重要性降低，其他国家地位上升，特别是美国地位上升很快。
1913年，欧洲在国际贸易中的比重将近2/3，到1937年下降到1/2，同时期，美国的比重从13.2%上升到15.5%，其他亚、非、拉经济不发达国家的比重从20%上升到24%。
（五）二战后国际贸易的发展
1.不同阶段，国际贸易增长速度呈现出重大差异。
◆第一阶段：
二战后—1973
◆第二阶段：
1973--1990
◆第三阶段：
1990--？
◆第一阶段:
国际贸易迅速发展阶段
1950-1973年，国际贸易额从607亿美元增加到5740亿美元，增长了9倍多，年均增长速度超过10%,高于之前任何一个时期，也高于同期世界工业生产增长率5.2%。
◆第二阶段:
国际贸易缓慢发展阶段。
1975-1980年，世界贸易出口量年均增长率仅为4%，远远低于六、七十年代的水平。
进入80年代后半期，国际贸易增长逐步恢复，整个80年代，世界贸易出口量年均达到5%。
◆第三阶段，国际贸易重新进入快速增长时期。
20世纪90年代以后，国际贸易增长波动很大，但总的来说是一个快速发展期，多数年份增长率超过4%，截止到2003年，除2001年外，其他年份的增长速度都超过世界GDP的增长速度。
这一阶段的增长归功于发达国家经济整体的复苏和东亚经济的高速增长，多边贸易体制和区域性经济贸易集团的发展也对世界贸易的增长做出贡献。
2.制成品贸易成为国际贸易的主导
1950年，工业制成品出口占世界商品出口总值的34.9%，1953年工业制成品在国际贸易中的比重首次超过初级产品，之后便呈现稳步攀升的势头，1960年为55%，1970年65%，70年代，两次石油提价使初级产品比重上升，制成品比重下降，从1970年的65%下降到1975年的57%。
80年代以后，工业制成品贸易在稳步增加的同时，结构继续变化，2000年，工业制成品贸易的比重提高到74.8%，其中，资本、技术密集型产品、高附加价值产品在工业制成品中的比例迅速增加，机械设备出口已经占发达国家出口的1/3以上，OECD国家高新技术产品在制成品出口中的比重从1992年的30%提高到2000年的40%。
同时，在制成品贸易中，纺织、服装等轻工业产品和钢铁等金属产品的比重在下降。
3.服务贸易迅速发展，成为国际贸易的重要组成部分。
七十年代以来，服务贸易在国际贸易中的重要性在不断提高，1970年世界服务出口额为800多亿美圆，1980年增加到4026亿美圆，1990年8962亿美圆，2000年翻了一倍，达到16136亿美圆，1985年，服务贸易占国际贸易的比重为16.1%，2004年上升到19.26%，近年来基本稳定在20%的水平。
在服务贸易中，旅游、通讯、计算机、信息、保险、金融行业所占比重持续上升，旅游服务从1980年的26.2%上升到1997年的31.7%，通讯、计算机和信息从37.8%上升到40.7%，保险和金融从2.9%上升到5%。
传统的服务行业比重在下降，如运输贸易所占比重已经从1980年的33.6%下降到1997年的23.2%。
4.发达国家仍然是国际贸易的主体，发达国家之间的贸易成为国际贸易的主要流向。
Ø在世界货物贸易中，发达国家所占比重1950年为60.7%，1960、1970、1985、1990、2001年的数字分别为65.9%、71.5%、65.5%、71.4%、64.1%。
Ø在世界服务贸易中，发达国家也是主体，2000年，发达国家在世界商业服务出口中所占比重达到73.3%。
Ø发达国家之间的相互贸易在世界贸易中的地位十分重要，20世纪60年代，北美、西欧和日本相互贸易占世界贸易总量的40%弱，1983年，这一比重上升到41%，1993年将近47%，到2000年后，基本稳定在50%左右，也就是说，世界贸易的50%是在发达国家内部开展的，属于发达国家内部贸易。
5.区域性贸易迅速发展
Ø目前为止，几乎所有的关税与贸易总协定/世界贸易组织的成员国都参加一个或多个区域性自由贸易协定。
Ø由于各种类型的经济贸易集团都程度不同地在成员国之间推行贸易自由化，极大地促进成员国之间贸易的开展。
欧洲经济共同体区内贸易比重1958年为34.1%，1990年上升至59.1%，1999年又上升到62.6%，2004年，欧盟实现东扩，成员国达到25个，区内贸易已经升至对外贸易总额的80%。
亚太经合组织内部贸易比例1980年为57.6%，2000年达到72.6%，同期，北美自由贸易区内部贸易比例从33.6%升至54.9%。
6.各种类型国家经济发展对贸易的依存度都在提高
Ø1965-1997年，世界GDP年均增长率为3.2%，同期世界商品和服务出口年均增长率为5.7%，由此导致世界贸易占世界GNP总值的比率迅速提高，从1970年的28%上升到目前的40%以上，其中，低收入国家对外贸易依存度，即对外贸易额占GNP或GDP的比率）从18%提高到40%，中等收入国家从25%提高到50%，高收入国家从29%提高到41%。
Ø根据世界贸易组织2001年度报告，1990-2000年，世界货物出口量年均增长6.8%，同期世界GNP年均增长率仅为2.3%，对外贸易依存度在继续提高，对外贸易对各国经济的影响力在不断地提升。
四、对外贸易是世界各国对外经济关系的纽带和基础
1、对外贸易是世界各国对外经济关系的核心
2、对外贸易是国际经济中“传递”的重要渠道
过程：
①世界价格→国内开放部门价格→非开放部门价格
②国内价格→产量与就业变动
③产量与就业→整和经济变动
因素：
①经济开放度②进出口量在世界中的比重大国/小国③双边贸易关系
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4/经济政策对外贸易政策
对外贸易依存度，对外贸易系数
传统“依存度”与经济开放度计算方法及局限性
（1）对外贸易依存度：
它是一国进出口额与其国内生产总值或国民生产总值之比，又叫对外贸易系数、贸易密度。
（2）出口（进口）依存度：
即一国出口额（进口）与其国内生产总值或国民生产总值之比。
很多人一般把对外贸易依存度当作是衡量一国对外开放度的指标，在90年代以前，进出口贸易具体限定为一国商品的进出口。
随着社会生产力的发展，一国对外经济交流不仅涉及商品进出口，也涉及服务进出口，国际资本及要素移动等。
所以，一国经济的对外开放是商品、服务及生产要素的跨国界移动，是不断随着国外经济环境变化而优化生产要素配置和加快产业结构调整，推动国民经济可持续、稳定地发展的重要途径。
仅以“外贸依存度”衡量一国经济开放度显然是不合理的。
依世界银行1997年《世界发展报告》，1995年，印度、美国、香港、尼泊尔对外贸易依存度分别为20%、19.5%、255%、41%。
从这些数据里，我们可以看到印度与美国的“经济开放度”几乎相同，但事实上其参与国际分工的广度、深度完全不同
，它们在经济全球化中的表现完全不同。
中国的对外贸易依存度
改革开放以来，中国无论是出口与国内生产总值之比，还是进出口与国内生产总值之比都在持续上升。
其中，商品进出口/GDP从1980年的12.6%上升到1985年的24.2%，1990年30.7%，1991年为35.1%，1994年为46.1%，1995-1997年分别为40.1%、36%、37%。
通过分析战后许多国家的对外贸易依存度发展变化，一般而言：
（1）一国人口规模及人口密度影响一国对外贸易依存度，众多定量分析表明，依存度随一国人口的增大而下降。
（2）人均GDP较低的国家，对外贸易依存度随经济发展速度加快而提高，但随人均GDP的进一步提高，则依存度增长放慢，并逐渐减少，当GDP达一定水平时，依存度趋于定值。
（3）世界经济环境变化对外贸依存度影响较大。
随世界生产总值与世界贸易额比值的上升，外贸依存度一般呈下降态势。
反之，则相反。
（4）一国经济政策使该国依存度围绕其理论值变动。
（5）一国经济结构对其外贸依存度有重要的决定作用。
两个外贸依存度相同的国家，其经济结构可能不一致，甚至差异很大。
（6）一些偶然的、突发因素对外贸依存度也有较大影响。
（7）随着经贸发展及经济全球化，各国对外贸易依存度有巨大波动，但长期趋势是上升的。
（8）外贸依存度的大小能在一定程度反映一国对外贸易在其国民经济中的重要性。
随外贸依存度增大，外贸对该国纵向比较其重要性是增大了。
但其减少也并不意味外贸不重要了。
（9）外贸依存度横向国际比较存在巨大差异，可比性较差。
（10）实践表明，发达国家对外贸易在国民经济中起重要作用，其规模大，参与外贸的企业众多，出口产业在产业结构中比重较高，几乎所有部门参与了国际贸易。
其人均外贸额和GDP很大，在国际贸易中的地位与比值也较高，但其外贸依存度处于中等水平（20%-45%），如美、日、德等。
美国，其外贸依存度很少超过25%，但其却是世界上最大的贸易大国。
中国对外贸易依存度的波动也基本符合上述规律。
在经济发展初期，由于人均GDP及资源拥有量较少，我国外贸依存度有较大的增长。
但其中又有一些因素影响我国外贸依存度的变动：
（1）我国外贸依存度增幅较大的时点与我国进行外汇体制改革有较大关系。
如1986年7月15日，人民币与美元从1:
3.2下调至1:
3.37，使外贸依存度从1985年的24.2%上升到26.7%。
1989年12月16日下调为1:
4.722，1991年外贸依存度上升至35%；而1994年1月1日，人民币汇率并轨，从1:
5.762下调为1:
8.687，下调幅度达51%。
使外贸依存度从35.6%上升至46.12%，上涨幅度达49.6%。
1995-1997年，人民币汇率相对稳定，并有小幅度升值，则使外贸依存度小幅度下降。
所以，我国外贸依存度与人民币汇率变动有较大关系。
（2）我国进出口贸易中，加工贸易、转口贸易比重较大时，外贸依存度一般偏高，当一般贸易比重较高时，则外贸依存度较为平稳。
（3）由于外贸增长速度快于GDP增速，分子比分母增长快，则外贸依存度也变化较大。
1978-1995年，我国进出口贸易年均增速达16.6%，GDP年均增速为9.5%，外贸比GDP平均高出7个百分点，所以外贸依存度从1980年12.6%上升为40%，是较为合理的。
（4）外贸依存度高并不说明中国对外国的依附性、依赖性，它仅仅是经济工作用以分析问题的一个系数，一个指标，不具有任何政治含义。
如果我们认为外贸依存度大，就是依附性大，不安全，那么依存度经常超过100%的荷兰、新加坡、韩国不就亡国了吗?
事实并非如此。
我国现在的依存度只能算中等水平，出口市场及引资来源主要集中在东南亚、北美、港澳台，外贸与外资的多元化才能使我国对外经贸事业发展的风险减少。
当我们与其他国家的相互依存、依赖关系越深，真正实现你中有我，我中有你时，这种经贸关系应该说是最稳定的。
例如美日之间经贸摩擦不断，但两者间的政治经济关系始终不受根本动摇。
美国对台湾与大陆的政策随着美国在中国的利益不断增多而发生微妙变化
加工贸易
90美元10美元
100美元
3、对外贸易是各国进行政治斗争维护经济权益的重要手段武器
第二节国际分工
一、国际分工的产生与发展
（一）国际分工的含义
1．国际分工
国际分工是指世界各国之间的劳动分工。
它是社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越国家界限发展的结果。
2．国际分工与国际贸易、世界市场是密切联系的
国际分工既是国际贸易、世界市场的基础，又是它们的产物，国际分工属于生产领域，国际贸易、世界市场属于流通领域。
从生产与流通角度看：
分工:
部落分工---地区分工---国内分工---国际分工
贸易：
集市贸易---贩运贸易---国内贸易---国际贸易
市场：
集市中心---地区中心---国内市场---国际市场
3．国际分工与国际贸易的关系
国际分工是国际贸易的基础，国际贸易的发展受国际分工的制约。
⑴国际分工发展较快时期，国际贸易发展速度也较快。
⑵在国际分工中处于中心地位的国家，其在国际贸易中也占据主要地位。
⑶国际分工制约各国对外贸易的地理分布。
分工越密切，贸易关系也越密切。
⑷国际分工的发展促进国际贸易商品结构变化。
⑸国际分工的发展使各国对对外贸易的依存度不断提高。
（二）影响国际分工产生和发展的因素
国际分工要受到各种因素的影响的制约，主要有社会生产力发展、自然条件、各国在国际分工中的地位和所执行的政策等。
1、社会生产力使国际分工形成和发展的决定性因素
（1）国际分工是生产力发展的必然结果；特别是科学技术的发展起了重要的作用。
18世纪60年代产业革命，蒸汽动力发明，应用于生产，机器大工业100年超过此前人类创造的财富。
19世纪70年代第二次产业革命，电力发明与应用，100年工业总产值增长20倍。
（2）生产力的发展为国际分工的深化创造了条件；
新的部门和领域
交通运输和通讯的发展
（3）各国的生产力水平决定了其在国际分工中的地位；
主导----从属
（4）生产力的发展决定了国际分工的内容与形式。
形式：
新的形式不断出现，部门分工向企业内部、工种、工艺间的分工发展
垂直分工向水平型和混合型分工发展
内容（国际分工的产品内容）：
工业制成品比重不断提高，初级产品比重下降
中间产品、技术贸易、劳务贸易日益成为重要内容。
2、是国际分工产生和发展的基础。
自然条件（资源、气候、土壤、地理环境、国土面积大小等）
（1）自然条件是经济活动的基础，也是国际分工的基础。
离开自然条件，任何生产都难以进行。
（劳动是财富之父,土地是财富）
（2）自然条件提供了国际分工的可能性（例如石油、煤炭开采），重要性小于生产力。
把可能变为现实必须依靠生产力发展程度。
（3）随着生产力的发展，自然条件对国际分工的作用正在逐渐减弱。
科技进步迅速发展的情况下，人工合成材料和替代品的大量出现，使自然条件对国际分工的重要作用在下降。
3、跨国公司和资本输出推动着国际分工的发展
促进了生产要素的流动和结合
使国际分工固定化和组织化
4、上层建筑对国际分工的影响。
可以推进和延缓国际分工的形成和发展。
国际生产关系决定了国际分工的性质
二、国际分工产生与发展的几个阶段
1．萌芽阶段
15世纪末开始的地理大发现和16、17世纪手工业向工场手工业的过渡，为资本主义国际分工的形成创造了条件。
在这个时期里，西欧殖民主义者用暴力手段和超经济的强制手段，在拉丁美洲、亚洲和非洲经济落后地区开发矿山，建立经济作物种植园，为本国生产和提供农作物原料，扩大本国工业品生产和出口，从而出现了宗主国与殖民地之间最初的分工形式。
2.形成阶段（18世纪60年代至19世纪60年代）
在这个时期中，英国等欧洲国家先后发生了产业革命，建立起机器大工业。
大工业使各国社会分工获得空前发展，从而促进了国际分工的形成和发展。
（1）机器大工业对国际分工形成和发展的作用表现如下：
①机器大工业的建立为国际分工的形成奠定了物质基础。
以机器技术为基础的社会化大生产的发展，使民族的封闭性被打破，一系列国家和地区被纳入国际分工的轨道；
②机器大工业的巨大生产能力和规模，使其产品销售及原材料供应必须寻求国外市场。
机器大工业所生产的大批商品，已使国内市场饱和，必须寻找国外市场；机器大工业的巨大生产能力需要大批原材料，也迫使它需要国外的原材料供应。
这样，机器大工业就把销售工业品和输出原料、食品等经济发展水平不同的各个国家，都卷入国际分工和世界市场之中。
③机器大工业为交通运输和通讯工具发展提供了物质技术基础。
机器大工业巨大的生产规模和速度，使各种交通运输工具的建造成为可能。
④机器大工业成为开拓市场的重炮。
（2）这个时期的国际分工是以英国为中心的。
“世界工厂、世界农业”，80%棉织品外销，100%棉花进口。
“实际上，现在世界的1/5的土地是我们英国的自愿进贡者，北美大平原和世界各地是我们的谷物种植园，加拿大和波罗的海诸国是我们的森林，我们的羊群牧场在澳洲，我们的牛群在美洲；秘鲁把白银送给我们，加利福尼亚和澳洲为我们提供黄金，中国为我们种茶，西印度把咖啡和香料运到我们的海岸，法国和西班牙是葡萄种植园，地中海是我们的家园，我们从英联邦和其他国家获得棉花。
”
马克思认为：
“英国是农业世界的伟大中心，是工业太阳，日益增多的生产谷物和棉花的卫星都绕着它运行。
”
（3）世界市场交换的商品已由仅满足贵族和商人需要的奢侈品转为大宗商品，如小麦、棉花、羊毛、咖啡、铜、木材
3．发展阶段（19世纪末至第二次世界大战）
19世纪和
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